Справа № 320/45288/23
Суддя: Жук Р.В.
Дата ухвалення: 2025-09-09 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

09 вересня 2025 року м. Київ справа №320/45288/23

Київський окружний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді Жука Р.В., суддів Білоноженко М.А., Парненко В.С., розглянувши у порядку письмового провадження за правилами загального позовного провадження адміністративну справу

за позовом Акціонерного товариства «Отп Банк»

до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про визнання протиправними та скасування постанови від 06.06.2023 №103-ДУ

та розпорядження від 06.06.2023 №98-ДУ, -

ВСТАНОВИВ:

І. Зміст позовних вимог.

До Київського окружного адміністративного суду звернулося Акціонерне товариство «Отп Банк» з адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить суд визнати протиправними та скасувати постанову уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №103-ДУ від 06.06.2023 про накладення на Акціонерне товариство «Отп Банк» санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та розпорядження уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення Акціонерним товариством «Отп Банк» порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

ІІ. Виклад позиції позивача та заперечень відповідача.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що на виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України» №171 від 16.03.2022 Акціонерне товариство «Отп Банк» надало відповідну інформацію. Разом з тим, у подальшому з`ясувалося, що до поданої банком інформації не включено інформацію про двох депонентів, які підлягають включенню до такого переліку, а саме: Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь». Позивач вказує, що невключення інформації про цих депонентів відбулося з технічних причин та з огляду на форс-мажорні умови, в яких банк працював у березні 2022 року. Водночас, на запити до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку позивач надав запитувану інформацію та документи щодо вказаних депонентів. Незважаючи на викладене, як вказує позивач, відповідач дійшов необґрунтованого висновку щодо невиконання Акціонерним товариством «ОТП Банк» рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2022 №171. З позиції відповідача, банк не надав повної та достовірної інформації щодо відповідних депонентів, у зв`язку з чим було порушено справу відповідно до оскаржуваної постанови.

Поряд з цим, позивач зазначає, що об`єктивна неможливість надання відповідної інформації не спричинила жодних негативних наслідків, оскільки операції з цінними паперами відповідних депонентів протягом останніх років не здійснювались.

Відтак, позивач вважає, що оскаржувані рішення є необґрунтованими та такими, що не відповідають вимогам чинного законодавства, оскільки відповідачем не враховані обставини справи та відсутність вини позивача, а також те, що банк надав у повному обсязі всю інформацію, яка запитувалася Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Позивач також наголошує, що жодна норма не покладає на депозитарні установи обов`язку подавати уточнюючу інформацію на виконання рішення №171 від 16.03.2022. Крім того, вказаним рішенням не передбачено ні форму подання таких уточнень, ні строки їх надання. Банк самостійно усунув зазначене порушення шляхом надання відповідної інформації на запити відповідача, що відповідає вимогам Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу. Відтак, за наявності факту усунення порушення справи є безпідставним.

Заперечуючи проти заявлених позовних вимог відповідач, у відзиві зазначив про безпідставність та необґрунтованість позовних вимог позивача. Так, відповідач вказує, що Акціонерне товариство «Отп Банк» є професійним учасником ринків капіталу, є ліцензаітом, здійснює професійну діяльність на ринках капіталу на підставі ліцензії. На виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України» №171 від 16.03.2022 Акціонерне товариство «Отп Банк» не надало достовірну інформацію, складену станом на 24.02.2022, щодо депонентів Товариства з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь», з зазначенням кінцевих бенефіціарних власників компаній, чим порушило вимоги пункту 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов №114, а саме: ненадання Комісії на виконання вимог пункту 1 рішення №171 від 16.03.2022 достовірної інформації, складеної станом на 24.02.2022 щодо вказаних депонентів. При цьому, як зазначає відповідач, достовірна інформація не надана банком й на дату розгляду справи (06.06.2023). Отже, враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та розпорядження про усунення банком порушень законодавства.

Позивач подав відповідь на відзив, в якому наполягає на задоволенні позовних вимог та зазначає про безпідставність наведених у відзивах доводів. Зокрема, позивач вказує про виконання ним вимог пункту 18 частини 2 статті 8 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», що підтверджується вичерпним наданням інформації щодо депонентів EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед та Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000» на запити відповідача (від 04.08.2022, від 13.03.2023 та від 17.03.2023). Наголошує, що інформація про вказаних депонентів надана поза межами строку, визначеного рішенням №171 від 16.03.2022, однак до моменту порушення уповноваженою особою Комісії справи у відношенні Акціонерного товариства «Отп Банк». При цьому, позивач вказує, що не заперечує, що інформація про вказаних депонентів мала бути надана відповідачу на виконання вимог пункту 1 рішення №171 від 16.03.2022, однак, у силу форс-мажорних обставин банк не зміг надати її своєчасно, адже необхідним був аналіз паперової структури власності, доступ до якої на момент подання інформації у позивача був відсутній.

