Справа № 826/8129/17
Суддя: Григорович П.О.
Дата ухвалення: 2022-07-18 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18 липня 2022 року м. Київ № 826/8129/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Григоровича П.О., розглянувши в спрощеному провадженні адміністративну справу

за позовомТовариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал Капітал»
до третя особаНаціональної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг Заступника директора Департаменту регулювання у сфері ринків фінансових послуг накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН - начальника відділу моніторингу впливу регуляторних актів на ринку пенсійного фонду та управителів ФФБ та ФОН ОСОБА_2. ОСОБА_1
провизнання протиправними дій,
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал Капітал» звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з даним позовом, в якому просить суд:

- визнати протиправними дії Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг та її посадової особи ОСОБА_2. щодо витребування документів та інформації у товариства.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14.08.2017 відкрито провадження у справі, закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

Протокольною ухвалою суду від 24.10.2017 залучено в якості третьої особи ОСОБА_1 .

Ухвалою від 06.03.2018 вирішено подальший розгляд справи здійснювати в порядку спрощеного позовного провадження без виклику сторін та проведення судового засіданні.

Як вбачається з матеріалів справи позивач підтримує заявлені позовні вимоги в повному обсязі та просить суд їх задовольнити посилаючись на доводи викладені в позовній заяві.

Відповідач проти позову заперечує про що надав до матеріалів справи письмові заперечення і в подальшому відзив.

Третя особа проти позову заперечує посилаючись на правомірність оскаржуваних дій відповідача.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва,

ВСТАНОВИВ:

Нацкомфінпослуг направила на адресу ТОВ «ФК «Глобал капітал» письмову вимогу №560/14-8 від 27.01.2017 про надання документів та інформації для з`ясування питань, викладених в скарзі ОСОБА_1 .

Листом від 03.02.2017 за вих.№19 позивач частково надав відповідачу витребувані документи та інформацію.

Як наслідок, через подання інформації та документів не в повному обсязі відповідачем складено другу вимогу про надання інформації та документів від 17.02.2017 №1027/14-8.

Листом від 23.02.2017 вих.№29 позивач надав власні пояснення стосовно вимоги від 17.02.2017.

У той же час, вважаючи протиправними дій Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг та її посадової особи ОСОБА_2 щодо витребування документів та інформації у товариства, останній посилається на те, що відповідачем був порушений строк здійснення позапланового заходу; відповідачем не було отримано погодження ДРС на проведення позапланового заходу державного контролю; вимоги підписані особою, яка не має повноважень на вчинення таких дій.

За таких обставин позивач звернувся до суду з даним позовом і просить його задовольнити.

Оцінивши за правилами ст. 90 Кодексу адміністративного судочинства України надані сторонами докази та пояснення, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні, Окружний адміністративний суд міста Києва вважає, що позов не підлягає задоволенню, з наступних підстав.

У відповідності до пунктів 1, 2, 3 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1070 (далі-Положення №1070) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

У своїй діяльності відповідач-1 керується Конституцією та законами України, актами та дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, іншими актами законодавства.

Основними завданнями Нацкомфінпослуг є здійснення, в межах своїх повноважень, державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері, а також захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг.

Матеріали справи свідчать про те, що до Нацкомфінпослуг надійшла заява ОСОБА_1 про ознаки правопорушення на ринку фінансових послуг ТОВ «ФК «Глобал капітал».

З метою об`єктивного та всебічного з`ясування питань, зазначених у вказаній заяві, відповідно до ч.5 ст.30, п.12 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», пп.41 п.4, пп.2 п.6 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 23.11.2011 №1070/2011, відповідач-1 направив позивачу вимоги від 27.01.2017 №560/14-8, від 17.02.2017 №1027/14-8 про надання документів та інформації, якими вимагав від позивача у термін до 03.02.2017; 27.02.2017 надати інформацію та документи, що підтверджують введення в експлуатацію об`єкта будівництва - містечка малоповерхової забудови, розташоване за адресою селище Троєщина між вул. Леніна та вул. Толстого у Деснянському районі міста Києва; характеристику об`єкта будівництва; інформацію та документи, що підтверджують введення в експлуатацію об`єкта будівництва, тощо.

