Справа № 280/198/22
Суддя: Калашник Юлія Вікторівна
Дата ухвалення: 2022-06-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
РІШЕННЯ

02 червня 2022 року (16:40)Справа № 280/198/22 м.Запоріжжя
Запорізький окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Калашник Ю.В., розглянув у порядку письмового провадження адміністративну справу за позовною заявою Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ризку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, ) про визнання протиправною та скасування постанови,

ВСТАНОВИВ:

06.01.2022 Акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (далі - позивач) звернулось до Запорізького окружного адміністративного суду із позовною заявою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - відповідач) про визнання протиправною та скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 406-Е від 11.11.2021.

В обґрунтування позовних вимог посилається на те, що оскаржувана постанова винесена поза межами строків передбачених ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Окрім того, справа про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні AT «ЗАлК» розглянута без уповноваженого представника/керівника AT «ЗАлК», що суперечить п. 2 XI Розділу Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Комісії від 28.07.2020 № 405. Таким чином, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 406-Е від 11.11.2021 є протиправною та підлягає скасуванню.

Ухвалою суду від 04.02.2022 відкрито провадження у справі та призначено справу до розгляду за правилами спрощеного позовного провадження без виклику учасників справи. Відповідачу запропоновано у 15-денний строк з дня отримання ухвали надати відзив на позовну заяву.

На підставі частини 6 статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Суд зазначає, що у встановлений судом строк відповідачем не було подано відзив на позовну заяву, при цьому будь-яких доказів поважності причин не подання відзиву також не надано.

Відповідно до ч.5 ст.262 КАС України, суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше. За клопотанням однієї із сторін або з власної ініціативи суду розгляд справи проводиться в судовому засіданні з повідомленням (викликом) сторін.

Таким чином, суд визнав за доцільне вирішити справу за наявними в ній матеріалами, в порядку письмового провадження.

Датою ухвалення судового рішення в порядку письмового провадження є дата складання повного судового рішення (частина 5 статті 250 КАС України).

Згідно з частиною четвертою статті 229 КАС України у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

За приписами ч. 4 ст. 243 КАС України, судове рішення, постановлене у письмовому провадженні, повинно бути складено у повному обсязі не пізніше закінчення встановлених цим Кодексом строків розгляду відповідної справи, заяви або клопотання.

Суд, оцінивши повідомлені учасниками справи обставини та наявні у справі докази у їх сукупності, встановив наявність достатніх підстав для прийняття законного та обґрунтованого рішення у справі.

Розглянувши матеріали справи, судом встановлені наступні обставини.

Як вбачається з Акту НКЦПФР про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 434-ДП-Е від 25.10.2021, Фонд державного майна України, яке є акціонером АТ «ЗАлК» листом за № 9546 від 01.06.2021 направлено запит на отримання інформації від товариства. Відповідно до запиту, Товариству необхідно надати копії протоколу дистанційно проведених 29.04.2021 загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК». В той же час, від AT «ЗАлК» до Комісії надійшов лист за № 02100-0582 від 06.07.2021 (вх. № 18183 від 09.07.2021) в якому AT «ЗАлК» зазначило: «... повідомляємо, що від Фонду державного майна України, як від представника акціонера Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», який володіє 68,0095% акцій Товариства - 01.06.2021 надійшов запит відносно надання копії протоколу дистанційних річних загальних зборів Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Зазначений запит буде розглянуто в порядку та строки, передбачені чинним законодавством.» Отже, відповідно до листа AT «ЗАлК» вх. №18183 від 09.07.2021 Товариством не надані документи акціонеру, які вимагалися Запитом у термін передбачений чинним законодавством, тобто протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера. Таким чином, AT «ЗАлК» порушило вимоги ч.2 ст. 78 Закону України «Про акціонерні товариства».

08.11.2021 на адресу АТ «ЗАлК» надійшла від НКЦПФР постанова від 01.11.2021 про розгляд справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні AT «ЗАлК». Із зазначенням, що розгляд справи призначений на 11.11.2021 об 11:15, за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8 12й поверх, каб.№1201.

Листом від 10.11.2021 № 021.00-0964 AT «ЗАлК» повідомило НКЦПФР, що Товариство тимчасово позбавлене можливості забезпечити явку керівника та/або представника комбінату до м. Києва та клопотало про відкладення розгляду справи, який призначено на 11.11.2021 у зв`язку із карантином, дії червоного рівня епідеміологічної небезпеки поширення гострої респіраторної хвороби COVІD-19, спричиненої Коронавірусом SARS-CoV-2, встановлення обмежувальних протиепідемічних заходів, які були введені для протидії коронавірусу COVID-19.

11.11.2021 відповідачем винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 406-Е, якою до АТ «ЗАлК» застосовано штраф у розмірі 600 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 10200,00 грн., за ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах передбачених законом.

У постанові від 11.11.2021 № 406-Е зазначено, що АТ «ЗАлК» порушило вимоги частини 2 статті V України «Про акціонерні товариства», в частині ненадання протязі 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера Фонду державного майна України копії протоколу дистанційно проведених 29.04.2021 загальних зборів акціонерів AT «ЗАЛК». На дату розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу організованих товарних ринках товариство не усунуло вищезазначені правопорушення.