Крім того, позивач зазначає, що відповідач вбачає порушення Акціонерним товариством «Отп Банк» вимог пункту 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов №114 ненадання достовірної інформації про вказаних депонентів, визнаючи факт такого надання у відповідь на запити Комісії (листи від 10.08.2022, від 15.03.2023, від 30.03.2023), що, на думку позивача, свідчить про суперечливу позицію відповідача.

ІІІ. Заяви (клопотання) учасників справи, інші процесуальні дій у справі.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 18.12.2023 відкрито провадження в адміністративній справі та визначено розглядати за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін (у порядку письмового провадження).

02.02.2024 до суду від відповідача надійшов відзив на позовну заяву.

15.03.2024 до суду надійшла відповідь позивача на відзив відповідача.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 16.07.2024 заяву представника відповідача про розгляд справи за правилами загального позовного провадження задоволено. Ухвалено перейти до розгляду справи №320/45288/23 за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання на 12.09.2024.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 24.10.2024 призначено до розгляду в підготовчому засіданні адміністративну справу №320/45288/23 колегією у складі трьох суддів на 14.11.2024.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 06.02.2025 закрито підготовче засідання та призначено справу до розгляду по суті.

12.02.2025 до суду від позивача надійшли додаткові пояснення у справі.

У судовому засіданні 27.02.2025 позивач підтримав позовні вимоги у повному обсязі та просив суд їх задовольнити; відповідач проти позову заперечував та просив суд відмовити у задоволені позовних вимог повністю. Суд ухвалив продовжити розгляд справи у порядку письмового провадження на підставі частини 3 статті 194 Кодексу адміністративного судочинства України.

ІV. Обставини встановлені судом, та зміст спірних правовідносин.

Розглянувши подані сторонами документи, з`ясувавши зміст спірних правовідносин з урахуванням доказів судом встановлені відповідні обставини.

Як вбачається з матеріалів справи, Акціонерне товариство «Отп Банк» () є професійним учасником ринків капіталу, є ліцензіатом, здійснює професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках: професійна діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає діяльність з розміщення без надання гарантії (від 08.10.20112 АЕ №185114), професійна діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає дилерську діяльність (від 08.10.2012 АЕ №185113), професійна діяльність на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами, що передбачає брокерську діяльність (від 08.10.2012 АЕ №185112), зберігання активів пенсійних фондів (від 01.10.2013 АЕ №263436), зберігання активів інститутів спільного інвестування (від 01.10.2013 АЕ №263435), депозитарна діяльність депозитарної установи (від 01.10.2013 АЕ №263434), субброкерська діяльність (ліцензія, видана на підставі рішення Комісії від 01.07.2021 №420), депозитарна діяльність депозитарної установи (ліцензія, видана на підставі рішення Комісії №2333 від 10.10.2013 із необмеженим строком дії з 12.10.2013 та урахуванням рішення Комісії №420 від 23.06.2021).

Акціонерне товариство «Отп Банк», зокрема, як депозитарна установа здійснює обслуговування рахунків у цінних паперах відповідно до положень чинного законодавства України.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України, та її резидентів» від 16.03.2022 №171 (далі також - Рішення № 171).

Відповідно до пункту 1 Рішення №171 депозитарним установам протягом 5 (п`яти) робочих днів з моменту оприлюднення цього рішення необхідно надати до Комісії інформацію, складену станом на 24.02.2022, згідно з Додатками 1, 2 та 3 у форматі *.xls на електронну адресу: , із накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи депозитарної установи.

З матеріалів справи вбачається, що 23.03.2022 Акціонерне товариство «Отп Банк» надіслало на електронну адресу Комісії відповідну інформацію. Копія повідомлення наявна в матеріалах справи (арк. 20 том 1).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, керуючись пунктом 10 статті 8, статті 9 та пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», звернулася до Акціонерного товариства «Отп Банк» з запитом про надання інформації від 04.08.2022 №10/05/6803, відповідно до якого зобов`язала банк впродовж 5 робочих днів з моменту отримання поштового запиту надати всю наявну інформацію/належним чином засвідчені копії всіх наявних документів, у тому числі: перелік власників/депонентів акцій емітента Публічне акціонерне товариство «Енергомашспецсталь» станом на 24.02.2022 із зазначенням ідентифікаційних даних, що міститься в системі депозитарного обліку щодо цих власників/депонентів, кількості цінних паперів (певного виписку), які обліковуються на їх рахунках в цінних паперах у депозитарній установі відповідно; документи щодо ідентифікації власників/депонентів цінних паперів емітента. Копія запиту наявна в матеріалах справи (арк. 21 том 1).

