Справа № 640/17677/19
Суддя: Плеханова З.Б.
Дата ухвалення: 2025-05-07 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАКАРПАТСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

і м е н е м У к р а ї н и

07 травня 2025 року м. Ужгород№ 640/17677/19
Закарпатський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Плеханова З.Б. розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Національного банку України до ТзОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" про стягнення штрафу

В С Т А Н О В И В:

16 вересня 2019 року Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернувся до суду з адміністративним позовом до ТзОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" , яким просить:

1. Прийняти адміністративний позов до розгляду та стягнути з ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" () зареєстрованого за адресою: 01001, м. Київ, вул. Михайлівська, буд. 15/1 ЛІТ. Б, до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 8 500,00 грн. (вісім тисяч п`ятсот гривень 0 копійок);

2. Справу розглянути за участю представника Нацкомфінпослуг;

2. За результатами розгляду справи надіслати копію рішення суду на адресу Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг: вул. Б. Грінченка, 3, м. Київ, 01001.

Свої позовні вимоги обґрунтовує тим, що на підставі та керуючись пунктом 10 частини першої статті 28, статтею 39, пунктом 3 частини першої статті 40, пункту З частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пунктом 1.5 розділу І, пунктом 2.4 розділу II, абзацом першим пункту 3.2 розділу III, пункту 4.21 розділу IV Положення № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424 (далі - Положення 2319), уповноважена особа Нацкомфінпослуг винесла Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 16.05.2019 №312/635/16-5/14-П, якою до ТзОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 15.06.2019 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

13 вересня 2022 року Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва, замінено первинного позивача - Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на правонаступника - Національний банк України ( ) .

Законом України "Про ліквідацію Окружного адміністративного суду міста Києва та утворення Київського міського окружного адміністративного суду" 2825-IX від 13 грудня 2022 року ліквідовано Окружний адміністративний суд міста Києва, який з дня набрання чинності цим Законом (з 15.12.22 року) припинив здійснювати правосуддя.

Наказом від 16.09.2024 № 399 ДСА України затверджений Порядок передачі судових справ, нерозглянутих Окружним адміністративним судом міста Києва відповідно до пункту 6 частини першої статті 152 та частини п`ятої статті 153 Закону України "Про судоустрій і статус суддів", Закону України "Про внесення зміни до пункту 2 розділу II "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про ліквідацію Окружного адміністративного суду міста Києва та утворення Київського міського окружного адміністративного суду" щодо забезпечення розгляду адміністративних справ", з метою відновлення належного доступу громадян та юридичних осіб до правосуддя у публічно-правових спорах .

04 березня 2025 року дана справа надійшла до Закарпатського окружного адмінсуду.

Ухвалою Закарпатського окружного адміністративного суду від 10 березня 2025 року прийнято дану справу до свого провадження та вирішено розглядати справу в порядку спрощеного позовного провадження.

14 березня 2025 року від ТзОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" надійшли додаткові пояснення у справі, у яких проти задоволення позову заперечує, вказує, що розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування заходу впливу №197 від 12.02.2019 та постанова №312/635/16-5/14-П від 16.05.2019." є скасованими судом.

Обставини встановлені судом

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженим розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424 (далі Положення № 2319) до ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АІА ФІНАНС ГРУП" (далі Відповідач/Товариство) складено Акт про правопорушення вчинені товариством на ринку фінансових послуг від 25.04.2019 № 635/16-5/14 (далі - Акт).

До ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" Нацкомфінпослуг застосовано захід впливу у вигляді Розпорядження від 12.02.2019 № 197 (далі - Розпорядження № 197), яким ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" зобов`язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги та причини, що сприяли вчиненню порушення, а також повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення та вжиті заходи для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 14.03.2019 включно, а саме: частини першої статті 6 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", відповідно до якої фінансові послуги відповідно до положень цього Закону надаються суб`єктами господарювання на підставі договору.

Листом від 14.03.2019 № 1903314-1 (вх. № 2637/ФК від 14.03.2019) ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" повідомило Нацкомфінпослуг про вжиті заходи ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" з метою усунення причин, що сприяли вчиненню порушення та надало підтверджуючі документи.

Разом з цим ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" повідомило Листом Нацкомфінпослуг про намір оспорювати в суді нікчемність Договору № 1744585 від 04.08.2018.

За результатами розгляду інформації та документів, наданих Листом ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" встановлено, що ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" усунуто причини, що сприяли вчиненню порушення частини першої статті 6 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та разом з цим вимогу Розпорядження № 197, яким зобов`язано ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" усунути, зокрема, порушення законодавства про фінансові послуги ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП", не виконано.

Враховуючи викладене, на підставі та керуючись пунктом 10 частини першої статті 28, статтею 39, пунктом 3 частини першої статті 40, пункту З частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пунктом 1.5 розділу І, пунктом 2.4 розділу II, абзацом першим пункту 3.2 розділу III, пункту 4.21 розділу IV Положення № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424 (далі - Положення 2319), уповноважена особа Нацкомфінпослуг винесла Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 16.05.2019 №312/635/16-5/14-П.

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 16.05.2019 №312/635/16-5/14-П до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 8500,00 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 15.06.2019 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

16.05.2019 примірник постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг було отримано заступником директора Товариства особисто, дані про передачу постанови зазначено на сторінці третій, Постанови №312/635/16-5/14-П.

Крім того, судом встановлено, що не погоджуючись з постановою від 16.05.2019 №312/635/16-5/14-П та Розпорядженням від 12.02.2019 № 197 Товариство оскаржило такі до Окружного адміністративного суду міста Києва

Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.03.2021 р. у справі 640/12084/19 :

Позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» (01001, м. Київ, вул. Михайлівська, 15/1-Б, ) задовольнити.

