Справа № 826/5195/18
Суддя: Маруліна Л.О.
Дата ухвалення: 2022-04-25 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 квітня 2022 року м. Київ № 826/5195/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Маруліної Л.О., вирішивши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом Приватного акціонерного товариства "Васильківська сільгоспхімія" до Національного банку України

про про визнання протиправним та скасування рішення, зобов`язання вчинити дії,-

ВСТАНОВИВ:

Приватне акціонерне товариство "Васильківська сільгоспхімія" (далі також - позивач, ПрАТ «Васильківська сільгоспхімія») звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі також- відповідач,) в якому просить:

1. визнати протиправною та скасувати у повному обсязі Постанову №366-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

2. визнати протиправним та скасувати у повному обсязі Розпорядження №309-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, винесене Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

3. визнати протиправною та скасувати у повному обсязі Постанову №2844-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4. визнати протиправним та скасувати у повному обсязі Розпорядження №2318-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, винесене Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що протоколом від 04.07.2006 року загальних зборів акціонерів ВАТ «Васильківська сільгоспхімія» прийнято рішення про збільшення статутного капіталу та затверджений Протокол рішення про додатковий випуск (емісію) акцій, згідно з яким: статутний фонд товариства станом на 04.07.2006 року становить 161 504 грн. та поділений на 646 016 простих іменних акцій, що випущені у документарній формі існування (п.3.1. Протоколу); додатково випускаються 5 814 144 простих іменних акцій загальною номінальною вартістю 1 453 536,00 грн. (п.8, п.9 Протоколу), форма існування акцій - документарна ( п.3.1. Протоколу); акції додаткового випуску розповсюдити шляхом закритого (приватного): розміщення серед учасників Товариства, що внесені до Реєстру власників іменних цінних каперів станом на 04.07.2006 року.

Приписами частини третьої ст.3 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (в редакції, що діяла станом на 04.07.2006 р.) було передбачено, що цінні папери за формою існування поділяються на документарні та без документарні. На виконання вимог вищенаведених норм законодавства Позивачем (ВАТ «Васильківська сільгоспхімія») його діяльність була приведена у відповідність до вказаних вимог законодавства, що підтверджується наступним: 13.02.2012 року був зареєстрований статут Публічного акціонерного товариства «Васильківська сільгоспхімія» в новій редакції за умовами, якого статутний капітал поділено на 646 016 штук простих іменних акцій; 19.03.2012 р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (Відповідачем) було видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Публічного акціонерного товариства «Васильківська сільгоспхімія» на загальну суму 161 504 грн. у кількості 646 016 штук у бездокументарній формі існування (реєстраційний №127/10/02). Вказане свідоцтво видане Відповідачем на заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 18.04.2002 року. Таким чином, на момент винесення відповідачем Розпоряджень про усунення порушення, яке полягало у не реєстрації звіту про результати розміщення акцій в документарній формі, вже був зареєстрований випуск акцій Публічного акціонерного товариства «Васильківська сільгоспхімія» в бездокументарній формі існування у кількості 646 016 штук. Також, позивач зазначає, що до нього накладено тричі санкції за одне і теж порушення. Враховуючи вищевикладене, позивач просить задовольнити позов.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 06.04.2018 року позовну заяву Приватного акціонерного товариства "Васильківська сільгоспхімія" залишено без руху, оскільки підстави, вказані в заяві про поновлення строку звернення до адміністративного суду, наданою разом із позовною заявою не визнані судом поважними, та встановлено позивачу строк для звернення до суду з заявою про поновлення строку звернення до адміністративного суду або вказати інші підстави для поновлення строку протягом десяти днів з моменту отримання ухвали.

Через канцелярію суду 30.04.2018 року позивачем подано заяву про поновлення строку звернення до суду.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 29.05.2018 року поновлено ПрАТ "Васильківська сільгоспхімія" строк звернення до адміністративного суду з даним адміністративним позовом. Відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження з повідомлення (викликом) сторін.

