Справа № 640/27509/21
Суддя: Михайлик А.С.
Дата ухвалення: 2025-10-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
У Х В А Л А

про відмову у залученні третьої особи

02 жовтня 2025 року Справа №640/27509/21

Донецький окружний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді Михайлик А.С., суддів Буряк І.В., Олішевської В.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні питання про залучення третьої особи до участі у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "АЛЬЯНС ФІНАНСОВИХ ТЕХНОЛОГІЙ" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування розпорядження і постанови, -

за участю:

секретаря судового засідання: Столяренко Я.С.,

від позивача - Бєлкін Леонід Михайлович (в режимі відеоконференції)

від відповідача - Вовк Леся Володимирівна (в режимі відеоконференції)

В С Т А Н О В И В:

В провадженні Донецького окружного адміністративного суду перебуває справа за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "АЛЬЯНС ФІНАНСОВИХ ТЕХНОЛОГІЙ" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування розпорядження від 02.04.2019 № 109-ДП-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанови від 26.06.2021 № 298-ДП-Т про накладення санкції за правопорушення на ринку капіталу.

Зазначену справу передано на розгляд та вирішення Донецькому окружному адміністративному суду за результатами автоматизованого розподілу адміністративних справ, які не розглянуті Окружним адміністративним судом міста Києва, між окружними адміністративними судами України, проведеного на підставі пункту 2 розділу ІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону №2825-ІХ.

Ухвалою від 16.06.2025 справу призначено до розгляду за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання у справі.

Ухвалою від 08.09.2025 закрито підготовче провадження у справі та призначено справу до судового розгляду по суті колегією у складі трьох суддів на 02.10.2025.

За змістом позову розпорядженням позивача від 02.04.2019 №109-ДП-Т зобов`язано позивача у термін до 31.05.2019 усунути порушення законодавства шляхом розроблення документів, які б визначали профіль ризику установи, якісне та кількісне оцінювання ризиків, виявлення істотних ризиків, вимірювання ризиків, контроль за прийнятним для установи рівнем ризику, Методики розрахунку та оцінки ризиків, документів, які підтверджують забезпечення процесів, результатів та заходів, передбачених Положенням про систему управління ризиками, та які свідчать про функціонування системи управління ризиками, та до 31.05.2019 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент нагляду за професійними учасниками фондового ринку про виконання цього розпорядження з поданням підтверджуючих документів. 30.05.2019 позивачем на виконання розпорядження від 02.04.2019 надано до комісії документи, що визначають профіль ризику товариства, оцінювання ризиків, виявлення істотних ризиків, вимірювання ризиків, контроль за прийнятним для товариства рівнем ризику, втім за результатами розгляду зазначених документів встановлено, що ТОВ «АФТ» не визначено серед ризиків таких, що є істотними для товариства та не визначено методики, за якою здійснюється оцінка кожного ідентифікованого ризику, що було розцінено Комісією як невиконання вимог розпорядження від 02.04.2019 №109-ДП-Т. Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.08.2021 №298-ДП-Т у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових Технологій» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 51000,00 грн через невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 02.04.2019.

У тексті позовної заяви позивачем викладено клопотання про залучення до участі у розгляді справи у якості третьої особи без самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів. За змістом позову статтею 49 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», який був чинним до 01.07.2021 та статтею 121 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», що набрав чинності з 01.07.2021, об`єднанням професійних учасників ринків капіталу, у т.ч. таким, що набули статусу саморегулівної організації надані повноваження щодо розроблення та затвердження рекомендацій щодо впровадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу. Позивач зазначив, що затверджене наказом генерального директора позивача від 01.04.2019 № 3/2019-ТЦП Положення про систему управління ризиками, недоліки якого стали підставою висновку Комісії про невиконання вимог розпорядження від 02.04.2019 та прийняття постанови від 26.08.2021 №298-ДП-Т про застосування до позивача штрафних санкцій, розроблено на підставі Примірного положення Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів, а тому рішення у справі може вплинути на права та інтереси останнього. Так, якщо судом претензії відповідача будуть визнані правомірними, то це означатиме, що Примірне положення Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів є неправильним.

Питання про залучення третьої особи не вирішувалося Окружним адміністративним судом м. Києва, з огляду на що у судовому засіданні, призначеному на 02.10.2025, колегією суддів постановлено на обговорення питання про залучення до участі у розгляді справи як третьої особи без самостійних вимог на стороні позивача Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів.

Представник позивача підтримав клопотання про залучення зазначеної особи до участі у розгляді справи як третьої особи без самостійних вимог на предмет спору.

Представник відповідача проти задоволення клопотання заперечувала.

Підчас розгляду клопотання колегія суддів виходить із такого.

Положеннями статті 49 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України) визначено можливість залучення до участі у справі третіх осіб: 1) які заявляють самостійні вимоги щодо предмета спору; 2) які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача; 3) які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача.

Відповідно до частини четвертої статті 49 КАС України у заявах про залучення третіх осіб і у заявах третіх осіб про вступ у справу на стороні позивача або відповідача зазначається, на яких підставах третіх осіб належить залучити до участі у справі.

Згідно з частиною п`ятою статті 49 КАС України про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов`язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі. Ухвала за наслідками розгляду питання про вступ у справу третіх осіб окремо не оскаржується. Заперечення проти такої ухвали може бути включено до апеляційної чи касаційної скарги на рішення суду, прийняте за результатами розгляду справи.

При вирішенні питання про залучення до участі у справі третіх осіб суд має з`ясувати, чи буде у зв`язку з прийняттям судового рішення з даної справи таку особу наділено новими правами чи покладено на неї нові обов`язки, або змінено її наявні права та/або обов`язки, або позбавлено певних прав та/або обов`язків у майбутньому.

Предметом спору є правомірність прийнятих суб`єктом владних повноважень відповідачем індивідуальних актів, якими позивача зобов`язано уповноваженим органом владних повноважень Комісією вчинити певні дії та застосовано штрафні санкції за невиконання таких вимог. Оскаржувані позивачем акти є індивідуальними, стосуються прав або інтересів лише позивача, чинним законодавством не передбачено виникнення в об`єднань професійних учасників ринків капіталу, у т.ч. таких, що набули статусу саморегулівної організації виникнення прав чи обов`язків у зв`язку із їх скасуванням.

Із врахуванням предмету спору, що виник між сторонами, колегія суддів вважає, що за результатом вирішення спору в цій справі Професійну асоціацію учасників ринків капіталу та деривативів не буде наділено новими правами чи покладено на неї нові обов`язки, або змінено її наявні права та/або обов`язки, позбавлено певних прав та/або обов`язків у майбутньому, що, в свою чергу, свідчить про відсутність правових підстав для залучення такої особи до участі у справі як третьої особи, а тому, з огляду на приписи статті 49 КАС України, у задоволенні клопотання позивача слід відмовити.

Керуючись ст.ст. 49, 241, 243, 248, 256, 295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

У Х В А Л И В:

У залученні до участі у справі як третьої особи на стороні позивача Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів (ПАРД), - відмовити.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею та оскарженню в апеляційному порядку окремо від рішення суду не підлягає. Заперечення на ухвалу, що не підлягає оскарженню окремо від рішення суду, включаються до апеляційної скарги на рішення суду.

Повний текст ухвали складено і підписано 07.10.2025.

Головуючий суддя А.С. Михайлик

Судді І.В. Буряк

В.В. Олішевська