Визнано протиправним та скасовано розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування заходу впливу №197 від 12.02.2019.

Визнано протиправним та скасовано постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування сштрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №312/635/16-5/14-П від 16.05.2019.

23 червня 2022 р. Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду за апеляційною скаргою Національного банку України на рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.03.2021 р. у справі 640/12084/19, вирішено:

- Здійснити процесуальне правонаступництво Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на її процесуального правонаступника - Національний банк України.

- Апеляційну скаргу Національного банку України залишити без задоволення, а рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 17 березня 2021 року - без змін."

Рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.03.2021 р. у справі 640/12084/19 набрало законної сили з моменту проголошення постанови Шостого апеляційного адміністративного суду 23.06.2022 р.

Згідно з частиною четвертою статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Дана норма визначає преюдиційні підстави звільнення осіб, які беруть участь у справі, від доказування обставин з метою досягнення процесуальної економії - за наявності цих підстав у суду не буде необхідності досліджувати докази для встановлення певних обставин.

Мотиви та норми права застосовані судом.

Верховною Радою України 12.09.2019 прийнято Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг»

Цим Законом здійснено законодавче закріплення перерозподілу та консолідації функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг та внесено зміни до низки законодавчих актів, які передбачають передачу повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у частині регулювання та нагляду у системі накопичувального пенсійного забезпечення, регулювання та нагляду за функціонуванням фінансово-кредитних механізмів і управлінні майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Решта повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, передається до Національного банку України.

Отже, ухвалений Закон передбачає розподіл повноважень з регулювання фінансового ринку між Національним банком України та Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Зокрема, Національний банк України стає регулятором страхових, лізингових, фінансових компаній, кредитних спілок, ломбардів та бюро кредитних історій, а Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку регулюватиме недержавні пенсійні фонди та фонди фінансування будівництва.

Вказаний закон передбачає перехідний період, упродовж якого відбуватиметься передача функцій від Національної комісії з регулювання ринків фінансових послуг до Національного банку України та Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Триватиме він до 01.07.2020. Тобто, до 30.06.2020 включно регулюванням ринку як і раніше займатиметься Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а з 01.07.2020 цю функцію виконуватиме Національний банк України.

На виконання Закону "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" Президентом України видано Указ від 30.06.2020 № 259/2020, пунктом 1 якого визначено: припинити Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, шляхом ліквідації та визнати таким, що втратив чинність, Указ Президента України від 23.11.2011 № 1070 «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг».

З огляду на викладене Національний банк України з 01.07.2020 є регулятором фінансових установ, а отже і процесуальним правонаступником відповідача у цій справі.

Пунктом 8 Розділу «II Прикінцеві положення» Закону № 79-ІХ встановлено, що з 01.07.2020 Національний банк України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є процесуальними правонаступниками Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у судах у межах повноважень, встановлених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Таким чином, станом на день постановлення рішення у справі, особою, до якої перейшли права і обов`язки позивача у даній справі, передані на підставі наведених вищевказаних нормативно-правових актів, є Національний банк України.

Відповідно до ч.1 ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 року №2664-III (далі по тексту - Закон №2664-III в редакції на момент виникнення спірних правовідносин) фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг.

Згідно ч.1 ст.21 Закону №2664-III державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється: щодо ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів - Національним банком України; щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів) - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Пунктом 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого указом Президента України від 23.11.2011 №1070/2011 (в редакції на момент виникнення спірних правовідносин) визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до ч.1 ст.39 Закону №2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Як вбачається з матеріалів справи, позивачем на підставі Акта про правопорушення вчинені товариством на ринку фінансових послуг від 25.04.2019 № 635/16-5/14 до ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" Нацкомфінпослуг застосовано захід впливу у вигляді Розпорядження від 12.02.2019 № 197 (далі - Розпорядження № 197), яким ТОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" зобов`язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги та причини, що сприяли вчиненню порушення, а також повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення та вжиті заходи для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 14.03.2019 включно, а саме: частини першої статті 6 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", відповідно до якої фінансові послуги відповідно до положень цього Закону надаються суб`єктами господарювання на підставі договору.

Керуючись пунктом 10 частини першої статті 28, статтею 39, пунктом 3 частини першої статті 40, пункту З частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пунктом 1.5 розділу І, пунктом 2.4 розділу II, абзацом першим пункту 3.2 розділу III, пункту 4.21 розділу IV Положення № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424 (далі - Положення 2319), уповноважена особа Нацкомфінпослуг винесла Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 16.05.2019 №312/635/16-5/14-П якою до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 8500,00 грн. за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 15.06.2019 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

У контексті зазначеного суд звертає увагу на те, що Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.03.2021 р. у справі 640/12084/19 було задоволено позов Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» (01001, м. Київ, вул. Михайлівська, 15/1-Б, ), визнано протиправним та скасовано розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування заходу впливу №197 від 12.02.2019 та визнано протиправним та скасовано постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування сштрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №312/635/16-5/14-П від 16.05.2019.

Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 23 червня 2022 р. №640/12084/19 апеляційну скаргу Національного банку України залишити без задоволення, а на рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 17 березня 2021 року - без змін.

Отже, оскільки рішення на підставі якого позивач просить стягнути суму штрафу в розмірі 8500,00 грн. визнано протиправним та скасовано за рішенням суду, яке набрало законної сили, у суду відсутні підстави для задоволення позовних вимог.

Керуючись статтями 243, 245, 246, 255, 295 КАС України, суд

В И Р І Ш И В :

У задоволенні адміністративного позову Національного банку України до ТзОВ "АІА ФІНАНС ГРУП" про стягнення штрафу - відмовити.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення до Шостого апеляційного адміністративного суду.

СуддяЗ.Б.Плеханова