Призначено справу до розгляду в судовому засіданні на 04.07.2018 року.

19.06.2018 року засобами поштового зв`язку представником відповідача подано відзив на позовну заяву, відповідно до якого останній позовні вимоги не визнав, просив у задоволенні позову відмовити повністю, зазначив про те, позивачем відповідно до виданого тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій І1/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих цінних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна, ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій. Тому, у відношенні до позивача за порушення були винесені постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №366-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року, розпорядження про порушення порушень законодавства про цінні папери №309-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних серів №2844-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року та розпорядження про усунення рушень законодавства про цінні папери №2318-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року винесенні у відповідності з вимогами чинного законодавства України. Просить відмовити у позові.

24.05.2018 року представником позивача через канцелярію суду подано відповідь на відзив, згідно якого останній заперечує проти доводів відповідача, вважає їх безпідставними та просить задовольнити позовні вимоги.

04.07.2018 року в судове засідання з`явилися представник позивача та представник відповідача. Представник позивача позовні вимоги підтримав, представник відповідача проти позову заперечив; сторони подали спільне клопотання про розгляд справи у порядку письмового провадження; на підставі частини третьої статті 194 Кодексу адміністративного судочинства України, на підставі чого судом ухвалено перейти до розгляду справи в письмовому провадженні на підставі частини третьої статті 194 Кодексу адміністративного судочинства України на підставі наявних у справі доказів.

Щодо процесуального правонаступництва суд зазначає наступне. Відповідно до статті 52 Кодексу адміністративного судочинства України у разі вибуття або заміни сторони чи третьої особи у відносинах, щодо яких виник спір, суд допускає на будь-якій стадії судового процесу заміну відповідної сторони чи третьої особи її правонаступником. Усі дії, вчинені в адміністративному процесі до вступу правонаступника, обов`язкові для нього в такій самій мірі, у якій вони були б обов`язкові для особи, яку він замінив.

Так, судом в свою чергу було встановлено, що 12.09.2019 року Верховною Радою України прийнято Закон України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" № 79-1X.

Зі змісту вказаного закону вбачається, що метою його ухвалення є скорочення кількості регуляторних та контролюючих органів на ринках небанківських фінансових послуг шляхом розподілу функцій Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, між іншими органами, що здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.

Прийнятим Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" здійснено законодавче закріплення перерозподілу та консолідації функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг та внесено зміни до таких законодавчих актів, а саме:

1) Господарського кодексу України та Кодексу України про адміністративні правопорушення;

2) Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", «Про цінні папери та фондовий ринок", «Про недержавне пенсійне забезпечення", «Про страхування", «Про загальнообов`язкове державне пенсійне страхування", «Про державну підтримку сільського господарства України", «Про організацію формування та обігу кредитних історій", "Про зовнішньоекономічну діяльність", «Про кредитні спілки", «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю", «Про обов`язкове страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів", «Про іпотечні облігації", «Про аудиторську діяльність", «Про Національний банк України", «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", «Про особливості страхування сільськогосподарської продукції з державною підтримкою", «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", "Про збір та облік фінансових послуг".

Зміни до зазначених вище законодавчих актів передбачають передачу повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у частині регулювання та нагляду у системі накопичувального пенсійного забезпечення, регулювання та нагляду за функціонуванням фінансово-кредитних механізмів і управлінні майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Решту повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, було передано до Національного банку України. Зокрема, Національний банк України на підставі Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" стає регулятором страхових, лізингових, фінансових компаній, кредитних спілок, ломбардів та бюро кредитних історій, а Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку регулюватиме недержавні пенсійні фонди та фонди фінансування будівництва.

Відповідно до пункту 1 Розділу "II Прикінцеві положення" Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" перехідний період, упродовж якого відбуватиметься передача функцій від Національної комісії з регулювання ринків фінансових послуг до НБУ та НКЦПФР триватиме до 01.07.2020 року.

