Справа № 640/3814/22
Суддя: К.Є. Петросян
Дата ухвалення: 2025-06-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
УХВАЛА

про витребування додаткових доказів та зупинення провадження по справі

27 червня 2025 року м. ДніпроСправа № 640/3814/22

Луганський окружний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді Петросян К.Є., суддів: Кисельової Є.О., Басової Н.М., розглянувши у спрощеному провадженні без виклику сторін справу за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ОПІКА-КАПІТАЛ» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення,

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ОПІКА-КАПІТАЛ» (далі ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» або позивач) 31 січня 2022 року звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва із позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі НКЦПФР або відповідач), відповідно до якого просить суд визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №536-КУА/ПІФ від 23 грудня 2021 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену у відношенні ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ».

В обґрунтування позовних вимог позивачем зазначено, що постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.2021 №536-КУА/ПІФ до позивача за провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з порушенням умов ліцензування, застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85000,00 грн.

Позивач вважає оскаржувану постанову незаконною з підстав того, що зміни в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань щодо ОСОБА_1 та розміру його частки були пов`язані з усуненням недостовірної інформації, яка помилково була внесена в реєстр. Однак НКЦПФР, ігноруючи пояснення ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ», прийшла до висновків, які ґрунтуються на припущеннях.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 07.02.2022 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи.

Ухвалою Луганського окружного адміністративного суду від 01.04.2025 прийнято до провадження адміністративну справу. Справу визначено розглядати за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) колегією у складі трьох суддів.

Ухвалою колегії суддів Луганського окружного адміністративного суду від 30.04.2025 залишено без задоволення клопотання відповідача про розгляд справи за правилами загального позовного провадження.

Ухвалою колегії суддів Луганського окружного адміністративного суду від 23.05.2025 витребувано з Департаменту з питань реєстрації належним чином засвідчені копії реєстраційної справи Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами «Опіка-Капітал» (ідентифікаційний код 33804530). Провадження у справі зупинено до надходження витребуваних доказів.

Ухвалою колегії суддів Луганського окружного адміністративного суду від 27.06.2025 поновлено провадження по справі.

Розглянувши питання щодо витребування додаткових доказів по справі, колегія суддів виходить з такого.

Згідно із частиною першою статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України) розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до частини четвертої статті 9 КАС України суд вживає визначені законом заходи, необхідні для з`ясування всіх обставин у справі, у тому числі щодо виявлення та витребування доказів з власної ініціативи.

Статтею 72 КАС України передбачено, що доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Частиною третьою статті 77 КАС України визначено, що докази суду надають учасники справи. Суд може пропонувати сторонам надати докази та збирати докази з власної ініціативи, крім випадків, визначених цим Кодексом.

Приписами частин першою, п`ятою - шостою статті 80 КАС України унормовано, що учасник справи, у разі неможливості самостійно надати докази, вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Будь-яка особа, у якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду.

Предметом спору в даній справі є правомірність постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №536-КУА/ПІФ від 23 грудня 2021 року про накладення на позивача штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою застосування до позивача штрафної санкції згідно тексту оскаржуваної постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №536-КУА/ПІФ від 23 грудня 2021 року слугувала встановлена відповідачем згідно інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, розміщеної на сайті Міністерства юстиції України (https://usr.minjust.gov.ua) обставина того, що ОСОБА_1 є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ», тип володіння - пряме, відсоток частки 100, тоді як згідно додатку 8 до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) разом із схематичним зображенням, ОСОБА_1 володіє часткою у статутному капіталі до 24,9%.

З матеріалів реєстраційної справи, зокрема протоколу загальних зборів учасників ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» від 08.07.2020, судом встановлено ухвалення учасниками Товариства рішення про необхідність приведення відомостей про учасників товариства у відповідність, зокрема щодо, ОСОБА_1 учасник, що володіє 3 237 000 (три мільйони двісті тридцять сім тисяч) гривень 00 (нуль) копійок та у відсотковому відношенні складає 24,9% (двадцять чотири цілих дев`ять десятих відсотка) внеском до статутного капіталу Товариства.

На підставі наведеного, ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» для проведення реєстраційної дії «Державна реєстрація змін до установчих документів юридичної особи» 08.07.2020 надано реєстраційну картку на проведення державної реєстрації змін до установчих документів юридичної особи, рішення про внесення змін до установчих документів (нотаріально засвідчена копія); нову редакцію установчих документів; копію квитанції, видану банком; документ, що засвідчує повноваження уповноваженої особи; нотаріально завірену копію ПГУ Явтушенко О.О.

Водночас, з матеріалів реєстраційної справи не вбачаються відомості щодо підстав та дати внесення попереднього запису стосовно позивача на приведення у відповідність якого і звернулось ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» із реєстраційною карткою від 08.07.2020 та пакетом документів.

Як зазначає позивач в позовній заяві, за період з 20.03.2020 по 23.12.2021 ОСОБА_1 розмір частки у статутному капіталі ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» не змінював, будь-яким іншим чином істотну частку не змінював.

