Справа № 826/1427/18
Суддя: Н.О. Дорошенко
Дата ухвалення: 2025-04-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

РІВНЕНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

і м е н е м У к р а ї н и

23 квітня 2025 року м. Рівне №826/1427/18

Рівненський окружний адміністративний суд у складі судді Дорошенко Н.О. за участю секретаря судового засідання Войтюк К.О. та сторін і інших осіб, які беруть участь у справі:

позивача: представник не прибув,

відповідача: представник Грамма Ю.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом

Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК"
доНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправною та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В:

Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК" (далі - ПАТ "АРТЕМ-БАНК", позивач) в січні 2018 року звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Національна комісія, відповідач) про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.09.2017 № 392-ЦА-УП-ЮО за неподання адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 року.

Позов обґрунтовано тим, що відповідно до рішення Правління Національного банку України від 15.12.2016 № 492-рш "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства "АРТЕМ-БАНК" виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 15.12.2016 № 2857 "Про початок процедури ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК" та делегування повноважень ліквідатора банку, згідно з яким розпочато процедуру ліквідації Банку з 16.12.2016 по 15.12.2018 включно і призначено Уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "АРТЕМ-БАНК". У зв`язку із початком процедури ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК" Рішенням № 2 від 10.01.2017 Національної комісії анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку позивача. Таким чином, позивач з 10.01.2017 втратив статус професійного учасника ринку цінних паперів. Повноваження відповідача по застосуванню санкцій обмежуються тільки відносно професійного учасника ринку цінних паперів, до складу яких станом на дату винесення оскаржуваної постанови 12.09.2017, позивач не відносився. Не є доведеним і той факт, що в період з жовтня 2016 року до початку процедури ліквідації ПАТ "АРТЕМ-БАНК" здійснювались будь-які операції з цінними паперами за участю позивача як професійного учасника ринку цінних паперів. За наведеного, позивач вважає, що рішення про накладення санкцій відповідачем прийнято поза межами повноважень, встановлених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з порушенням Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії від 25.09.2012 № 1283, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.10.2012 за № 1737/22049 (далі - Положення № 1283). Отже таке рішення є протиправним та підлягає скасуванню.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 30.01.2018 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі. Призначено підготовче засідання на 27.02.2018. Встановлено строк для подання відзиву.

Відповідач позов заперечив повністю з підстав, наведених у відзиві на адміністративний позов (а.с. 24-28). Відповідач зазначив, що рішенням Національної комісії від 07.10.2014 № 1330 ПАТ "АРТЕМ-БАНК" було видано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АЕ № 294583 від 20.11.2014; дилерської діяльності серії АЕ № 294584 від 20.11.2014.

Згідно з п. 1 розділу ІІІ Положення № 1283 торговець цінними паперами подає до центрального апарату Національної комісії місячні дані - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Згідно з п. 2 розділу І Положення № 1283 дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

Відповідач вказав, що ПАТ "АРТЕМ-БАНК" 10.01.2017 було анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, згідно з рішенням Національної комісії № 2 від 10.01.2017. Таким чином, ПАТ "АРТЕМ-БАНК" мало право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами протягом грудня 2016 року, а отже відповідно до п. 2 розділу І, п. 1 розділу ІІІ Положення № 1283 зобов`язане подати до центрального апарату Комісії адміністративні дані за цей період. Позивач порушив вимоги п. 1 розділу ІІІ Положення № 1283 в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 р. У зв`язку з цим Національна комісія відповідно до п. 14 ч. 1 ст. 8, п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національною комісією 04.08.2017 було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду якої винесено оскаржувану постанову. З наведених підстав відповідач вважає, що у спірних правовідносинах він діяв на підставі, в межах повноважень та у спосіб, встановлений чинним законодавством. В задоволенні позову просив відмовити повністю.

Позивач подав відповідь на відзив (а.с. 50-51), в якій вказав не необґрунтованість доводів відповідача з підстав, аналогічних наведеним в позовній заяві.

Протокольною ухвалою ОАСК від 27.02.2018 закрито підготовче провадження та розпочато розгляд справи по суті.