Тобто, з 01.07.2020 року функції які належали Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг виконує Національний банк України.

На виконання Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" Президент України в Указі від 30.06.2020 року № 259/2020, постановив, зокрема: припинити Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, шляхом ліквідації та визнати таким, що втратив чинність указ Президента України від 23 листопада 2011 року № 1070 "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг".

Таким чином, виходячи з аналізу вищевикладеного в сукупності, та оскільки Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" були внесені законодавчі зміни, внаслідок яких Національний банк України починаючи з 01 липня 2020 року набуває частину повноважень відповідача, а також процесуальної можливості здійснення правонаступництва на будь-якій стадії судового процесу відповідно до положень Кодексу адміністративного судочинства України, суд приходить до висновку про наявність підстав, для залучення до участі у справі процесуального правонаступника відповідача, а саме Національний банк України.

Замінити відповідача Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг у адміністративній справі на Національний банк України (01601, місто Київ, вулиця Інститутська, будинок 9, ).

Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

13.02.2012 року був зареєстрований статут Публічного акціонерного товариства «Васильківська сільгоспхімія» в новій редакції, за умовами якого статутний капітал поділено на 646 016 штук простих іменних акцій. 19.03.2012 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку Відповідачем було видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Публічного акціонерного товариства «Васильківська сільгоспхімія» на загальну суму 161 504 грн. у кількості 646 016 штук у бездокументарній формі існування (реєстраційний №127/10/02). Вказане свідоцтво видане Відповідачем на заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 18.04.2002 року.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 26.10.2016 року винесено постанову №2193-ЦД-1-Е про накладення санкції у вигляді попередження, за правопорушення на ринку цінних паперів вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна.

Розпорядженням від 26.10.2016 року від №1897-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (винесене на підставі постанови №2193-ЦД-1-Е від 26.10.2016 року) зобов`язано позивача до 01.02.2017 року усунути порушення вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

22.03.2017 року відповідачем на підставі акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.03.2017 року №326-ЦД-1-Е прийнято постанову від 22.03.2017 року №366-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за несвоєчасне виконання розпорядження від 26.10.2016 року №1897-ЦД-1-Е накладено на позивача штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 грн., за правопорушення на ринку цінних паперів вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна.

Розпорядженням від 22.03.2017 року №309-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, (винесене на підставі постанови №366-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року) зобов`язано позивача до 06.07.2017 року усунути порушення вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

18.12.2017 року відповідачем на підставі акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.11.2017 року №3086-ЦД-1-Е прийнято постанову №2844-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за несвоєчасне виконання розпорядження від 22.03.2017 року №-309-ЦД-1-Е накладено на позивача штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 грн., за правопорушення на ринку цінних паперів вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна.

Розпорядженням від 18.12.2017 року №2318-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, (винесене на підставі постанови №366-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року) зобов`язано позивача до 26.03.2018 року усунути порушення вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

Не погоджуючись з вищезазначеними постановами та розпорядженнями позивач звернувся до суду із відповідним адміністративним позовом.

Всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, відзив, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов наступних висновків.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до статті першої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Згідно статті п`ятої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням, порушенням у цій сфері, а отже і органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Відповідно до статті шостої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Одним із основних завдань Комісії, згідно статті сьомої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", є здійснення державного регулювання та контролю за випуском та обігом цінних паперів, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 10 статті восьмої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно чинного законодавства.

Згідно статті восьмої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" питання притягнення до відповідальності за порушення законодавства на ринку цінних паперів регулюється Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів, в тому числі питання щодо прийняття постанов у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відносно юридичних осіб регулюються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням НКЦПФР від 16 жовтня 2012 року №1470 (далі по тексту - Правила №1470).

Відповідно до пункту 1 розділу ІІ Правил №1470 справи про правопорушення щодо юридичних осіб у межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами: Головою Комісії; членами Комісії; уповноваженими Комісією посадовими особами.