Зважаючи, що наявних матеріалів недостатньо для з`ясування всіх обставин у справі, колегія суддів вважає за необхідне з власної ініціативи витребувати з Департаменту з питань реєстрації (36000, Україна, Полтавська обл., місто Полтава, вулиця Соборності, будинок, 36) наступну інформацію із наданням суду підтверджуючих доказів:

рішення державного реєстратора за наслідками проведення реєстраційної дії «Державна реєстрація змін до установчих документів юридичної особи» за реєстраційною карткою ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» від 08.07.2020 із додатками;

на підставі яких документів та коли вчинено попередній запис, на приведення у відповідність якого звернулось ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» із реєстраційною карткою від 08.07.2020 та пакетом документів;

на підставі яких документів та коли до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців була внесена інформація щодо кінцевого бенефіциара власника (контролера) ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» ОСОБА_1 , тип володіння - пряме, відсоток частки 100;

чи проводились реєстраційні дії стосовно ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» по зміні розміру частки у статутному капіталі підприємства відносно ОСОБА_1 за період з 02.03.2020 по 23.12.2021 із наданням відомостей щодо типу володіння;

чи був ОСОБА_1 кінцевим беніфіціарним власником (контролером) ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» у період з 02.03.2020 по 23.12.2021, якщо так надати відповідні докази на підтвердження.

Колегія суддів зауважує, що підготовка та надсилання витребуваних доказів може зайняти певний час.

Водночас статтею 258 КАС України встановлені строки розгляду справи в порядку спрощеного позовного провадження.

Зупинення провадження в адміністративній справі - це тимчасове припинення вчинення у справі будь-яких процесуальних дій у зв`язку з обставинами, що перешкоджають розгляду справи, до моменту, коли ці обставини перестануть існувати або будуть вчинені необхідні дії. Зупинення провадження можливе за наявності обставин, що перешкоджають або унеможливлюють вирішення спору з дотриманням встановлених принципів адміністративного судочинства.

Статтею 236 КАС України визначено, що суд зупиняє провадження у справі в разі направлення судового доручення щодо збирання доказів - до надходження ухвали суду, який виконував доручення, про виконання доручення або неможливість виконання доручення. Положення цієї норми передбачає обов`язок суду зупинити провадження у разі об`єктивної неможливості розгляду справи до отримання необхідних суду доказів. При цьому зазначена норма також передбачає умову - коли зібрані докази дозволяють встановити та оцінити обставини (факти), які є предметом судового розгляду.

Відповідно до частини шостої статті 7 КАС України у разі відсутності закону, що регулює відповідні правовідносини, суд застосовує закон, що регулює подібні правовідносини (аналогія закону), а за відсутності такого закону суд виходить із конституційних принципів і загальних засад права (аналогія права).

Аналогія закону - це засіб заповнення прогалин у законодавстві, який полягає в застосуванні до спірних правовідносин норми закону, яка регламентує подібні відносини.

З огляду на викладені обставини, враховуючи необхідність доказів, які суд збирає для повного, всебічного та об`єктивного розгляду справи, дотримання принципів адміністративного судочинства, з метою отримання від відповідачів витребуваних доказів, що стосується предмету спору, колегія суддів дійшла висновку про можливість зупинення провадження у справі.

Керуючись статтями 49, 50, 181, 236, 241-246, 255, 294-295 КАС України, суд,

УХВАЛИВ:

Витребувати з Департаменту з питань реєстрації (36000, Україна, Полтавська обл., місто Полтава, вулиця Соборності, будинок, 36) інформацію із підтверджуючими доказами:

рішення державного реєстратора за наслідками проведення реєстраційної дії «Державна реєстрація змін до установчих документів юридичної особи» за реєстраційною карткою ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» від 08.07.2020 із додатками;

на підставі яких документів та коли вчинено попередній запис, на приведення у відповідність якого звернулось ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» із реєстраційною карткою від 08.07.2020 та пакетом документів;

на підставі яких документів та коли до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців була внесена інформація щодо кінцевого бенефіциара власника (контролера) ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» ОСОБА_1 , тип володіння - пряме, відсоток частки 100;

чи проводились реєстраційні дії стосовно ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» по зміні розміру частки у статутному капіталі підприємства відносно ОСОБА_1 за період з 02.03.2020 по 23.12.2021 із наданням відомостей щодо типу володіння;

чи був ОСОБА_1 кінцевим беніфіціарним власником (контролером) ТОВ «КУА «ОПІКА-КАПІТАЛ» у період з 02.03.2020 по 23.12.2021, якщо так надати відповідні докази на підтвердження.

Зобов`язати Департамент з питань реєстрації протягом 10 днів з моменту отримання цієї ухвали подати до суду за допомогою підсистеми (модулю) «Електронний суд» Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи, з використанням власного електронного підпису або засобами поштового зв`язку вищевказану інформацію із відповідними доказами.

Зупинити провадження у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ОПІКА-КАПІТАЛ» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення, до надходження витребуваних доказів.

Копію ухвали направити учасникам справи.

Ухвала набирає законної сили негайно після її проголошення та оскарженню в частині витребування доказів в апеляційному порядку окремо від рішення суду не підлягає. Заперечення на ухвалу, що не підлягає оскарженню окремо від рішення суду, включаються до апеляційної скарги на рішення суду.

Ухвала суду в частині зупинення провадження по справі набирає законної сили з моменту її підписання суддею та може бути оскаржена в апеляційному порядку до Шостого апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга на ухвалу суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом п`ятнадцяти днів з дня її проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини ухвали суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Головуючий суддя К.Є. Петросян
Суддя Суддя Є.О. Кисельова Н.М. Басова