Справа № 280/199/22
Суддя: Стрельнікова Наталя Вікторівна
Дата ухвалення: 2022-09-05 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
РІШЕННЯ

05 вересня 2022 року Справа № 280/199/22 м.Запоріжжя
Запорізький окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Стрельнікової Н.В., розглянув у порядку письмового провадження адміністративну справу за позовною заявою Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови,

ВСТАНОВИВ:

Акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (далі - позивач) звернулось до Запорізького окружного адміністративного суду із позовною заявою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - відповідач) про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 405-Е від 11.11.2021.

В обґрунтування позовних вимог посилається на те, що оскаржувана постанова винесена поза межами строків, передбачених ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Окрім того, справа про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні AT «ЗАлК» розглянута без уповноваженого представника/керівника AT «ЗАлК», що суперечить п. 2 Розділу XI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Комісії від 28.07.2020 № 405. Таким чином, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 405-Е від 11.11.2021 є протиправною та підлягає скасуванню.

Ухвалою судді від 11.01.2022 адміністративний позов залишено без руху.

27.01.2022 позивачем усунено недоліки позовної заяви.

Ухвалою суді від 02.02.2022 відкрито спрощене позовне провадження, розгляд справи призначено в порядку письмового провадження без повідомлення/виклику представників сторін.

16.06.2022 відповідачем до суду подано відзив на адміністративний позов, у якому він заперечує проти задоволення позовних вимог з огляду на те, що на дресу АТ «ЗАЛК» відповідачем направлено запит листом від 22.06.2021 вих. № 26-1/01/13494, відповідно до якого, в термін, визначений запитом, Товариству необхідно було надати до Комісії інформацію та копії документів. На запит Комісії від 22.06.2021 вих. №26-1/01/13494 АТ «ЗАЛК» надало відповідь листом від 09.07.2021, яка не містила пояснень по суті запита Комісії, у тому числі будь-якої інформації про дистанційне проведення 29.04.2021 загальних зборів акціонерів Товариства, копій документів, які вимагались в запиті. АТ «ЗАЛК» надало лише копії листа ФДМУ за вих. № 10-71-11526 від 21.05.2021 (щодо надання копії протоколу річних загальних зборів АТ «ЗАЛК»). На дату розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках товариство не усунуло вищезазначене правопорушення. Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та пункту 1 розділу XV Правил №405, 11 листопада 2021 року уповноваженою особою Комісії у відношенні АТ «ЗАЛК» було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках №405-Е, відповідно до якої за подання не в повному обсязі інформації до Комісії у відношенні АТ «ЗАЛК» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 600 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 10200 (десять тисяч двісті) грн. 00 коп. Комісія вважає, що оскаржувана постанова прийнята на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обгрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення . Просили у завдоленні позову відомити у повному обсязі.

Ухвалою суду від 05.09.2022 у задоволенні клопотання представника Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про розгляд справи за правилами загального позовного провадження, - відмовлено.

Відповідно до ч. 5 ст. 262 КАС України суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше.

На підставі приписів ч.4 ст.229 КАС України фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалося.

Таким чином, суд визнав за доцільне вирішити справу за наявними в ній матеріалами, в порядку письмового провадження.

Розглянувши матеріали та з`ясувавши всі обставини адміністративної справи, які мають юридичне значення для розгляду та вирішення спору по суті, дослідивши наявні у справі докази у їх сукупності, судом встановлено наступне.

Як вбачається з Акту НКЦПФР про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 435-ДП-Е від 25.10.2021, Фонд державного майна України, яке є акціонером АТ «ЗАлК» листом за № 26-1/01/13494 від 22.06.2021 направлено запит на отримання інформації від товариства. Відповідно до запиту, Товариству необхідно надати поянення та копії протоколу дистанційно проведених 29.04.2021 загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК». На запит Комісії від АТ «ЗАлК» надійшов лист (вх. № 20/01-10/18183 від 09.07.2021), який не містить пояснень по суті запита Комісії, у тому числі будь-якої інформації про дистанційне проведення 29.04.2021 загальних зборів акціонерів Товариства, копій документів, які вимагались в запиті. АТ «ЗАлК» надало копії листа ФДМУ за вих. № 10-71-11526 від 21.05.2021 (щодо надання копії протоколу річних загальних зборів АТ «ЗАлК»). Таким чином Товариство не в повному обсязі надало інформацію на запит (вимогу) Комісії за вих. № 26-1/01/13494 від 22.06.2021.

08.11.2021 на адресу АТ «ЗАлК» надійшла від НКЦПФР постанова від 01.11.2021 про розгляд справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні AT «ЗАлК». Із зазначенням, що розгляд справи призначений на 11.11.2021 об 11:15, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8 12й поверх, каб.№1201.