Законом України №2825-IX від 13.12.2022, що набрав чинності 15.12.2022, ліквідовано Окружний адміністративний суд міста Києва.

Згідно з розділом II «Прикінцеві та перехідні положення» цього Закону, адміністративні справи, які не розглянуті Окружним адміністративним судом міста Києва, у тому числі ті, що передані до Київського окружного адміністративного суду, але не розподілені між суддями (крім справ, підсудність яких визначена частиною першою статті 27, частиною третьою статті 276, статтями 289-1, 289-4 Кодексу адміністративного судочинства України), передаються на розгляд та вирішення іншим окружним адміністративним судам України шляхом їх автоматизованого розподілу між цими судами з урахуванням навантаження, за принципом випадковості та відповідно до хронологічного надходження справ у порядку, визначеному Державною судовою адміністрацією України.

На виконання вказаного положення Державна судова адміністрація України наказом №399 від 16.09.2024 затвердила Порядок передачі судових справ, нерозглянутих Окружним адміністративним судом міста Києва.

Відповідно до цього Порядку, 08.11.2024 здійснено пакетний автоматизований розподіл судових справ, за яким Рівненському окружному адміністративному суду, з урахуванням навантаження та за принципом випадковості, визначено до передачі 460 справ.

Наказом в.о. керівника апарату Київського окружного адміністративного суду №45-0д/ка від 31.12.2024, затверджено графік передачі справ, відповідно до якого справи передані Рівненському окружному адміністративному суду 14.02.2025.

На виконання рішення зборів суддів Рівненського окружного адміністративного суду (протокол №3 від 21.11.2024 та №4 від 13.12.2024), комісією прийнято справи, а Відділом документального забезпечення проведено їх реєстрацію та автоматизований розподіл.

За наслідками автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 03.03.2025 адміністративну справу №826/1427/18 передано для розгляду судді Рівненського окружного адміністративного суду Дорошенко Н.О.

Ухвалою від 10.03.2025 прийнято до провадження адміністративну справу № 826/1427/18. Визначено розгляд справи здійснювати за правилами загального позовного провадження. Призначено розгляд справи по суті на 02.04.2025.

27.03.2025 представник позивача подав заяву про розгляд справи без його участі, за наявними у справі матеріалами. Позовні вимоги підтримав повністю та просив задовольнити (а.с. 80-81).

Ухвалою від 27.03.2025 задоволено заяву представника відповідача про участь в судовому засіданні в режимі відеоконференції.

В судовому засіданні 02.04.2025 судом оголошено зміст позовних вимог.

Представник відповідача у вступному слові підтримав заперечення проти позову, наведені у відзиві, та просив відмовити в позові повністю.

Протокольною ухвалою від 02.04.2025 оголошено перерву до 23.04.2025.

В судовому засіданні 23.04.2025 закінчено судовий розгляд справи проголошенням вступної та резолютивної частини судового рішення.

Встановлені судом фактичні обставини справи.

Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК" є зареєстрованою з 09.12.2008 юридичною особою; основний вид економічної діяльності 64.19 Інші види грошового посередництва; на час вирішення судового спору перебуває в стані припинення, що підтверджується відомостями, внесеними до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (а.с. 93-94).

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.2014 №1330 ПАТ "АРТЕМ-БАНК" було видано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АЕ № 294583 від 20.11.2014; дилерської діяльності серії АЕ № 294584 від 20.11.2014.

Такі обставини в цій справі не є спірними, підтверджені у відзиві, позивачем не заперечуються.

Правлінням Національного банку України відповідно до рішення від 15.12.2016 № 492-рш вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК" (а.с. 16).

На підставі рішення Правління Національного банку України від 15.12.2016 № 492-рш Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 15.12.2016 № 2857 "Про початок процедури ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК" та делегування повноважень ліквідатора банку", яким запроваджено процедуру ліквідації ПАТ "АРТЕМ-БАНК" строком на два роки з 16.12.2016 по 15.12.2018 включно та призначено Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК".

