Справа № 420/9683/20
Суддя: Яковлєв О.В.
Дата ухвалення: 2021-10-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П`ЯТИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 жовтня 2021 р.м.ОдесаСправа № 420/9683/20

Суддя в І інстанції: Бутенко А.В. Рішення суду І інстанції прийнято у м. Одеса 08 червня 2021 року

Судова колегія П`ятого апеляційного адміністративного суду у складі:

судді-доповідача: Яковлєва О.В.,

суддів Градовського Ю.М., Крусяна А.В.,

при секретарі Ісмієвій А.І.

за участі:

представника апелянта Панічук К.М.,

представника позивача Мрихіна Л.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на рішення Одеського окружного адміністративного суду від 08 червня 2021 року, у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «РЕГРАН» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за участю третьої особи без самостійних вимог на предмет спору Публічного акціонерного товариства «Одеський автоскладальний завод», про визнання протиправними та скасування рішення,-

В С Т А Н О В И Л А :

Товариство з обмеженою відповідальністю «РЕГРАН» звернулось до суду з позовом у якому заявлено вимоги Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 335-ДП-ДУ та № 336-ДП-Т.

Рішенням Одеського окружного адміністративного суду від 08 червня 2021 року частково задоволено позовні вимоги, а саме визнано протиправним та скасовано постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т.

Не погоджуючись з вказаним судовим рішенням відповідачем подано апеляційну скаргу з якої вбачається про порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, а тому просить скасувати оскаржуване рішення та прийняти нове, яким відмовити у задоволенні позовних вимог.

Вимоги апеляційної скарги обґрунтовано тим, що оскаржувана постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів правомірно прийнята суб`єктом владних повноважень, так як позивачем порушено встановлену рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 84 від 25 лютого 2020 року заборону на торгівлю цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод».

При цьому, апелянт зазначає, що у період здійснення операцій з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод» дія рішення № 84 від 25 лютого 2020 року не зупинялась, а тому ТОВ «РЕГРАН» мало притримуватись відповідної заборони.

Крім того, на переконання апелянта, факт скасування рішення № 84 від 25 лютого 2020 року у судовому порядку після вчинення спірного правопорушення не є підставою для звільнення позивача від відповідальності, так як він мав виконувати приписи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

В свою чергу, позивачем подано відзив на отриману апеляційну скаргу у якому зазначено, що судом першої інстанції прийнято законне та обґрунтоване рішення в частині висновку про задоволення позовних вимог, так як ТОВ «РЕГРАН» не володіло інформацією про існування рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 84 від 25 лютого 2020 року, а як наслідок не могло його виконувати.

Крім того, позивач зазначає, що у межах спірних правовідносин ним не здійснено торгівлі акціями ПАТ «Одеський автоскладальний завод», а як наслідок він не має нести спірної відповідальності.

Перевіривши матеріали справи, законність і обґрунтованість рішення суду, а також правильність застосування судом норм матеріального і процесуального права та правової оцінки обставин у справі, колегія суддів приходить до висновку, що подана апеляційна скарга підлягає задоволенню, з наступних підстав.

Судом першої інстанції, зокрема, встановлено, що ТОВ «РЕГРАН» здійснює професійну діяльність на фондовому ринку, що підтверджується ліцензією серії АЕ № 286597 від 10 жовтня 2013 року.

В свою чергу, 19 вересня 2013 року між ПАТ «Одеський автоскладальний завод» та ТОВ «РЕГРАН» укладено договір № 13-09/03 про обслуговування рахунків в цінних паперах власників.

При цьому, 25 лютого 2020 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення № 84 щодо заборони торгівлі цінними паперами, відповідно до якого з 26 лютого 2020 року заборонено торгівлю цінними паперами, зокрема, ПАТ «Одеський автоскладальний завод», а саме: вчинення торговцями цінними паперами правочинів з цінними паперами емінента, пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами.