Справи про адміністративні правопорушення в межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особами: Головою Комісії; членами Комісії; уповноваженими Комісією посадовими особами.

Згідно частини третьої статті дев`ятої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.

Пунктами 1, 2 розділу IV, пунктом 1 розділу VI, пунктами 1 - 3 розділу VII Правил №1470 передбачено, що уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п`ять робочих днів до дати складання акта. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої долучається до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови.

У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи. Постанова складається з вступної, описової, мотивувальної та резолютивної частин.

У вступній частині постанови зазначаються: номер постанови; дата та місце розгляду справи; посада, прізвище, ім`я та по батькові уповноваженої особи, яка винесла постанову; документ, на підставі якого вона діє; відомості про особу, щодо якої розглядається справа: повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, у разі наявності інформації - банківські реквізити, засоби зв`язку.

Описова частина повинна містити викладення обставин, встановлених при розгляді справи, та посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено.

У мотивувальній частині наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення і вину юридичної особи, або ж факти, що вказують на відсутність правопорушення, посилання на відповідні норми нормативно-правового акта, який передбачає відповідальність за дане правопорушення.

У резолютивній частині повинно бути зазначено прийняте у справі про правопорушення рішення.

Постанова у справі про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження.

Постанова у справі про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.

Згідно пунктів 1 - 5, 8 - 10 розділу XIV Правил №1470 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі - розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Розпорядження про усунення порушень може бути винесено без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Комісії.

Розпорядження про усунення порушень можуть виносити Голова Комісії, члени Комісії, уповноважені Комісією посадові особи.

Розпорядження про усунення порушень надається особі, щодо якої його винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику розпорядження, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п`яти робочих днів з дати його винесення.

Розпорядження про усунення порушень повинно містити: номер, дату, місце винесення; посаду, прізвище, ім`я та по батькові уповноваженої особи, яка винесла розпорядження; відомості про особу, щодо якої виноситься розпорядження; викладення обставин справи; посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено; посилання на законодавчий акт, що передбачає можливість винесення такого розпорядження; термін усунення порушень законодавства про цінні папери; термін повідомлення уповноваженої особи про усунення порушень. Розпорядження про усунення порушень підписується уповноваженою особою, яка його винесла, та скріплюється гербовою печаткою.

Контроль за виконанням розпорядження про усунення порушень здійснює структурний підрозділ Комісії або структурний підрозділ територіального органу Комісії, про що зазначається у цьому розпорядженні.

У разі невиконання або несвоєчасного виконання розпорядження про усунення порушень уповноважена особа застосовує відповідну санкцію та у разі необхідності виносить нове розпорядження.

Матеріали справи підтверджують, що 26.10.2016 року відповідачем у відношенні позивача відповідною постановою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

Розпорядження від 26.10.2016 року №1897-ЦД-1-Е направлено ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» рекомендованим листом за №9662 та згідно інформації із офіційного веб-сайту ДП поштового зв`язку «Укрпошта» вручене адресату 30.11.2016 року.

В термін до 01.02.2017 року ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не усунуло порушення вимог законодавства про цінні папери та в термін до 01.02.2017 року не повідомлено уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.

07.03.2017 року відповідачем складено відносно позивача акт про правопорушення на ринку цінних паперів №326-ЦД-1-Е, яким встановлено порушення позивачем вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про вазне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №1897-ЦД-1-Е від 26.10.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 01.02.2017 року). Зазначене розпорядження виносилось у зв`язку з порушенням вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування. - документарна.

Акт від 07.03.2017 року №326-ЦД-1-Е вручено представникові позивача Кузнєцов Д.О. за довіреністю.

07.03.2017 року відповідачем прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні позивача на підставі акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 07.03.2017 року №326-ЦД-1-Е та призначено розгляд справи на 22.03.2017 року о 10 год. 42 хв. за адресою: м. Київ, вул. Антоновича, 51, кім. 807.