У відповідь на запит Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2022 №10/05/6803 Акціонерне товариство «Отп Банк» листом від 10.08.2022 № 01-51-1/3350-БТ надало перелік власників/депонентів акцій емітента - Публічне акціонерне товариство «Енергомашспецсталь» станом на 24.02.2022 та на 04.08.2022 (дата отримання запиту), а також документи щодо ідентифікації власників/депонентів емітента зі змінами та інші наявні документи. Копія відповіді на запит наявна в матеріалах справи (арк. 22-24 том 1).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, керуючись пунктом 10 статті 8, статті 9 та пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», звернулася до Акціонерного товариства «Отп Банк» з запитом про надання інформації від 13.03.2023 №10/05/2497, відповідно до якого зобов`язала банк впродовж 3 робочих днів з моменту отримання поштового запиту надати всю наявну інформацію/належним чином засвідчені копії всіх наявних документів, у тому числі: зареєстровані установчі документи зі змінами (у тому числі статут) депоненті EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед; інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників депонента EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед станом на 24.02.2022 та дату отримання запиту (у разі відсутності такої інформації надати аргументовані пояснення); інформацію про заставодержателя (у тому числі кінцевих бенефіціарних власників) акцій емітента - Публічне акціонерне товариство «Енергомашспецсталь», власником яких є EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, станом на дату отримання запиту. Копія запиту наявна в матеріалах справи (арк. 25 том 1).

У відповідь на вказаний запит Акціонерне товариство «Отп Банк» листом від 15.03.2023 № 01-51 -1/1774-БТ надало наявну інформацію щодо депонента EMSS Holdings Limited/EMCC Холдингз Лімітед, у тому числі зареєстровані установчі документи зі змінами, наявну інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників станом на 24.02.2022, інформацію щодо обмеження прав на цінні папери, вказавши, що оновлена інформація щодо кінцевих бенефіціарних власників депонента EMSS HoldingsLimited/EMCC Холдингз Лімітед станом на дату отримання запиту відсутня у зв`язку з тим, що після 12.03.2021 (дата внесення останніх змін до анкети рахунку у цінних паперах) жодних контактів з депонентом EMSS Holdings Limited/EMCC Холдингз Лімітед не було, операції по рахунку у цінних паперах не проводилися, окрім передачі 08.09.2022 цінних паперів вказаного депонента в управління АРМА на підставі ухвали суду. Перелік документів, копії яких надано у відповідь на запит: документи щодо передачі в управління АРМА цінних паперів (анкета-опитувальник керуючого рахунком, картка зразків підписів, документи щодо розпорядника, наказ, розпорядження КМУ по виконання обов`язків, виписка з ЄДР, ухвала суду, супровідний лист і т.п.); документи на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (розпорядження на проведення адміністративної операції від 12.03.2021, анкета-опитувальник рахунку у цінних паперах, картка зразків підписів, довіреність від 30.12.2020, копії паспортів директорів компанії та розпорядника, свідоцтво про реєстрацію, свідоцтво про зміну назви, свідоцтво про місце реєстрації, свідоцтво про акціонерів, свідоцтво про директорів, опитувальник, структура власності компанії); документи щодо обтяження прав на цінні папери (розпорядження на блокування від 22.05.2014, згода на повторну заставу від Атоменергомаш Сайпрус Лімітед, договор залога акций между ЭМСС Холдингз Лимитед и ОАО «Атомэнергомаш» от 10.04.2014); документи щодо заставодержателя (анкета-опитувальник заставодержателя від 22.05.2014, картка зразків підписів заставодержателя, втиска из ЕГРЮЛ от 07.02.2014, устав ОАО «Атомное и энергетическое машиностроение» с изменениями и дополнениями, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе); документи на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (розпорядження на внесення змін до анкети рахунку від 05.10.2012, анкета-опитувальник рахунку у цінних паперах, картка зразків підписів, свідоцтво про директорів, копії паспортів директорів компанії); документи щодо обтяження прав на цінні папери (розпорядження на блокування від 13.07.2010, договор залога акций между ЭМСС Холдингз Лимитед, ОАО «Атомэнергомаш Сайпрус Лимитед» и ПАО «ОТП БАНК» от 13.07.2010, дополнительное соглашение №1 K от 13.07.2010, Договор займа №1/F1 от 09.07.20, договор займа №1/FL 87); документи щодо заставодержателя Атоменергомаш Сайпрус Лімітед (аффідевіт, свідоцтво про реєстрацію, сертифікат про акціонерів, сертифікат про директорів, сертифікат по юридичну адресу, свідоцтво про податкову резидентність, установчий договір та статут); документи щодо відкриття рахунку у цінних паперах (заява на відкриття від 07.06.2010, анкета-опитувальник рахунку, картка із зразками підписів, свідоцтво про зміну на сертифікат про директорів, довіреність №3/2010 від 21.01.2010, довідка щодо реквізитів поточного рахунку, копії паспортів розпорядників рахунком, сертифікат про юридичну адресу, свідоцтво про реєстрацію, Договір про відкриття рахунку у цінних паперах, засновницький договір та статут). Копія відповіді на запит наявна в матеріалах справи (арк. 26 том I).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, керуючись пунктом 10 статті 8, статті 9 та пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», статтею 25 Закону України «Про депозитарну систему України», абзацом другим частини другої статті 18, пунктом 15 частини другої статті 8 Закочу України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та пунктом 1 розділу XIV Положення про здійснення фінансового моніторингу суб`єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії 11.03.2021 № 176, звернулася до Акціонерного товариства «Отп Банк» з запитом про надання інформації від 17.03.2023 №10/05/2705, відповідно до якого зобов`язала банк впродовж 5 робочих днів з моменту отримання поштового запиту надати всю наявну інформацію/належним чином засвідчені копії всіх наявних документів, у тому числі: анкету рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК-2000», документи щодо заходів належної перевірки клієнта, в тому числі щодо: ідентифікації та верифікації клієнта (його представника); встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності, у тому числі отримання структури власності з метою її розуміння, та даних, що дають змогу встановити кінцевого бенефіціарного власника, та вжиття заходів з верифікації його особи (за наявності); забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних інформації про клієнта; інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників та/або опосередкованих власників клієнта, станом на 24.02.2022 та дату отримання запиту. Копія запиту наявна в матеріалах справи (арк. 27 том I).