Листом від 10.11.2021 № 021.00-0964 AT «ЗАлК» повідомило НКЦПФР, що Товариство тимчасово позбавлене можливості забезпечити явку керівника та/або представника комбінату до м. Києва та клопотало про відкладення розгляду справи, який призначено на 11.11.2021 у зв`язку із карантином, дії червоного рівня епідеміологічної небезпеки поширення гострої респіраторної хвороби COVІD-19, спричиненої Коронавірусом SARS-CoV-2, встановлення обмежувальних протиепідемічних заходів, які були введені для протидії коронавірусу COVID-19.

11.11.2021 відповідачем винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 405-Е, якою до АТ «ЗАлК» застосовано штраф у розмірі 600 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 10200,00 грн., за ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах передбачених законом.

У постанові від 11.11.2021 № 405-Е зазначено, що АТ «ЗАлК» не надало протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера Фонду державного майна України копії протоколу дистанційно проведених 29.04.2021 загальних зборів акціонерів AT «ЗАЛК». На дату розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу організованих товарних ринках товариство не усунуло вищезазначені правопорушення.

Не погоджуючись з постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 405-Е від 11.11.2021, позивач звернувся до суду із вказаним позовом.

Надаючи оцінку спірним правовідносинам, суд виходить з того, що Правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні регулює Закон України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» (далі - Закон № 448/96-ВР).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (п. 8, 14 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР).

Відповідно до ч.ч. 1, 2 Закону України «Про акціонерні товариства», акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1-3, 5-11, 13, 14, 16-23 частини першої статті 77 цього Закону, а акціонеру, який володіє значним пакетом акцій, - також доступ до будь-яких інших документів товариства, що містять відомості про фінансово-господарську діяльність цього товариства. У разі якщо в зазначених документах наявна інформація з обмеженим доступом, акціонерне товариство та акціонер зобов`язані забезпечувати дотримання режиму користування та розкриття такої інформації, встановленого законом.

Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов`язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може стягувати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов`язаних з пересиланням документів поштою, до моменту надання таких документів.

Згідно із пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так, у позовній заяві позивач вказує про те, що враховуючи дату отримання листа АТ «ЗАлК» вх. № 20/01-10/18183 від 09.07.2021 який, містить, на думку НКЦПФР, про факт правопорушення, отже станом на 11.11.2021, коли відповідачем винесена оскаржувана постанова № 405-Е про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу від 11 листопада 2021 року пройшло 30 днів протягом яких уповноважена особа наділена правом приймати рішення про застосування санкції.

Щодо вказаного, суд зазначає наступне.

Порядок розгляду справ та застосування санкцій за вчинення правопорушень на ринках капіталу регулюється статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринках капіталу та застосування санкцій або інших заходів впливу, які затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405.

Згідно з ч.1, 2 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відповідно до п.9 р. IV Правил № 405, акт про правопорушення після його складання протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Згідно з ч.5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Таким чином, початок перебігу строку прийняття рішення про застосування санкції пов`язаний з отриманням саме уповноваженою особою акту, письмових пояснень керівника та пов`язаних з правопорушенням документів.

У відношенні позивача акт про правопорушення на ринках капіталу складено 25.10.2021 за № 435-ДП-Е. Уповноважену особу, яку буде здійснювати розгляд справи про правопорушення на ринках капіталу, порушеної у відношенні АТ «ЗАлК» визначено 27.10.2021 на підставі доручення № 384-ДП-Е, про що зазначено в самій оскаржуваній постанові.

Отже, лише після 27.10.2021- дати визначення уповноваженої особи, яка буде здійснювати розгляд справи про правопорушення, може починати перебіг строк, протягом якого уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції.

Відповідно до п.4 р. V Правил № 405, уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п`ять робочих днів до дати розгляду справи.

Як зазначено безпосередньо позивачем у позові, постановою уповноваженої особи - відповідача від 01.11.2021 призначено розгляд справи правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, порушеної у відношенні АТ «ЗАлК» на 11.11.2021 об 11:15, яка отримана позивачем 08.11.2021.

Отже, датою отримання уповноваженою особою документів, що підтверджують правопорушення, є 01.11.2021 (дата постанови про розгляд справи правопорушення на ринках капіталу).

Таким чином, справу про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, порушену у відношенні АТ «ЗАлК» уповноваженою особою Комісії - членом НКЦПФР Лібановим М.О. розглянуто в межах строку визначеного законодавством - на восьмий робочий день.

Разом з цим, суд звертає увагу, що у матеріалах справи відсутні докази усунення правопорушення до моменту розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та наразі не спростовано факту його вчинення.

Крім того, правила розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджені рішенням НКЦПФР від 28.07.20 №405 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 02.10.20 за № 966/35249 (далі - Правил №405) визначають порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг, про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення та порядку оприлюднення фінансової звітності разом з аудиторським звітом (далі - законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки).