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2 від 10.01.2017 анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ПАТ "АРТЕМ-БАНК", у зв`язку з чим позивачем листом від 16.02.2017 № 359 повернуто Національній комісії ліцензії: серія АЕ № 294583 від 20.11.2014 Брокерська діяльність; серія АЕ № 294584 від 20.11.2014 Дилерська діяльність; № 892 від 30.08.2016 Депозитарна діяльність депозитарної установи (а.с. 18).

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.09.2017 № 392-ЦА-УП-ЮО встановлено, що у відношенні ПАТ "АРТЕМ-БАНК" було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2017 № 421-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якого ПАТ "АРТЕМ-БАНК" порушило вимоги пункту 1 розділу ІІІ Положення № 1283, в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 року. У зв`язку з цим, керуючись пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пунктом 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за неподання інформації до Комісії застосовано у відношенні ПАТ "АРТЕМ-БАНК" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн (а.с. 12).

Вважаючи постанову Національної комісії від 12.09.2017 № 392-ЦА-УП-ЮО протиправною, ПАТ "АРТЕМ-БАНК" звернулося з позовом до адміністративного суду про її скасування.

Вирішуючи по суті цей публічно-правовий спір, суд враховує такі релевантні джерела права.

Відповідно до частини другої статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні " від 30.10.1996 N 448/96-ВР (зазначені назва та редакція закону чинні на час виникнення спірних правовідносин, далі - Закон N 448/96-ВР).

За визначенням, наведеним в статті 1 Закону N 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері;

професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Статтею 2 Закону N 448/96-ВР установлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою: реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів; забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів; гарантування прав власності на цінні папери; захисту прав учасників фондового ринку; інтеграції в європейський та світовий фондові ринки; дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

Стаття 3 Закону N 448/96-ВР визначає такі форми державного регулювання ринку цінних паперів: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов`язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії; контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Професійна діяльність на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню, регламентована статтею 4 Закону N 448/96-ВР, відповідно до якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів, зокрема: 1) брокерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи; 2) дилерська діяльність - укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом; 7) депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів (ч. 1).

У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів особи, які здійснюють таку діяльність, зобов`язані додержувати встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов`язкових нормативів достатності власних коштів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами (ч. 6 ст. 4 Закону N 448/96-ВР).

Статтею 5 Закону N 448/96-ВР встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

За приписами статті 7 Закону N 448/96-ВР основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема:

1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів;

3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування;

4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:

9) встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери;

10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України;

14-2) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів;

15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов`язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Стаття 8 Закону N 448/96-ВР визначає повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відповідно до яких Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена в статті 11 Закону N 448/96-ВР, відповідно до якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до статті 12 Закону N 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Юридична особа не може бути притягнута до відповідальності за дії, що були предметом перевірки, за результатами якої не було виявлено правопорушень на ринку цінних паперів.

Матеріалами судової справи підтверджено, що рішенням Національної комісії від 07.10.2014 № 1330 ПАТ "АРТЕМ-БАНК" було видано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АЕ № 294583 від 20.11.2014; дилерської діяльності серії АЕ № 294584 від 20.11.2014; депозитарної діяльності депозитарної установи № 892 від 30.08.2016.

Рішенням Національної комісії № 2 від 10.01.2017 анульовано видані ПАТ "АРТЕМ-БАНК" ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

Отже, в період чинності виданих позивачу у встановленому порядку ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (тобто до 10.01.2017) ПАТ "АРТЕМ-БАНК" здійснювало професійну діяльність на ринку цінних паперів та було зобов`язане дотримуватися вимог чинного законодавства України, які таку діяльність регламентують.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2012 №1283, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за № 1737/22049, затверджено Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Положення № 1283, в редакції, чинній на час виникнення відповідних спірних правовідносин), яке визначає склад, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) торговцем цінними паперами щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

Відповідно до п. 1 розділу II Положення № 1283 Дані, які складаються та подаються до Комісії:

місячні;

нерегулярні.

Згідно з п. 2 розділу II Положення № 1283 місячні Дані складаються з:

2.1. Довідки про торговця цінними паперами (додаток 1 до цього Положення).