У відповідь на вказаний запит Акціонерне товариство «Отп Банк» листом від 30.03.2023 № 01-51-1/2184-БТ надало наявну інформацію/належним чином засвідчені копії всіх наявних документів щодо депонента - Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК-2000», а саме: анкету рахунку у цінних паперах, ідентифікаційні документи представників клієнта, інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників, зареєстровані установчі документи зі змінами, крім розпоряджень н проведення облікових операцій, вказавши, що останні облікові операції по рахунку у цінних паперах Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК-2000» здійснювалися у 2011 році, а саме зарахування прав на цінні папери. Повноваження розпорядника рахунком у цінних паперах закінчилися 07.07.2012 року та не були вчасно оновлені. Депонент до депозитарної установи не звертався, жодних операцій після 2011 року не проводив. Актуалізація даних по депонентам, які не підтримують ділові відносити з депозитарною установою, здійснюється при зверненні депонентів до проведення будь-яких операцій по рахунку у цінних паперах. У зв`язку з вищевикладеним надати актуальну інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників станом на 24.02.2022 та на дату отримання запиту, а саме 27.03.2023, немає можливості. Перелік документів, копії яких надано у відповідь на запит: документи на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (розпорядження на внесення змін до анкети рахунку від 20.04.2011р, анкета-опитувальник рахунку у цінних паперах від 20.04.2011, картка із зразками підписів, Протокол №7 Зборів учасників ТОВ «ПРОМТЕК-2000» від 01.07.2009, Статут ТОВ «ПРОМТЕК-2000»); документи на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах (розпорядження на внесення змін до анкети рахунку від 29.09.2008, анкета юридичної особи, картка зразків підписів, свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи, довідка щодо банківського рахунку); документи щодо відкриття рахунку у цінних паперах (розпорядження на відкриття рахунку №1 від 11.10.2004, анкета юридичної особи, картка із зразками підписів, Договір про відкриття рахунку у цінних паперах №X-31 від 11.10.2004, тарифи на послуги Зберігача, Протокол №1 Зборів учасників від 22.05.2004, Витяг з протоколу Зборів учасника №1 від 22.05.2004, довіреність від 06.10.2004 на ОСОБА_1 , копія паспорту ОСОБА_2 , копія довідки про присвоєння ідентифікаційного номера ОСОБА_2 , Довіреність від 09.09.2004 на ОСОБА_3 щодо розпорядження рахунком, анкета фізичної особи ОСОБА_3 , копія паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номера ОСОБА_3 , свідоцтво про державну реєстрацію, довідка про внесення до ЄДРПОУ, довідка про взяття ва платника податків, довідка щодо реквізитів банківського рахунку, Статут зі змінам. Копія відповіді на запит наявна в матеріалах справи (арк. 28 том I).

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 26.04.2023 (арк. 29-31 том 1) порушено справу про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні Акціонерного товариства «Отп Банк».

Акціонерне товариство «Отп Банк» листом від 05.05.2023 надало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку пояснення у справі про правопорушення на ринках капіталу, відповідно до яких просило останню закрити справу про правопорушення на ринку капіталу у зв`язку з відсутністю складу правопорушення. Копія вказаного листа наявна в матеріалах справи (арк. 32-36 том 1).

15.05.2023 у відношенні Акціонерного товариства «Отп Банк» складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 105-ДУ (арк. 40-42 том 1), відповідно до якого встановлено, що Акціонерне товариство «Отп Банк» подало до Комісії недостовірну інформацію на виконання вимог пункту 1 Рішення від 16.03.2022 № 171 «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України, та її резидентів», складену станом на 24.02.2022 щодо депонента - Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК-2000, на рахунку якого обліковується 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь» з зазначенням кінцевих бенефіціарних власників компаній.

Акціонерне товариство «Отп Банк» листом від 05.06.2023 надало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку пояснення у справі про правопорушення на ринках капіталу, відповідно до яких просило останню закрити справу про правопорушення на ринку капіталу у зв`язку з відсутністю складу правопорушення. Копія вказаного листа наявна в матеріалах справи (арк. 44-49 том 1).

Дослідивши обставини справи, на підставі пункту 8 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та пункту 1 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки № 405, 06.06.2023 уповноваженими особами Комісії у відношенні Акціонерного товариства «Отп Банк» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 103-ДУ (арк.53-56 том 1), відповідно до якої, за подання недостовірної інформації до Комісії у відношенні Акціонерного товариства «Отп Банк» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 51 000,00 грн.

Крім того, на підставі пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та пункту 1 розділу VIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки № 405, 06.06.2023 уповноваженими особами Комісії видано розпорядження №98-ДУ про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках (арк. 57-60 том 1), відповідно до якого Акціонерне товариство «Отп Банк» зобов`язано протягом 10 робочих днів з моменту отримання розпорядження усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії на виконання вимог пункту 1 Рішення №171 інформації, складеної станом на 24.02.2022 щодо:

- депонента - EMSS Holdings Limited/ ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого обліковується 3 70 708 378 акцій (частка у статутному капіталі 92,6771%) Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь» з зазначенням кінцевого бенефіціарного власника компанії;

- депонента - Товариства з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого обліковується 2 383 626 акцій (частка у статутному капіталі емітента 35,8807%) Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперлт» з зазначенням кінцевого бенефіціарного власника компанії, та протягом 10 робочих днів з моменту отримання розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках письмово проінформувати уповноважених осіб Комісії та департамент нагляду за ринками капіталу про виконання цього розпорядження.

Вважаючи постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №103-ДУ від 06.06.2023 про накладення на Акціонерне товариство «Отп Банк» санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення Акціонерним товариством «Отп Банк» порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках, позивач звернувся до суду з даним позовом.

V. Оцінка суду.

Надаючи правову оцінку обґрунтованості аргументам, суд зазначає наступне.

Відповідно до статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною другою статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що у справах про оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відтак, адміністративні суди при оскарженні рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень перевіряють їх, зокрема, чи прийняті (вчинені) вони на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України, та чи прийняті (вчинені) вони обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії).

Відносини, що виникають у сфері здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків визначаються Законом України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до приписів статті 2 Закону № 448/96-ВР (тут і далі - у редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється з метою, зокрема, дотримання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків вимог актів законодавства.

Згідно з частиною першою статті 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Основний перелік завдань, який покладається на Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку визначено у статті 7 Закону № 448/96-ВР.

Так, за приписами частини першої статті 7 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема роз`яснює порядок застосування профільного законодавства; роз`яснює перелік дій, що можуть вчинятися виключно за умови отримання відповідної ліцензії на провадження виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або свідоцтва про внесення до відповідного реєстру; визначає належність дій, що вчиняються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, до дій, що можуть вчинятися виключно за умови отримання відповідної ліцензії на провадження виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або свідоцтва про внесення до відповідного реєстру, а також забороняє вчинення таких дій без отримання відповідної ліцензії або свідоцтва; визначає перелік звітних даних учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, небанківських фінансових груп, переважна діяльність у яких здійснюється фінансовими установами, нагляд за якими вона здійснює, а також порядок складання таких звітних даних, строки та форму їх подання до Комісії; встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також діяльності, пов`язаної з діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках; виявляє, здійснює моніторинг, вживає заходів щодо належного управління системними ризиками для функціонування ринків капіталу та щодо пом`якшення наслідків реалізації таких ризиків; здійснює правозастосування на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме: здійснює нагляд, проводить інспекції на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - інспекції), розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - розслідування), здійснює розгляд справ про порушення профільного законодавства, а також здійснює заходи правозастосування; надсилає учасникам ринків капіталу, професійним учасникам організованих товарних ринків, суб`єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників): а) запити про вжиття заходів, у тому числі щодо скасування певних рішень, припинення вчинення певних дій або припинення бездіяльності, що надсилаються з метою усунення порушень профільного законодавства та зменшення їх негативних наслідків; б) обов`язкові до виконання розпорядження про усунення порушень профільного законодавства; надсилає обов`язкові до виконання запити про надання інформації (у тому числі надання пояснень у письмовій чи усній формі) та документів, пов`язаних з виконанням вимог профільного законодавства тощо.

Відповідно до пунктів 10, 10-3 частини першої статті 8 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом:

- надсилати офіційним каналом зв`язку емітентам, суб`єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особам, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг та законодавства про акціонерні товариства, а також вимагати надання необхідних документів відповідно до законодавства;

- вимагати надання пояснень (у письмовій та усній формі), документів, інформації від державних органів, учасників фондового ринку або будь-яких інших фізичних чи юридичних осіб, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринку цінних паперів та/або яким можуть бути відомі обставини, пов`язані з предметом перевірки.