Станом на 07.03.2017 року ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не усунуто порушення вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», що свідчить про невиконання розпорядження №1897-ЦД-1-Е від 26.10.2016 року.

22.03.2017 року відповідачем прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №366-ЦД-1-Е, якою встановлено, що на дату підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів №326-ЦД-1-Е від 07.03.2017 року яким встановлено порушення позивачем вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про вазне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №1897-ЦД-1-Е від 26.10.2016 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 01.02.2017 року). Зазначене розпорядження виносилось у зв`язку з порушенням вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію г- аку акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна, на підставі чого постановлено за порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на позивача штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

22.03.2017 року на підставі постанови №366-ЦД-1-Е відповідачем прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №309-ЦД-1-Е, яким встановлено, що позивачем порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме: ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування. - документарна.

З урахуванням вищевикладеного, на підставі пункту 10 статті восьмої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пункту 1 розділу ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, зобов`язано у термін до 06.07.2017 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 06.07.2017 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Розпорядження від 22.03.2017 року №309-ЦД-1-Е направлено позивачеві рекомендованим поштовим відправленням №451, яке вручене представникові адресату 30.03.2017 року.

18.12.2017 року відповідачем прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №2844-ЦД-1-Е, якою встановлено, що на дату підписання акту від 16.11.2017 року №3086-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів яким встановлено порушення позивачем вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про вазне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №309-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 06.07.2017 року). Зазначене розпорядження виносилось у зв`язку з порушенням вимог ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування. - документарна, на підставі чого постановлено за порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативного акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накласти на позивача штрафну санкцію у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85 000 (вісімдесят п`ять тисяч) гривень.

18.12.2017 року на підставі постанови №2844-ЦД-1-Е відповідачем прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №2844-ЦД-1-Е, яким встановлено, що позивачем порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме: ст. 28 та ст.35 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» а саме: ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію г- аку акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування. - документарна. Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пункту 1 розділу ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470, зобов`язано у термін до 26.03.2018 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 26.03.2018 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Статтею 28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначено етапи емісії цінних паперів при приватному та публічному розміщенні цінних паперів.

Так, емітент подає Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт про результати розміщення цінних паперів, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку здійснюється реєстрація звіту про результати розміщення цінних паперів і емітент отримує свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.

Відповідно до частини 10 статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» обіг акцій дозволяється після реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення акцій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

Фактична кількість розміщених цінних паперів зазначається у звіті про результати розміщення цінних паперів, який затверджується органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, та подається Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до положень пункту 7 глави 2 розділу 2 «Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або Приватного акціонерного товариства», затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 14.05.2013 року № 822 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції ктаїни 1 червня 2013 р. за № 858/23390 (далі - Порядок №822) - у разі затвердження у встановлені Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки результатів укладення договорів з першими власниками у процесі розміщення акцій органом акціонерного товариства, уповноваженим приймати рішення про затвердження результатів укладення договорів з першими власниками, акціонерне товариство:

- персонально повідомляє перших власників акцій протягом 5 робочих днів;

- повертає першим власникам внески, внесені ними в оплату за акції, в порядку і строк, визначені в рішенні про розміщення акцій та у проспекті емісії акцій, але : більше шести місяців з дати закінчення укладення договорів з першими вісниками у процесі розміщення акцій, визначеної проспектом емісії;

- подає до центрального апарату Комісії заяву та всі необхідні документи для реєстрації звіту про результати розміщення акцій та скасування реєстрації випуску акцій.

Відповідно до виданого тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій в -31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна, ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій.

ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» не вчинило жодних дій, направлених на усунення порушень законодавства про цінні папери, не подано до центрального апарату Комісії заяви та всіх необхідних документи для реєстрації звіту про Результати розміщення акцій та скасування реєстрації випуску акцій.