Не погоджуючись з постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 406-Е від 11.11.2021, позивач звернувся до суду із вказаним позовом.

Надаючи оцінку спірним правовідносинам, суд виходить з того, що Правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні регулює Закон України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» (далі - Закон № 448/96-ВР).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (п. 8, 14 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР).

Відповідно до ч.ч. 1, 2 Закону України «Про акціонерні товариства», акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1-3, 5-11, 13, 14, 16-23 частини першої статті 77 цього Закону, а акціонеру, який володіє значним пакетом акцій, - також доступ до будь-яких інших документів товариства, що містять відомості про фінансово-господарську діяльність цього товариства. У разі якщо в зазначених документах наявна інформація з обмеженим доступом, акціонерне товариство та акціонер зобов`язані забезпечувати дотримання режиму користування та розкриття такої інформації, встановленого законом.

Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов`язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може стягувати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов`язаних з пересиланням документів поштою, до моменту надання таких документів.

Згідно із пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так, у позовній заяві позивач вказує про те, що враховуючи дату отримання листа АТ «ЗАлК» № 02100-0582 від 06.07.2021 (вх. № 18183 від 09.07.2021) який, містить, на думку НКЦПФР, про факт правопорушення, отже станом на 11.11.2021, коли відповідачем винесена оскаржувана постанова № 406-Е про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу від 11 листопада 2021 року пройшло 30 днів протягом яких уповноважена особа наділена правом приймати рішення про застосування санкції.

Щодо вказаного, суд зазначає наступне.

Порядок розгляду справ та застосування санкцій за вчинення правопорушень на ринках капіталу регулюється статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринках капіталу та застосування санкцій або інших заходів впливу, які затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405.

Згідно з ч.1, 2 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів, у системі накопичувального пенсійного забезпечення. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відповідно до п.9 р. IV Правил № 405, акт про правопорушення після його складання протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Згідно з ч.5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Таким чином, початок перебігу строку прийняття рішення про застосування санкції пов`язаний з отриманням саме уповноваженою особою акту, письмових пояснень керівника та пов`язаних з правопорушенням документів.

У відношенні позивача акт про правопорушення на ринках капіталу складено 25.10.2021 за № 434-ДП-Е. Уповноважену особу, яку буде здійснювати розгляд справи про правопорушення на ринках капіталу, порушеної у відношенні АТ «ЗАлК» визначено 27.10.2021 на підставі доручення № 384-ДП-Е, про що зазначено в самій оскаржуваній постанові.

Отже, лише після 27.10.2021- дати визначення уповноваженої особи, яка буде здійснювати розгляд справи про правопорушення, може починати перебіг строк, протягом якого уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції.

Відповідно до п.4 р. V Правил № 405, уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п`ять робочих днів до дати розгляду справи.

Як зазначено безпосередньо позивачем у позові, постановою уповноваженої особи - відповідача від 01.11.2021 призначено розгляд справи правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, порушеної у відношенні АТ «ЗАлК» на 11.11.2021 об 11:15, яка отримана позивачем 08.11.2021.

Отже, датою отримання уповноваженою особою документів, що підтверджують правопорушення, є 01.11.2021 (дата постанови про розгляд справи правопорушення на ринках капіталу).

Таким чином, справу про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, порушену у відношенні АТ «ЗАлК» уповноваженою особою Комісії - членом НКЦПФР Лібановим М.О. розглянуто в межах строку визначеного законодавством - на восьмий робочий день.

Разом з цим, суд звертає увагу, що у матеріалах справи відсутні докази усунення правопорушення до моменту розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та наразі не спростовано факту його вчинення.

Відповідно до частини 2 статті 2 КАС України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: 1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; 2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; 3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); 4) безсторонньо (неупереджено); 5) добросовісно; 6) розсудливо; 7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; 8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); 9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; 10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Частиною 1 статті 73 КАС України встановлено, що предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Відповідно до частини 1 статті 77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача (ч. 2 ст. 77 КАС України).

Підсумовуючи вищевикладене, повно та всебічно проаналізувавши матеріали адміністративної справи суд дійшов до висновку про відповідність спірного рішення, критеріям, які встановленні частиною 2 статті 2 КАС України, що в свою чергу зумовлює відсутність підстав для задоволення позовних вимог.

Згідно із частиною 1 статті 139 КАС України, при задоволенні позову сторони, яка не є суб`єктом владних повноважень, всі судові витрати, які підлягають відшкодуванню або оплаті відповідно до положень цього Кодексу, стягуються за рахунок бюджетних асигнувань суб`єкта владних повноважень, що виступав відповідачем у справі, або якщо відповідачем у справі виступала його посадова чи службова особа.

Оскільки позовні вимоги не підлягають задоволенню, відсутні підстави для стягнення з відповідача на користь позивача сплачений ним судовий збір.

Керуючись ст.ст.9, 139, 243-246 КАС України, суд,

ВИРІШИВ:

У задоволенні позовних вимог Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, ) про визнання протиправною та скасування постанови, - відмовити.

Судові витрати стягненню не підлягають.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення суду може бути оскаржено в апеляційному порядку до Третього апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його (її) проголошення, а якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення у повному обсязі складено та підписано 02.06.2022.

Суддя Ю.В. Калашник