Абзацом третім частини другої статті 9 цього ж Закону Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв`язку з реалізацією своїх повноважень.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачем відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про основні засади примусового вилучення в Україні об`єктів права власності російської федерації та її резидентів» 16.03.2022 року прийнято рішення №171 «Про порядок подання інформації депозитарними установами та Центральним депозитарієм цінних паперів та фондового ринку щодо об`єктів права власності російської федерації як держави, яка почала повномасштабну війну проти України, та її резидентів».

Згідно пункту 1 зазначеного рішення, відповідач зобов`язав депозитарним установам протягом 5 (п`яти) робочих днів з моменту оприлюднення цього рішення надати Комісії інформацію, складену станом на 24.02.2022, згідно з Додатками 1,2 та 3 у форматі *.xls на електронну адресу: , із накладенням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи депозитарної установи (додаток 1 до цього рішення).

23.03.2022 Акціонерне товариство «Отп Банк» надіслало на електронну адресу Комісію відповідну інформацію.

Разом з тим, як вказує позивача, у подальшому з`ясувалося, що до поданої банком інформації не включено інформацію про двох депонентів, які підлягають включенню до такого переліку, а саме: Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь». Позивач вказує, що невключення інформації про цих депонентів відбулося з технічних причин та з огляду на форс-мажорні умови, в яких банк працював у березні 2022 року.

З матеріалів справи також вбачається, що відповідач звернувся до позивача з запитами про надання інформації від 04.08.2022 №10/05/6803, від 13.03.2023 №10/05/2497 та від 17.03.2023 №10/05/2705, відповідно до яких зобов`язав банк надати всю наявну інформацію, складену станом на 24.02.2022, та /належним чином засвідчені копії всіх наявних документів щодо депонентів Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь», з зазначенням кінцевих бенефіціарних власників компаній.

На вказані запити позивачем надано відповіді листами від 10.08.2022 № 01-51-1/3350-БТ, від 15.03.2023 № 01-51 -1/1774-БТ, № 01-51-1/2184-БТ.

За висновком відповідача, на дату розгляду справи Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, депозитарна установа Акціонерне товариство «Отп Банк» не надала до Комісії (на виконання пункту 1 рішення № 171) достовірну інформацію станом на 24.02,2022 щодо депонентів: Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь».

Водночас, відповідач вказує, що надані позивачем пояснення від 05.05.2023 та 05.06.2023 враховані уповноваженими особами Комісії під час розгляду справи. Як наслідок, відповідач дійшов висновку про вчинення позивачем правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що стало наслідком прийняття оскаржуваної постанови та видання оскаржуваного розпорядження.

Суд зазначає, що предметом спору у цій справі є постанова уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №103-ДУ від 06.06.2023 про накладення на Акціонерне товариство «Отп Банк» санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та розпорядження уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення Акціонерним товариством «Отп Банк» порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а тому суд надає оцінку тим обставинам, які виникли під час прийняття відповідачем оскаржуваної постанови та застосування санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також видання розпорядження, яким позивача зобов`язано усунути порушення законодавства.

Згідно з вимогами статті 8 Закону № 448/96-ВР закріплено основні повноваження Комісії, за якими Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом, у тому числі: у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дію ліцензій, передбачених статтею 4 цього Закону (пункт 5); накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (пункт 14).

Отже, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку наділена законом контрольними та регуляторними повноваженнями. Згідно зі статтею 8 Закону №?448/96-ВР Комісія має право реагувати на порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі щодо накопичувальної пенсійної системи, шляхом: винесення попереджень, зупинення або анулювання ліцензій, накладення адміністративних стягнень і штрафів, застосування інших санкцій, аж до повного анулювання ліцензій.

Це свідчить про ключову роль Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у забезпеченні стабільності, законності та прозорості фінансових ринків в Україні.

Рішення №?171 є конкретною реалізацією повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо регуляторного контролю, моніторингу та реагування на загрози у сфері капіталу. Воно дозволяє Комісії вчасно виявити ризики, пов`язані з державою-агресором, і вжити відповідних заходів згідно із законом.

Як встановлено судом, позивачем на виконання Рішення №171 надано інформацію, проте така інформація не включала інформацію про депонентів: Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 2 383 626 акцій Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперліт» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого станом на 24.04.2022 обліковувалося 370 708 378 акцій Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь», що не заперечується самим позивачем.

Суд не приймає доводи позивача про те, що не включення інформації про цих депонентів відбулося з технічних причин та з огляду на форс-мажорні умови, в яких банк працював у березні 2022 року, оскільки такі доводи не підтверджені належним чином. Позивач не надав до суду жодних доказів неможливості отримання та направлення відповідачу інформації щодо вказаних депонентів у межах строку, встановленого Рішенням №171, у тому числі доказів того, що банк не зміг надати її своєчасно, оскільки необхідним був аналіз саме паперової структури власності, та будь-яких доказів на підтвердження відсутності у позивача доступу до такої інформації на момент подання інформації відповідачу.