Як уже зазначалося вище, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено: - розпорядження від 22.03.2017 року про усунення порушень законодавства про цінні папери №309-ЦД-1-Е яким від позивача вимагалося у термін до 06.07. 2017 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 06.07.2017 року та письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів (винесене на підставі постанови №366-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року);

- розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери 18.12.2017 року розпорядження №2318-ЦД-1-Е, яким від позивача вимагалося у термін до 26.03.2018 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 26.03.2018 року та письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів (винесене на підставі постанови №2844-ЦД-1-Е від 18.12.2017 року).

Вказані розпорядження приймались у зв`язку з порушенням позивачем вимог законодавства про цінні папери, а саме не зареєстровано звіт про результати розміщення акцій ПАТ «Васильківська сільгоспхімія» - тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №31/27/1/06-Т від 09.11.2006 року на суму 1 456 536,00 грн., кількість простих іменних акцій - 5 814 144 штук, номінальна вартість - 0,25 грн., форма існування - документарна.

Згідно пунктів 8 та 9 розділу ХVІ Правил №1470 контроль за виконанням розпорядження про усунення порушень здійснює структурний підрозділ Комісії або структурний підрозділ територіального органу Комісії, про що зазначається у цьому розпорядженні.

У разі невиконання або несвоєчасного виконання розпорядження про усунення порушень уповноважена особа застосовує відповідну санкцію та у разі необхідності виносить нове розпорядження.

Відповідно до пункту першого розділу ХVII Правил №1470 за правопорушення на ринку цінних паперів, зазначені у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, передбачені цією статтею.

Пунктом восьмим статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п`яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Таким чином, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів на підставі пункту восьмого статті 11 закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" приймається, серед іншого, за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та є заходом контролю за виконанням виданих відповідачем розпоряджень.

Докази виконання розпоряджень №309-ЦД-1-Е від 22.03.2017 року, №2318-ЦД-1-Е від 18.12.2017 у визначені терміни, та докази повідомлення уповноваженої особи Комісії про виконання цих розпоряджень з наданням підтверджуючих документів до суду не надано та в матеріалах справи відсутні.

З урахуванням аналізу вищезазначених норм законодавства про цінні папери та вивчення матеріалів справи, беручи до уваги правомірність прийняття розпоряджень, невиконання яких у визначені терміни стало підставою для прийняття оскаржуваних постанов, суд дійшов висновку, що постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 22.03.2017 року №366-ЦД-1-Е та від 18.12.2017 року №2844-ЦД-1-Е прийняті відповідачем з дотриманням вимог чинного законодавства та скасуванню не підлягають.

З огляду на зазначене вище, в сукупності, проаналізувавши матеріали справи, надані сторонами докази та пояснення, суд дійшов висновку, що віповідачем доведено правомірність та обґрунтованість фінансових санкцій, застосованих до Приватного акціонерного товариства "Васильківська сільгоспхімія", то позовні вимоги задоволенню не підлягають.

Положеннями статті другої Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідно до частини першої статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

У відповідності до частин першої, третьої статті 90 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Розподіл судових витрат відповідно до вимог статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України не здійснюється.

Керуючись вимогами статей 2, 5 - 11, 19, 72 - 77, 90, 139, 241 - 246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

В И Р І Ш И В:

У задоволенні позовних вимог Приватного акціонерного товариства "Васильківська сільгоспхімія" відмовити.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Відповідно до пункту 4 частини п`ятої статті 246 Кодексу адміністративного судочинства України:

Позивач: Приватне акціонерне товариство "Васильківська сільгоспхімія" (код ЄРДПОУ 05489193, адреса: 08628, Київська область, Васильківський район, с. Безп`ятне, вул. Васильківська, 76 ).

Відповідач: Національний банк України (01601, місто Київ, вулиця Інститутська, будинок 9, ).

Повне судове рішення складено 25.04.2022 року.

Суддя Л.О. Маруліна