2.2. Довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 2 до цього Положення).

2.3. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 3 до цього Положення).

2.4. Довідки про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного місяця (додаток 4 до цього Положення).

2.5. Довідки про нормативи торговця цінними паперами при здійсненні маржинальних операцій (крім банків) (додаток 5 до цього Положення).

2.6. Довідки про пруденційні нормативи торговця цінними паперами (крім банків) (додаток 6 до цього Положення).

2.7. Довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (крім банків) (додаток 7 до цього Положення).

2.8. Довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу адекватності регулятивного капіталу, нормативу адекватності капіталу першого рівня, коефіцієнта фінансового левериджу та коефіцієнта абсолютної ліквідності (крім банків) (додаток 8 до цього Положення).

2.9. Довідки про вихідні дані для розрахунку суми активів, зважених за ступенем ризику (крім банків) (додаток 9 до цього Положення).

2.10. Довідки про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику (крім банків) (додаток 10 до цього Положення).

Згідно з п. 3 розділу II Положення № 1283 крім документів, визначених пунктом 2 цього розділу, до складу Даних за місяць грудень входить довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік (додаток 11 до цього Положення).

Відповідно до п. 1 розділу ІІІ Положення № 1283 торговець цінними паперами подає до центрального апарату Національної комісії місячні дані - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним.

Матеріалами судової справи підтверджується, що Національною комісією 10.01.2017 було анульовано ліцензії ПАТ "АРТЕМ-БАНК" на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, згідно з рішенням Національної комісії № 2 від 10.01.2017. Таким чином, ПАТ "АРТЕМ-БАНК" мало право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами протягом грудня 2016 року, а тому відповідно до п. 2 розділу І, п. 1 розділу ІІІ Положення № 1283 було зобов`язане подати до центрального апарату Комісії адміністративні дані за цей період. Як встановлено Національною комісією, ПАТ "АРТЕМ-БАНК" порушило вимоги п. 1 розділу ІІІ Положення №1283 в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 р., що позивач не заперечив та жодним чином не спростував. Про неможливість подання адміністративних даних з поважних причин позивач також не вказує.

У зв`язку з цим відповідно до п. 14 ч. 1 ст. 8, п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національною комісією 04.08.2017 було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 31).

Уповноваженою особою Національної комісії складено Акт № 421-ЦА-УП-ЮО від 15.08.2017, яким встановлено порушення ПАТ "АРТЕМ-БАНК" вимоги п. 1 розділу ІІІ Положення №1283 в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за грудень 2016 р. (а.с. 36).

Згідно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.08.2017 призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "АРТЕМ-БАНК" 12.09.2017 об 11:00 год. (а.с. 35).

За результатами розгляду матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем 12.09.2017 винесено оскаржувану постанову.

Надіслання та вручення ПАТ "АРТЕМ-БАНК" всіх вищевказаних матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується наданими відповідачем та дослідженими судом доказами.

Оцінюючи процедуру прийняття відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, суд враховує, що відповідно до статті 255 Кодексу України про адміністративні правопорушення та статей 7, 8, 9, 11, 12, 13 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою вдосконалення процедури правозастосування на ринку цінних паперів, Рішенням Національної комісії №1470 від 16.10.2012 затверджено «Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 (Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 405 від 28.07.2020) (далі - Правила №1470).

Ці Правила визначали порядок та строки розгляду Комісією справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Розділом ІV Правил №1470 передбачено, зокрема, що уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Таким чином, судом встановлено, що Національною комісією під час формування та розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів щодо позивача та при винесенні постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.09.2017 № 392-ЦА-УП-ЮО відповідно до наданих законом повноважень було дотримано процедуру та строки розгляду справи про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів. Наведені позивачем доводи таких висновків суду не спростовують.

Щодо доводів позивача про те, що він втратив статус професійного учасника ринку цінних паперів у зв`язку з рішенням Правління Національного банку України від 15.12.2016 № 492-рш та початком процедури ліквідації банку з 16.12.2016 по 15.12.2018 включно, суд вважає необхідним зазначити про таке.