Відтак, доводи позивача стосовно форс-мажорних обставин та військового стану не приймаються судом до уваги, оскільки не звільняють позивача від відповідальності за надання Комісії недостовірної інформації.

Крім того, суд звертає увагу, що Акціонерне товариство «Отп Банк» на виконання Рішення №171 не надавало відповідачу будь-якої інформації про депонентів Товариство з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000» та EMSS Holdings Limited/ЕМСС Холдингз Лімітед до моменту отримання першого запиту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.08.2022 №10/05/6803, відповідно до якого відповідач зобов`язав банк надати всю наявну інформацію та належним чином засвідчені копії всіх наявних документів.

Згідно статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Відповідно до пункту 2 глави 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013 №735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.06.2013 за №1084/23616, центральний депозитарій та депозитарні установи зобов`язані ідентифікувати та верифікувати осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, відповідно до законодавства України.

Згідно пункту 4 статті 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» ідентифікація та верифікація клієнта здійснюється до встановлення ділових відносин, вчинення правочинів (крім випадків, передбачених цим Законом), проведення фінансової операції, відкриття рахунка.

Таким чином, суд дійшов висновку, що депозитарна установа Акціонерне товариство «Отп Банк» повинна була володіти інформацією про вказаних депонентів, у тому числі й про кінцевих бенефіціарних власників компаній.

Однак, із матеріалів справи вбачається, що позивачем до Комісії на виконання вимог Рішення №171 надано недостовірну інформацію, що також підтверджується наявністю запитів Комісії від 04.08.2012 №10/05/6803, від 13.03.2023 №10/05/2497 та від 17.03.2023 №10/05/2705, відповідно до яких остання зобов`язала банк надати всю наявну інформацію, складену станом на 24.02.2022, та належним чином засвідчені копії всіх наявних документів щодо запитуваних депонентів.

Суд також звертає увагу, що Рішення №171 Комісії містить чіткий перелік інформації, яка підлягає наданню, зокрема через додатки до цього рішення, де конкретизовано обсяг та зміст необхідних даних.

Отже, позивач надавав інформацію не з метою самостійного та своєчасного виконання вимог Рішення №171 Комісії, яке містить додатки із вичерпним переліком необхідної інформації, а виключно у відповідь на запити Комісії (зокрема, від 04.08.2022 №10/05/6803, від 13.03.2023 №10/05/2497 та від 17.03.2023 №10/05/2705). Це свідчить про відсутність належної ініціативи з боку позивача щодо виконання умов Рішення у встановлений строк, а також про формальний характер його дій, спрямованих лише на реагування на вимоги Комісії, а не на добросовісне дотримання нормативних приписів.

Доводи позивача про відсутність обов`язку подавати уточнюючу інформацію на виконання Рішення №171 Комісії є необґрунтованими. По-перше, саме це рішення, у тому числі його додатки, містить чіткі вимоги щодо обсягу та змісту інформації, яка має бути надана депозитарними установами, а відсутність конкретної форми чи строків подання уточнення інформації не звільняє від обов`язку виконувати рішення у спосіб, що забезпечує своєчасне і повне виконання встановлених вимог.

Крім того, подання інформації лише у відповідь на запити Комісії свідчить про формальний та несвоєчасний підхід позивача до виконання своїх обов`язків, що є порушенням вимог законодавства про ринки капіталу.

Водночас, усунення порушення після направлення запитів не виключає наявності самого факту порушення та відповідальності за нього, що підтверджується положеннями Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу.

Отже, доводи позивача про безпідставність справи за наявності усунення порушення не можуть бути прийняті судом.

З аналогічних підстав суд визнає необґрунтованими доводи позивача про необхідність закриття справи про порушення на ринку капіталу через нібито надання ним відповідних документів у повному обсязі. До суду позивачем не надано доказів, що підтверджують належного виконання ним вимог рішення №171 у встановлені строки. Тому факт ненадання достовірної інформації залишається незаперечним, а наявність порушення є підставою для продовження провадження та застосування передбачених законом заходів впливу.

Суд також критично оцінює доводи позивача щодо відсутності шкідливих наслідків у зв`язку з неможливістю подання інформації, оскільки саме факт ненадання достовірної інформації відповідно до вимог рішення №171 Комісії є порушенням, незалежно від настання чи відсутності конкретних негативних наслідків.

Суд також звертає увагу, що рішення відповідача від 16.03.2022 року №171 прийнято останнім для виконання вимог Закону України «Про основні засади примусового вилучення в Україні об`єктів права власності російської федерації та її резидентів».

Зазначена інформація про відсутність/наявність резидентів російської федерації серед власників володільців акцій резидентів України необхідна Комісії з огляду на умови воєнного стану та суттєву загрозу національній безпеці, суверенітету та територіальній цілісності України.