Між тим, 04 березня 2020 року та 20 березня 2020 року до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшли листи від акціонера ПАТ «Одеський автоскладальний завод» щодо перевірки ТОВ «РЕГРАН» на предмет виконання рішення комісії від 25 лютого 2020 року № 84.

При цьому, 26 березня 2020 року на адресу ТОВ «РЕГРАН» від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшов запит стосовно торгівлі цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод» за період з 27 лютого 2020 року по 13 березня 2020 року та надання пояснень щодо не виконання рішення комісії № 84 від 25 лютого 2020 року.

В свою чергу, 04 травня 2020 року ТОВ «РЕГРАН» листом повідомило комісію, що тексту рішення № 84 воно не отримувало, а про існування такого рішення йому стало відомо з листа ПАТ «Одеський автоскладальний завод» від 20 березня 2020 року, у зв`язку з чим 24 березня 2020 року директором ТОВ «РЕГРАН» прийнято наказ № 20-03/03 «Про виконання приписів рішення НКЦПФР № 84 від 25 лютого 2020 року», яким заборонено з 24 березня 2020 року вчиняти правочини з купівлі-продажу цінних паперів, міни цінних паперів ПАТ «Одеський автоскладальний завод».

Між тим, 21 липня 2020 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

В свою чергу, 30 липня 2020 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 296-ДП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме невиконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

При цьому, 09 вересня 2020 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 336-ДП-Т про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за невиконання рішення комісії у відношенні ТОВ «РЕГРАН» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 30 600,00 грн.

Крім того, 09 вересня 2020 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 335-ДП-ДУ про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за відмову ліцензіата у проведенні депозитарних операцій, складанні та наданні облікового реєстру емітенту за відповідним розпорядженням, а також, ухилення від проведення депозитарних операцій, застосовано у відношенні ТОВ «РЕГРАН» санкцію у вигляді зупинення на строк до 16 жовтня 2020 року дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

Не погоджуючись з правомірністю отриманих рішень товариство звернулось до суду з даним адміністративним позовом.

За наслідком встановлення усіх обставин у справі, судом першої інстанції зроблено висновок про те, що оскаржуване рішення № 336-ДП-Т про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є протипаврним, з чим не погоджується колегія суддів, з огляду на наступне.

Так, Закон України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» визначає правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні.

Згідно ч. 1 ст. 5 ЗУ «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно п. 16-3 ч. 1 ст. 8 ЗУ «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом може відкладати або забороняти торгівлю цінними паперами, якщо Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку на основі достатніх підстав, підтверджених відповідними документами, вважає, що емітент перебуває в ситуації, коли подальший обіг цінних паперів такого емітента порушуватиме права інвесторів.

Згідно абз. 1 п. 8 ч. 1 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у системі накопичувального пенсійного забезпечення, законодавства про акціонерні товариства,- у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ч. 5 ст. 12 ЗУ «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію, офіційним каналом зв`язку.

Згідно ч. 1 ст. 308 КАС України, суд апеляційної інстанції переглядає справу за наявними у ній і додатково поданими доказами та перевіряє законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції в межах доводів та вимог апеляційної скарги.

Колегією суддів встановлено, предметом спору у даній справі є перевірка правомірності постанов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року №335-ДП-ДУ, №336-ДП-Т.

При цьому, рішенням Одеського окружного адміністративного суду від 08 червня 2021 року частково задоволено позовні вимоги, а саме визнано протиправним та скасовано постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т.

В свою чергу, перевіряючи законність та обґрунтованість рішення суду першої інстанції у межах доводів та вимог апеляційної скарги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, колегія суддів вважає за необхідне зазначити наступне.

В даному випадку, рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84 заборонено з 26 лютого 2020 року вчинення торговцями цінними паперами правочинів з цінними паперами, пов`язаних з переходом прав на ці цінні папери і прав за цінними паперами, зокрема, правочинів з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод».

При цьому, всупереч встановленої заборони, ТОВ «РЕГРАН» у період з 26 лютого 2020 року по 25 березня 2020 року здійснено операції з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод», що не заперечується сторонами у справі.

