Справа № 420/5867/19
Суддя: Бжассо Н.В.
Дата ухвалення: 2021-10-28 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/5867/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 жовтня 2021 року Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді, Бжассо Н.В., розглянувши в порядку письмового провадження в м. Одесі за правилами загального позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд» про стягнення штрафних санкцій у сумі 17000,00 грн.

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд», за результатом розгляду якого позивач просить суд: стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд» (код за ) 17000,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що під час здійснення своєї діяльності департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні встановлено наступні порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд», а саме: відповідачем не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2016 року № 234-ПУ-1-Е. 14.03.2019 року позивачем прийнято постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.03.2019 року на підставі ч. 8 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Разом з тим, штраф відповідачем у добровільному порядку сплачено не було, що стало підставою для звернення позивача до суду.

Ухвалою від 08.10.2019 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження та призначено судове засідання на 04.11.2019 року.

Ухвалою суду від 28.11.2019 року суд перейшов до розгляду справи за правилами загального позовного провадження та призначив підготовче засідання на 19.12.2019 року.

29.10.2019 року від представника відповідача надійшов відзив на адміністративний позов, згідно з яким відповідач зазначає, що складений відповідачем акт № 65-ПД-1-Е від 28.02.2019 року не відповідає вимогам Правил № 1470. Представник відповідача зазначає, що матеріали справи не містять доказів отримання стороною відповідача постанови від 14.03.2019 року № 81-ПД-1-Е.

04.11.2019 року від представника позивача надійшла відповідь на відзив на адміністративний позов, з огляду на яку, представником позивача зазначено, що доказом надіслання документів на адресу відповідача поштою рекомендованими листами є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

26.11.2019 року від представника відповідача надійшли заперечення, з огляду на які акт складений позивачем не відповідає вимогам пункту 5 розділу ІУ Правил № 1470, крім того відсутні докази направлення та отримання відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2016 р. № 234-ПУ-1-Е позивачем не надано.

Ухвалою суду від 20.02.2020 року, яка занесена до протоколу підготовчого засідання, суд закрив підготовче провадження у справі та призначив справу до судового розгляду по суті на 18.03.2020 року.

Ухвалою суду від 18.03.2020 року суд зупинив провадження по справі № 420/5867/19 до завершення обмежувальних протиепідемічних заходів.

Ухвалою суду від 20.10.2021 року суд поновив провадження у справі.

19.10.2021 року від представників сторін надійшли клопотання про розгляд справи за їх відсутності.

Відповідно до ч. 9 ст. 205 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з`явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Справу розглянуто в порядку письмового провадження у відповідності до приписів ч. 9 ст. 205 КАС України.

Суд розглянув матеріали справи, всебічно і повно з`ясував всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінив докази в їх сукупності та робить наступні висновки.

15.12.2016 року Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 234-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, пунктом першим якого передбачено у термін до 01.03.2017 року, згідно вимог частини 2 статті 32 Закону України «Про акціонерні товариства», ВАТ «Одестрансбуд» скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2015 рік до порядку денного якого обов`язково вносяться питання, передбачені пунктами 11,12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону. Пунктом 2 розпорядження передбачено у термін до 01.03.2017 року письмово повідомити Південно-Українське територіальне управління НКЦПФР про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Зазначене розпорядження направлено на адресу відповідача згідно з супровідним листом від 20.12.2016 року № 02/27/1519.

15.02.2019 року уповноваженою особою НКЦПФР прийнято постанову № 144-ПД-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Одестрансбуд», якою встановлено, що відповідачем не виконано розпорядження від 15.12.2016 року № 234-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Вищезазначена постанова була направлена рекомендованим листом підприємству на адресу, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 18.02.2019 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень.

28.02.2019 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 65-ПД-1-Е, яким було встановлено факт не виконання відповідачем розпорядження від 15.12.2016 року № 234-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.

В акті наявна примітка, про те, що представник відповідача на підписання акту 28.02.2019 року до департаменту не з`явився.

01.03.2019 року, на підставі зазначеного акту, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 73-ПД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд справи на 14.03.2019 року о 10 год. 35 хвл.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.02.2019 року та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2019 року направлені на адресу відповідача, що підтверджується наявними в матеріалах справи реєстром рекомендованих листів № 1 від 01.03.2019 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень.

14.03.2019 року позивачем було винесено постанову про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 81-ПД-1-Е, якою ВАТ «Одестрансбуд» було застосовано штраф у сумі 17000,00 грн.

Вказана постанова була направлена відповідачу 21.03.2019 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 21.04.2019 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень.

Несплата у законодавчо визначеному порядку та строки ВАТ «Одестрансбуд» накладених санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, послугувала підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду з даною позовною заявою.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року (далі Закон №448/96-ВР).

Згідно Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до вимог статті 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Положеннями ст.7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, є: здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пунктів 10, 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до статті 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, що ВАТ «Одестрансбуд» вимоги розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2016 року № 234-ПУ-1-Е не виконало.

Також, суд встановив, що як розпорядження від 15.12.2016 року № 234-ПУ-1-Е, так і постанова № 81-ПД-1-Е від 14.03.2019 року є чинними та не скасовані.

Суд не приймає до уваги посилання представника відповідача на невідповідність акту від 28.02.2019 року № 65-ПД-1-Е вимогам Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 5 листопада 2012 р. за № 1855/22167 (далі Правила № 1470), оскільки вказані доводи та посилання не є підставою для звільнення відповідача від відповідальності, а саме: сплати штрафу за чинною постановою.

Щодо посилань відповідача на неотримання матеріалів під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, суд зазначає наступне.

Згідно з пунктом 14 розділу І Правил № 1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено вище судом, позивачем дотримано приписи п. 14 розділу І правил № 1470 в частині направлення на адресу відповідача постанови від 15.02.2019 року № 144-ПД-1-Е , акту від 28.02.2019 року № 65-ПД-1-Е, постанови від 01.03.2019 року № 73-ПД-1-Е та постанови 14.03.2019 року № 81-ПД-1-Е, а перевіряти безпосередньо факт отримання стороною відповідача вказаних матеріалів позивач не зобов`язаний.

Таким чином, враховуючи вищевикладене, суд робить висновок про наявність підстав для задоволення позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд» про стягнення штрафних санкцій у сумі 17000,00 грн.

Згідно з ч. 1 ст. 77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до ч.1 ст.90 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

За таких обставин, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку належать до задоволення.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України, при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз, а отже судові витрати в розглядаємій справі стягненню на користь позивача не підлягають..

Керуючись ст.ст. 2, 3, 6, 8, 9, 73, 74, 75, 76, 77, 139, 173-183, 177, 192-228, 243, 245, 246, 250, 262, 295 КАС України, суд

ВИРІШИВ:

Задовольнити адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд» про стягнення штрафних санкцій у сумі 17000,00 грн.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Одестрансбуд» (код за ) 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок) штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Відповідно до статті 255 КАС України рішення суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду

Згідно з частиною першою статті 295 Кодексу адміністративного судочинства України, апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів. Якщо в судовому засіданні було проголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складання повного тексту рішення.

Апеляційна скарга подається учасниками справи до П`ятого апеляційного адміністративного суду.

Позивач Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (місцезнаходження: вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010, код за ).

Відповідач Відкрите акціонерне товариство «Одестрансбуд» (площа Катерининська, буд. 4, м. Одеса, 65026; код за ).

Повний текст рішення виготовлений та підписаний судом 28 жовтня 2021 року.

Суддя Н.В. Бжассо