Крім того, суд приймає до уваги доводи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про те, що уповноваженими особами Комісії всебічно, повно та об`єктивно проаналізовано дані та інформацію стосовно вчинення позивачем порушення законодавства, оскільки доказів неврахування доводів, пояснень позивача, обставин справи відповідачем при порушенні справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках до суду не надано.

З урахуванням наведеного, суд дійшов висновку, що приймаючи оскаржувану постанову №103-ДУ від 06.06.2023 про накладення на Акціонерне товариство «Отп Банк» санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідач керувався вищезазначеними нормами, про що чітко зазначено у тексті постанові.

Щодо доводів позивача про протиправність розпорядження уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення Акціонерним товариством «Отп Банк» порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках суд зазначає таке.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачем на підставі пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та пункту 1 розділу VIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки № 405, 06.06.2023 уповноваженими особами Комісії видано розпорядження №98-ДУ про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідно до якого позивача зобов`язано протягом 10 робочих днів з моменту отримання розпорядження усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії на виконання вимог пункту 1 Рішення №171 інформації, складеної станом на 24.02.2022 щодо:

- депонента - EMSS Holdings Limited/ ЕМСС Холдингз Лімітед, на рахунку якого обліковується 3 70 708 378 акцій (частка у статутному капіталі 92,6771%) Публічного акціонерного товариства «Енергомашспецсталь» з зазначенням кінцевого бенефіціарного власника компанії;

- депонента - Товариства з обмеженою відповідальністю «ПРОМТЕК 2000», на рахунку якого обліковується 2 383 626 акцій (частка у статутному капіталі емітента 35,8807%) Приватного акціонерного товариства «Калинівський завод «Будперлт» з зазначенням кінцевого бенефіціарного власника компанії, та протягом 10 робочих днів з моменту отримання розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках письмово проінформувати уповноважених осіб Комісії та департамент нагляду за ринками капіталу про виконання цього розпорядження.

На думку суду, розпорядження уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення порушень Акціонерним товариством «Отп Банк» законодавства на ринках капіталу є законним, оскільки таке видане в межах повноважень Комісії, визначених Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» (зокрема статтями 14 та 15, які передбачають право Комісії видавати обов`язкові для виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства), а також на підставі Рішення №171 від 16.03.2022, що встановлює порядок надання депозитарними установами необхідної інформації.

З урахуванням встановлених обставин, суд дійшов висновку, що Комісія діяла відповідно до процедур, направила банку запити для усунення порушень, надала можливість виправити недоліки, і лише за відсутності належного реагування прийняла розпорядження.

Видане розпорядження є обґрунтованим, оскільки підтверджує факти ненадання позивачем достовірної інформації у встановлені строки, що є порушенням законодавства. Крім того, його метою є захист інтересів інвесторів та забезпечення прозорості і стабільності функціонування ринків капіталу, що є законним та необхідним для ефективного державного регулювання. Законність розпорядження також підтверджується дотриманням принципів законності, пропорційності та справедливості, а його видання сприяє підтриманню високих стандартів доброчесності на фінансовому ринку.

Оцінюючи інші доводи, суд зазначає, що згідно пункту 29 рішення Європейського Суду з прав людини у справі «Ruiz Torija v. Spain» від 9 грудня 1994 року, статтю 6 не можна розуміти як таку, що вимагає пояснень детальної відповіді на кожний аргумент сторін. Відповідно, питання, чи дотримався суд свого обов`язку обґрунтовувати рішення може розглядатися лише в світлі обставин кожної справи.

Враховуючи вищезазначені положення, дослідивши фактичні обставини та питання права, що лежать в основі спору по даній справі, суд дійшов висновку, що постанова уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №103-ДУ від 06.06.2023 про накладення на Акціонерне товариство «Отп Банк» санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та розпорядження уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98-ДУ від 06.06.2023 про усунення Акціонерним товариством «Отп Банк» порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках прийняті на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені законами України, обґрунтовані, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення, а отже, є такими, що не підлягає скасуванню.

Доводи сторони позивача не спростовують висновків Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та не доводять протилежного.

Тож, позовні вимоги є необґрунтованими та не підлягають задоволенню.

Відповідно до частини 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Згідно зі статтею 90 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні. Жодні докази не мають для суду наперед встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Згідно з частиною другою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Враховуючи наведене в сукупності та виходячи із встановлених судом обставин, оцінивши надані позивачем та відповідачем докази в контексті вимог законодавства, суд дійшов висновку про доведеність відповідачем - суб`єктом владних повноважень правомірності своїх рішень.

З огляду на зазначене, позовні вимоги позивача визнаються судом необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню.

VI. Судові витрати.

Судові витрати не підлягають розподілу відповідно до приписів статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України.

Керуючись статтями 132, 139, 143, 242-246, 255, 260-263, 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

У задоволенні адміністративного відмовити.

Копію рішення надіслати учасникам справи.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.

Головуючий суддя Р.В. Жук

Судді: М.А. Білоноженко

В.С. Парненко