В свою чергу, задовольняючи позовні вимоги та скасовуючи оскаржувану постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т, якою на ТОВ «РЕГРАН» накладено штрафні санкції за невиконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84, суд першої інстанції виходив з того, що рішенням Одеського окружного адміністративного суду від 27 серпня 2020 року, у справі № 420/5056/20, яке залишено без змін постановою П`ятого апеляційного адміністративного суду від 16 грудня 2020 року, визнано протиправним та скасовано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84.

В даному випадку, вказаний висновок суду став єдиною підставою для скасування оскаржуваної постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Між тим, колегія суддів зазначає, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84 (в оскарженій частині) вважається скасованим з набрання законної сили судовим рішенням у вищевказаній адміністративній справі № 420/5056/20, а саме з 16 грудня 2020 року.

При цьому, як вірно зазначається в апеляційній скарзі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, під час розгляду адміністративної справи № 420/5056/20, судом не зупинялась дія рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84, зокрема, в порядку забезпечення адміністративного позову.

В свою чергу, колегія суддів зазначає, що у межах спірних правовідносин не перевіряється доцільність прийняття оскаржуваного рішення, а лише надається правова оцінка законності такого рішення станом на момент його прийняття.

В даному випадку, колегія суддів вважає, що ТОВ «РЕГРАН» мало виконувати рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84 та зупинити з 26 лютого 2020 року вчинення правочинів з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод».

При цьому, враховуючи наявну інформацію про порушення ТОВ «РЕГРАН» заборони на здійснення правочинів з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод», колегія суддів вважає, що станом на 09 вересня 2020 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку правомірно та обґрунтовано прийнято рішення про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т.

В свою чергу, подальше скасування у судовому порядку рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84, на переконання колегії суддів, не звільнило ТОВ «РЕГРАН» від юридичної відповідальності за вже вчинені порушення та лише надало ТОВ «РЕГРАН» право здійснювати операції з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод» з 16 грудня 2020 року.

З іншого боку, колегія суддів не приймає у якості підстави для задоволення позовних вимог посилань позивача на те, що ним у спірному періоді не здійснювались операції з купівлі-продажу цінних паперів ПАТ «Одеський автоскладальний завод», а лише здійснено операції з переоформлення прав на цінні папери за договорами дарування, так як рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84 заборонено з 26 лютого 2020 року вчинення усіх правочинів з цінними паперами ПАТ «Одеський автоскладальний завод», пов`язаних з переходом прав на ці цінні папери і прав за цінними паперами.

Крім того, колегія суддів не приймає доводів позивача про те, що він не знав про існування рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 лютого 2020 року № 84, так як воно оприлюднено у день прийняття на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=10687015).

Враховуючи викладене, колегія суддів вважає, що оскаржувана постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т є правомірною та не підлягає скасуванню.

При цьому, судом першої інстанції допущено порушення норм матеріального та процесуального права, а тому колегія суддів вважає за необхідне скасувати оскаржуване рішення суду.

Керуючись ст.ст. 308, 310, 315, 317, 321, 322, 325, 329 КАС України, колегія суддів,-

П О С Т А Н О В И Л А :

Апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

Рішення Одеського окружного адміністративного суду від 08 червня 2021 року скасувати, в частині висновку про визнання протиправним та скасування постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т.

Прийняти в цій частині нове рішення, яким відмовити у задоволенні позовних вимог Товариства з обмеженою відповідальністю «РЕГРАН» про визнання протиправним та скасування постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09 вересня 2020 року № 336-ДП-Т.

В іншій частині залишити без змін рішення Одеського окружного адміністративного суду від 08 червня 2021 року.

Постанова апеляційного суду набирає законної сили з дати її проголошення та може бути оскаржена в касаційному порядку до Верховного Суду протягом тридцяти днів після складання повного судового рішення, відповідно до вимог ст. 243 КАС України.

Повний текст судового рішення складено 03 листопада 2021 року.

Головуючий суддя Яковлєв О.В.
Судді Градовський Ю.М. Крусян А.В.