Як встановлено судом, Правлінням Національного банку України відповідно до рішення від 15.12.2016 № 492-рш вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК". На підставі вказаного рішення Правління Національного банку України Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 15.12.2016 № 2857 "Про початок процедури ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК" та делегування повноважень ліквідатора банку", яким запроваджено процедуру ліквідації ПАТ "АРТЕМ-БАНК" строком на два роки з 16.12.2016 по 15.12.2018 включно та призначено Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації АТ "АРТЕМ-БАНК".

Суд звертає увагу на те, що банківська діяльність та діяльність на ринку цінних паперів є різними видами господарської діяльності, які підлягають ліцензуванню у встановленому порядку. Такі види господарської діяльності регулюються різними актами законодавства. Отже припинення одного із означених видів діяльності зумовлює правові наслідки виключно щодо такої діяльності. Проаналізованими вище по тексту судового рішення актами чинного на час виникнення спірних правовідносин законодавства регламентується діяльність суб`єктів господарювання на ринку цінних паперів. При цьому, Національний банк України не є уповноваженим суб`єктом, який відповідно до положень Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" належить до органів, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів. Тому рішення Правління Національного банку України від 15.12.2016 № 492-рш, яким вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК", не зумовлює правового наслідку у вигляді припинення прав та обов`язків ПАТ "АРТЕМ-БАНК" як професійного учасника ринку цінних паперів.

За наведеного правового регулювання, відсутні підстави вважати, що відкликання банківської ліценції та запровадження процедури ліквідації ПАТ "АРТЕМ-БАНК" строком на два роки з 16.12.2016 по 15.12.2018 скасовує обов`язки позивача як професійного учасника ринку цінних паперів, у тому числі й обов`зок подавати в установленому порядку адміністративні дані до Національної комісії.

Таким чином, оскільки ПАТ "АРТЕМ-БАНК" в грудні 2016 року мав діючі ліцензії Національної комісії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської та дилерської, суд вважає, що позивач був зобов`язаний у встановленому порядку подати до центрального апарату Комісії місячні адміністративні дані за грудень 2016 року - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним.

Суд підкреслює, що відповідно до п. 2 розділу І Положення № 1283 дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які в установленому законодавством порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, у тому числі які мали право на провадження цієї професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.

З огляду на наведене, доводи позивача суд відхиляє, як необґрунтовані та безпідставні.

Відповідно до частин першої, другої статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Оцінивши основні вагомі аргументи учасників справи, перевіривши їх наявними в матеріалах справи доказами, оцінивши їх у сукупності, на підставі чинного законодавства України, суд доходить висновку, що при накладенні на ПАТ "АРТЕМ-БАНК" санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідач вірно встановив фактичні обставини правопорушення та дав їм правильну правову кваліфікацію. Постанова від 12.09.2017 №392-ЦА-УП-ЮО прийнята з дотриманням критеріїв правомірності, визначених в ч. 2 ст. 2 КАС України, та у відповідності до встановленої законом процедури. Доводи та аргументи позивача не спростовують правомірності оскарженої постанови та не дають суду підстав для її скасування. Отже позов задоволенню не підлягає.

Враховуючи результати судового розгляду справи, судові витрати відповідно до ст. 139 КАС України не розподіляються.

Керуючись статтями 241-246, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В :

В задоволені позову Публічного акціонерного товариства "АРТЕМ-БАНК" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12 вересня 2017 року № 392-ЦА-УП-ЮО відмовити повністю.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення безпосередньо до Шостого апеляційного адміністративного суду.

Учасники справи:

Позивач - Публічне акціонерне товариство "АРТЕМ-БАНК" (вул. Січових Стрільців, 103,Київ 50,04050, ЄДРПОУ/РНОКПП 26253023)

Відповідач - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (вул. Князів Острозьких, 8, корп.30,м. Київ,01601, ЄДРПОУ/РНОКПП 37956207)

Повний текст рішення складений 02 травня 2025 року

Суддя Н.О. Дорошенко