Справа № 640/12436/20
Суддя: Кармазін О.А.
Дата ухвалення: 2021-10-05 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

05 жовтня 2021 року м. Київ № 640/12436/20

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Кармазіна О.А., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу
за позовомНаціонального банку України (правонаступник первинного позивача)
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фінанс Експерт»
простягнення штрафу,-
ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3, код ЄДР: 38062828) (правонаступник Національний банк України, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9, код ЄДР: 00032106) звернулося до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фінанс Експерт» (01024, м. Київ, вул. Круглоуніверситетська, 2/1Б, код ЄДР: 39637380) про стягнення штрафу у розмірі 6800,00 грн.

Позиція позивача.

В обґрунтування заявлених вимог позивач вказує, що Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено Акт про порушення на ринку фінансових послуг від 19.08.2018 № 1418/16-2/13, яким встановлено, що за результатами перевірки аудиторського висновку за 2018 рік, що надійшов до Нацкомфінпослуг (від 15.08.19 вх. № 1195/ФК), було встановлено порушення вимог:

пункту 13 розділу 3 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за № 1294/31162, а саме, аудиторський висновок за 2018 рік було направлено на адресу Нацкомфінпослуг 15.08.2019.

Позивач пояснює, що за результатами перевірки звітних даних за II квартал 2019 року в електронній формі, що надійшли до Нацкомфінпослуг 25.07.2019 було встановлено порушення вимог: абзацу 1 пункту 4 розділу V Порядку, що Інформація в різних формах звітних даних повинна бути порівнюваною та несуперечливою, а саме: відповідно до Додатку 7 «Довідка про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг» розмір фінансового активу у грошовому виразі, що є предметом договору з надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту з юридичними особами становить 197 тис.грн., проте кількість укладених договорів за період становить 0 шт. Також у Додатку 12 «Інформації про укладені та виконані договори з надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту сума договору становить 197 тис.грн. проте кількість укладених договорів за період становить 0 шт.

За результатами розгляду акту перевірки позивачем прийнято постанову від 04.09.2019 №749/1418/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, яким до відповідача застосовано штрафу санкцію у розмірі 6800,00 грн.

Натомість, у зв`язку із невиконанням відповідачем вимог відповідної постанови, а також спливу строків для добровільного виконання такої постанови та не сплати штрафу, позивач звернувся до суду з вимогою про стягнення такого штрафу.

Позиція відповідача.

Відповідач відзиву на позовну заяву до суду не подав.

Процесуальні дії, вчинені у справі.

Ухвалою від 10.06.2020 вказану позовну заяву прийнято до розгляду та відкрито провадження у справі.

Ухвалою судді Кармазіна О.А. від 02.04.2021 вказану справу прийнято до провадження.

Згідно з мотивувальною частиною ухвали, суддя дійшов до висновку про можливість продовження розгляду даної адміністративної справи в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Вказана ухвала була надіслана на адресу відповідача, зазначену у ЄДР, а саме: Україна, 01024, місто Київ, вулиця Круглоуніверситетська, будинок 2/1 Б.

Однак, вказана ухвала не була вручена позивачу під час доставки 12.05.2021, а відтак повернута за зворотною адресою з незалежних від суду причин.

З огляду на викладене, виходячи з положень ч. 4 ст. 124, ч. 1 ст. 127 та ч. 6 ст. 251 КАС України, копія ухвали суду в силу закону вважається врученою.

Судом також враховується, що ухвала розміщена в Єдиному державної реєстрі судових рішень.

Ухвалою суду від 05.10.2021 здійснено заміну позивача правонаступником на Національний банк України.

Зважаючи на те, що відповідачем не надано відзиву на позовну заяву, у відповідності до ч. 6 ст. 162 та ч. 2 ст. 175 КАС України, суд вирішує даний спір за наявними матеріалами справи.

Встановлені судом обставини.

Розглянувши подані документи і матеріали, з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов наступних висновків.

19.08.2019 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг за результатами перевірки ТОВ «Фінансова компанія «Фінанс Експерт» складено акт про правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг № 1418/16-2/18.

На підставі вказаного акту перевірки позивачем прийнято постанову від 04.09.2019 №749/1418/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, яким до відповідача застосовано штрафу санкцію у розмірі 6800,00 грн.

Зі змісту вказаної постанови видно, що відповідачу встановлений термін до 25.09.2019 для надання документів, які підтверджують сплату штрафу та повідомлено, що у разі несплати штрафу в установлений термін, такий штраф буде стягнуто у судовому порядку.

Дана постанова була направлена позивачем на адресу відповідача листом від 05.09.2019 № 7239/16-8, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень.

Разом з тим, у зв`язку з невиконанням відповідачем постанови від 04.09.2019 №749/1418/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг, якою до ТОВ «Фінансова компанія «Фінанс Експерт» застосовано штрафну санкцію у розмірі 6800,00 грн., позивач звернувся до суду з даним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг встановлює Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги та захист прав споживачів фінансових послуг, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Частиною першою статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини третьої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Несплата відповідачем застосованих відповідно до закону фінансових санкцій до Державного бюджету України є порушенням економічних інтересів держави.

Згідно з ч. 1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Між тим, всупереч вимогам ч. 1 ст. 77 КАС України, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано суду жодних, у розумінні ст. 73 КАС України, доказів, які б надали суду можливість пересвідчитись у сплаті відповідачем штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Згідно зі статтею 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати до стягнення не підлягають.

Керуючись статтями 6, 72-77, 241-246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Адміністративний позов Національного банку України (01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9, код ЄДР: 00032106) задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фінанс Експерт» (01024, м. Київ, вул. Круглоуніверситетська, 2/1Б, код ЄДР: 39637380) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції») штраф у сумі 6800,00 грн. (шість тисяч вісімсот гривень).

Рішення суду набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 255 КАС України. Рішення суду може бути оскаржено за правилами, встановленими ст. ст. 293, 295 - 297 Кодексу адміністративного судочинства України з урахуванням п/п. 15.5 п. 15 Розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя О.А. Кармазін