Частинами 1, 5 ст.30 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, має право проводити в межах своїх повноважень перевірку (інспекцію) діяльності учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг), їх афілійованих та споріднених осіб.

Для проведення інспекції особа, яка наділена національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, повноваженнями здійснювати інспекцію за місцем знаходження юридичної особи, що перевіряється (далі - уповноважена особа), має право запрошувати посадових осіб цієї юридичної особи для надання пояснень та вимагати надання необхідної інформації та документів.

Відповідно до пункту 12 частини 1 статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов`язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів.

Аналогічна норма наведена в підпункті 41 пункту 4 Положення №1070.

За змістом пп.2 п.6 Положення №1070, Нацкомфінпослуг для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право одержувати в установленому законодавством порядку від фінансових установ звітність та іншу інформацію згідно із законодавством, а від підприємств, установ (у тому числі банків), організацій та громадян - інформацію, необхідну для виконання покладених на Нацкомфінпослуг завдань;

Таким чином, законодавством надано право Нацкомфінпослуг направляти письмові вимоги про надання документів та інформації.

При цьому, суд відзначає про відсутність в матеріалах справи доказів прийняття відповідачем будь яких постанов про накладення штрафу або розпорядчих документів за наслідками надання позивачем документів на виконання вимог про надання документів Нацкомісії.

Посилання позивача на порушення відповідачем вимог Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» судом відхиляються, адже відповідно до ст.2 даного Закону, дія цього Закону не поширюється на відносини, що виникають під час державного нагляду на ринках фінансових послуг.

З аналогічних підстав судом відхиляються доводи позивача про порушення відповідачем вимог Закону України «Про тимчасові особливості здійснення заходів державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності», адже відповідно ст.1 даного Закону, у цьому Законі терміни «державний нагляд (контроль)», «заходи державного нагляду (контролю)», «органи державного нагляду (контролю)» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності», дія якого, про що вказано вище, на спірні правовідносини не розповсюджується.

Стосовно доводів позивача про те, що вимоги підписані особою, яка не має повноважень на вчинення таких дій - заступником директора департаменту регулювання у сфері ринків фінансових послуг накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН - начальника відділу моніторингу впливу регуляторних актів на ринку пенсійного фонду та управителів ФФБ та ФОН ОСОБА_2 , Окружний адміністративний суд міста Києва зазначає наступне.

Згідно наказу Голови Нацкомфінпослуг від 17.10.2016 №328 про затвердження положення про департамент регулювання та нагляду за установами накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН (далі-Департамент) Нацкомфінпослуг, затверджено положення про Департамент.

Відповідно до підпункту другого пункту 1.3 Положення, директор департаменту має заступника: заступника директора департаменту - начальника відділу моніторингу впливу регуляторних актів на ринку пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН.

У разі відсутності директора Департаменту його обов`язки виконує та несе відповідальність за виконання покладених на Департамент завдань заступник директора Департаменту - начальника відділу моніторингу впливу регуляторних актів на ринку пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН.

Відповідно до п.п.2.4, 2.5 Положення, основними завданнями Департаменту є здійснення в межах своїх повноважень державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері; захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг.

Як підтверджується копією листа обліку, долученого представником відповідача до заперечень, Хоружа І.Л. ознайомлена із виконанням обов`язків директора Департаменту через тимчасову непрацездатність та відсутність самого директора Департаменту, внаслідок чого суд приходить до висновку про те, що Вимоги про надання документів і пояснень були підписані уповноваженою особою.

Враховуючи наведене в сукупності суд приходить до висновку про відсутність підстав для задоволення позовних вимог.

Керуючись статтями 72-77, 90, 139, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України суд,

ВИРІШИВ:

У задоволенні позову відмовити повністю.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Глобал Капітал» (, адреса: 02225, м. Київ, проспект Маяковського, 5-В.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (, адреса: 01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3).

Рішення суду, відповідно до частини 1 статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Рішення суду може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня його проголошення за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Суддя П.О. Григорович