Розгляд справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки (далі - правопорушення, порушення законодавства), вчинені на території України, здійснюється згідно з Правилами №405.

Відповідно до вимог пункту 5 розділу І Правил №405 розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами у межах наданих повноважень.

Згідно до частини 1 розділу II Правил №405 справи про правопорушення щодо юридичних осіб у межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами: Головою НКЦПФР; членами НКЦПФР.

Відповідно до вимог пункту 6 розділу V Правил №405 уповноважена особа за умови присутності керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, та за ії мотивованим письмовим клопотанням може прийняти рішення про достроковий розгляд справи. Про це робиться відмітка на постанові про розгляд справи про правопорушення, поряд з якою підписується уповноважена особа, яка прийняла рішення про достроковий розгляд справи, та керівник або представник юридичної особи, яка притягується до відповідальності, про ознайомлення з встановленою датою розгляду справи.

Разом з тим, Правила №405 не містять інших підстав для перенесення дати розгляду справ про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Відповідно до пункту 1 розділу VI Правил №405 справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.

Слід зазначити, що відповідно до пункту 1 розділу VI Правил 405, у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Відповідно до пункту 4 розділу V Правил №405 уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п`ять робочих днів до дати розгляду справи.

АТ «ЗАЛК» було своєчасно (в межах п`яти робочих днів) повідомлено про місце і час розгляду справи постановою від 01.11.2021 про розгляд справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках вих. №14/01/23345 від 02.11.2021. Розгляд справи призначено на 11.11.2021 о 11 год. 15 хв.

Відповідно до вимог п. 2 роз. VI Правил №405 керівник або представник юридичної особи має право: бути заслуханим, давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання, оскаржити рішення уповноваженої особи у справі.

Позивач направив НКЦПФР клопотання за вих. №021.00-0964 від 10.11.2021 (вх. №28501 від 10.11.2021) про відкладення розгляду справи про правопорушення на ринку капіталу та організованих товарних ринках у відношенні АТ «ЗАЛК».

Комісією прийнято рішення, що перенесення дати розгляду справ про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні АТ «ЗАЛК» не вбачається можливим. Відповідь на клопотання надіслана листом від 19.11.2021 від №14/01/24782.

Комісією повідомлено Товариство, що за результатами розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні АТ «ЗАЛК» винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 11.11.2021 №405-Е, листом від 16.11.2021 вих. №14/01/24365.

Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі) або надсилається поштою рекомендованим листом з повідомленням про вручення, та/або за наявності в особи офіційної електронної адреси - на офіційну електронну адресу протягом п`яти робочих днів з дати її винесення (п. 5 роз. VII Правил №405).

Постанову №405-Е від 11.11.2021 вих. №14/01/24365 було направлено Позивачу рекомендованим листом з повідомлення про вручення відповідно до списку згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №2, що підтверджується касовим чеком від 17.11.2021.

Крім того, суд звертає увагу на те, що позивач у позові посилається на Акт №434- ДП-Е про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 25.10.2021, при цьому, вищезазначений Акт не стосується предмету даного спору, оскільки оскаржувана постанова про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках №405-Е від 11.11.2021 була винесена уповноваженою особою Комісії на підставі Акту №435-ДП-Е від 25.10.2021.

Відповідно до частини 2 статті 2 КАС України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: 1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; 2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; 3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); 4) безсторонньо (неупереджено); 5) добросовісно; 6) розсудливо; 7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; 8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); 9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; 10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Частиною 1 статті 73 КАС України встановлено, що предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Відповідно до частини 1 статті 77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача (ч. 2 ст. 77 КАС України).

Підсумовуючи вищевикладене, повно та всебічно проаналізувавши матеріали адміністративної справи суд дійшов до висновку про відповідність спірного рішення, критеріям, які встановленні частиною 2 статті 2 КАС України, що в свою чергу зумовлює відсутність підстав для задоволення позовних вимог.

Згідно із частиною 1 статті 139 КАС України, при задоволенні позову сторони, яка не є суб`єктом владних повноважень, всі судові витрати, які підлягають відшкодуванню або оплаті відповідно до положень цього Кодексу, стягуються за рахунок бюджетних асигнувань суб`єкта владних повноважень, що виступав відповідачем у справі, або якщо відповідачем у справі виступала його посадова чи службова особа.

Оскільки позовні вимоги не підлягають задоволенню, відсутні підстави для стягнення з відповідача на користь позивача сплачений ним судовий збір.

Керуючись ст.ст.9, 139, 243-246 КАС України, суд,

ВИРІШИВ:

У задоволенні позовних вимог Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, ) про визнання протиправною та скасування постанови, - відмовити.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Н.В. Стрельнікова