Справа № 640/20823/19
Суддя: Шейко Т.І.
Дата ухвалення: 2021-11-29 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 листопада 2021 року м. Київ №640/20823/19

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.,

розглянувши у порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
доТовариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп»
простягнення штрафу
встановив:

Національна комісія, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп», у якому просила суд:

- стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» до державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 8500,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач послався на те, що в межах своїх повноважень ним складено акт про правопорушення відповідачем на ринку фінансових послуг від 07 червня 2019 року №915/16-5/14.

В подальшому, відповідно до постанови від 26 червня 2019 року №500/918/16-5/14-П на Товариство накладено штраф у розмірі 8500,00 гривень.

У разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку, що й стало підставою для звернення до суду.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 11 березня 2020 року відкрито провадження в адміністративній справі та вирішено здійснити розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи.

Представник відповідача надав відзив на позовну заяву, в якому заперечив проти задоволення позовних вимог, вказуючи на протиправність постанови від 26 червня 2019 року №500/918/16-5/14-П, крім того, зауважив, що постанова від 26 червня 2019 року №500/918/16-5/14-П є предметом оскарження у справі №640/17233/19.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 24 грудня 2019 року зупинено провадження у справі до набрання законної сили рішенням у справі №640/17233/19.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 серпня 2021 року поновлено провадження у справі, у зв`язку з прийняттям остаточного рішення у справі №640/17233/19.

Розглянувши подані документи і матеріали, з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов та відзив, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.

До Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» Нацкомфінпослуг застосовано захід впливу у вигляді Розпорядження від 09 квітня 2019 року №561, яким Товариство з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» зобов`язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 03 травня 2019 року включно, а саме:

частини першої статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», відповідно до якої фінансові послуги відповідно до положень цього Закону надаються суб`єктами господарювання на підставі договору.

Товариство з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» листом від 03 травня 2019 року №190503-1 (вх. від 03 травня 2019 року №4497/ФК) надано інформацію, що у випадку недосягнення відповідно згоди з клієнтами, зазначеними в Розпорядженні №561, чинність договорів з такими клієнтами буде підтверджено судом при вирішенні неврегульованих між Товариством з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» та клієнтами відносин.

За результатами розгляду інформації та документів, наданих листом Товариством з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» від 03 травня 2019 року №190503-1, встановлено, що вимогу Розпорядження №561, яким Товариство зобов`язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги, Товариством з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» не виконано.

Враховуючи вищевикладене Товариством з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» порушено вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме пункту 5.9 розділу V Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженим розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20 листопада 2012 року №2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 року за №2112/22424, яким визначено, що рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обов`язковими для виконання учасниками ринку фінансових послуг.

11 червня 2019 року Нацкомфінпослуг (вих. № 4334/16-8) Акт про правопорушення від 07 червня 2019 року №915/16-5/14 в установленому порядку направлено на адресу Товариства, що підтверджується згрупованим поштовим відправленням №14145, що завірено поштовим штемпелем Укрпошти, з пропозицією особисто з`явитись керівнику Товариства або уповноваженому представнику для надання пояснень та документів стосовно невиконання вимог законодавства.

Відповідно до постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 26 червня 2019 року №500/918/16-5/14-П до Товариства застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 25 липня 2019 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

З огляду на те, що на момент подання позову до суду документів, які б підтверджували виконання відповідачем постанови не подано, позивач звернувся до суду у порядку частини третьої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам Окружний адміністративний суд міста Києва виходить з наступного.

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України від 12 липня 2001 року №2664-ІІІ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі також - Закон №2664) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції, у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини першої статті 39 Закону №2664 передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно з пунктом 3 частини першої статті 40 Закону №2664 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини третьої статті 41 Закон №2664 штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг стягуються у судовому порядку.

Згідно з частиною четвертою статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд вживає визначені законом заходи, необхідні для з`ясування всіх обставин у справі, у тому числі щодо виявлення та витребування доказів з власної ініціативи.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідачем в судовому порядку оскаржена постанова від 26 червня 2019 року №500/918/16-5/14-П, що й стала підставою для звернення до суду у справі №640/20823/19.

Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 19 квітня 2021 року у справі №640/17233/19 позов Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправними та скасування розпорядження Нацкомфінпослуг від 09 квітня 2019 року № 561 та винесену на його підставі постанову про застосування штрафної санкції від 26 червня 2019 № 500/915/16-5/14-П залишено без задоволення.

В той же час, постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 14 липня 2021 року Товариства з обмеженою відповідальністю «АІА Фінанс Груп» задоволено, рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 19 квітня 2021 року - скасовано, а позовні вимоги задоволено у повному обсязі.

Згідно з частиною четвертою статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Статтею 129-1 Конституції України визначено, що судове рішення є обов`язковим до виконання. Держава забезпечує виконання судового рішення у визначеному законом порядку.

Отже, оскільки рішенням суду у справі №640/17233/19, яке набрало законної сили, скасовано постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 26 червня 2019 № 500/915/16-5/14-П, яка в свою чергу є підставою для стягнення з відповідача коштів у цій справі, суд дійшов висновку про безпідставність позовних вимог та про відмову у їх задоволенні.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 2, 72-77, 139, 241-246, 251 Кодексу адміністративного судочинства України суд -

вирішив:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг залишити без задоволення.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Шостого апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 - 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко