Справа № 640/2040/21
Суддя: Шейко Т.І.
Дата ухвалення: 2021-09-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 вересня 2021 року м. Київ №640/2040/21

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.

розглянувши у порядку спрощеного провадження адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал»
простягнення штрафу
встановив:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал», у якому просила суд:

- стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал» штраф у розмірі 5100,00 грн. на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України для зарахування надходжень до загального фонду державного бюджету за кодом класифікації доходів бюджету 21081100 «Адміністративні штрафи на інші санкції».

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач зазначив, що за правопорушення на ринку цінних паперів постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №394-ЦА-УП-К від 25 липня 2016 року до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал» застосовано штрафну санкцію у розмірі 5100,00 грн., яка на час звернення до суду не сплачена.

Керуючись положеннями статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 02 лютого 2021 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

До суду від відповідача повернувся конверт з довідкою про повернення відправлення у зв`язку з тим, що закінчився термін зберігання.

Ухвала направлялась на адресу, яка зазначена в позовній заяві та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, а саме: 03110, м. Київ, вулиця Івана Клименка, будинок 39/8. Інших засобів зв`язку судом не встановлено.

Пунктом 1 частини четвертої статті 124 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

Відповідно до частини одинадцятої статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Таким чином, вважається, що відповідач належним чином повідомлений про його права та обов`язки, зокрема про право надати відзив на позовну заяву або заяву про визнання позову.

Відповідачем у встановлений строк відзив до суду не подано.

Розглянувши матеріали справи, з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Як вбачається із матеріалів справи та встановлено судом, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Трійка Капітал» уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 17 травня 2016 року №295-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено наступне.

На підставі пункту 10 статті 8 та статті 9 Закону комісією направлено запит до емітента облігацій ТОВ «ФК «Трійка Капітал» від 11 лютого 2016 року № 15/02/3010.

Відповідно до вказаного запиту ТОВ «ФК «Трійка Капітал» необхідно було в термін до 23 лютого 2016 року надати до комісії копію річної фінансової звітності за 2014 рік разом з копією аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності ТОВ «ФК «Трійка Капітал» за 2014 рік.

Проте, ТОВ «ФК «Трійка Капітал» листом від 18 лютого 2016 року №2/02-16 (вхід. № 1501-3 від 24 лютого 2016 року) відмовило в наданні запитуваної інформації.

Постановою від 07 червня 2016 року провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів було зупинено.

Постановою від 14 липня 2016 року провадження у справі відновлено.

Вказане свідчить про неподання ТОВ «ФК «Трійка Капітал» інформації на запит Комісії, за що пунктом 7 частини першої статті 11 Закону передбачена відповідальність юридичних осіб.

На дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів товариство не усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 липня 2016 року №394-ЦА-УП-Е, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 5100, 00 грн.

Відповідачем оскаржувалась постанова комісії від 25 липня 2016 року №394-ЦА-УП-Е до Окружного адміністративного суду міста Києва.

Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 06 вересня 2018 року у справі №826/13606/16 адміністративний позов ТОВ «ФК «Трійка Капітал» задоволено повністю, визнано протиправною та скасовано постанову від 25 липня 2016 №394-ЦА-УП-Е.

Не погодившись з таким судовим рішенням Комісія подала апеляційну скаргу до Шостого апеляційного адміністративного суду разом з клопотанням про поновлення строку на апеляційне оскарження.

Ухвалою Шостого апеляційного адміністративного суду від 22 січня 2019 року у справі №826/13606/16 відмовлено у відкритті апеляційного провадження.

12 лютого 2019 року комісія звернулась до Верховного Суду з касаційною скаргою на ухвалу Шостого апеляційного адміністративного суду від 22 січня 2019 року у справі №826/13606/16.

Постановою Верховного Суду від 18 червня 2020 року у справі №826/13606/16 касаційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задоволено, ухвалу Шостого апеляційного адміністративного суду від 22 січня 2019 року- скасовано. Справу направлено до Шостого апеляційного адміністративного суду для продовження розгляду.

Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 23 листопада 2020 року у справі №826/13606/16 (вх. №24413 від 30 листопада 2020 року) апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задоволено повністю, рішення Окружного адміністративного суду м. Києва від 06 вересня 2018 року - скасовано. Прийнято нову постанову, якою у задоволенні позовних вимог ТОВ «Кайдзен Капітал», ТОВ «ФК «Трійка Капітал» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанов та розпорядження - відмовлено повністю. Рішення набрало законної сили 23 листопада 2020 року.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказана сума штрафу відповідачем не сплачена, керуючись положеннями статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом НКЦПФР, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР.

Згідно із абзацом 2 статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (тут і надалі нормативно-правові акти в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулює Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року №3480-IV (у редакції чинній на момент винесення постанови №394-ЦА-УП-К від 25 липня 2016 року).

Як зазначено у пункті 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Положення про НКЦПФР), затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

У відповідності до підпункту 64 пункту 6 Положення про НКЦПФР Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (надалі - Правила), затверджені рішенням НКЦПФР від 16 жовтня 2012 року №1470.

Так, статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення передбачено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 1 глави 4 розділу III Положення передбачено, що регулярна річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає, зокрема, основні відомості про емітента та річну фінансову звітність, текст аудиторського висновку (звіту) (має містити дані відповідно до розділу XVI додатка 38 до цього Положення).

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 17 травня 2016 року №295-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено наступне.

На підставі пункту 10 статті 8 та статті 9 Закону комісією направлено запит до емітента облігацій ТОВ «ФК «Трійка Капітал» від 11 лютого 2016 року № 15/02/3010.

Відповідно до вказаного запиту ТОВ «ФК «Трійка Капітал» необхідно було в термін до 23 лютого 2016 року надати до комісії копію річної фінансової звітності за 2014 рік разом з копією аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності ТОВ «ФК «Трійка Капітал» за 2014 рік.

Проте ТОВ «ФК «Трійка Капітал» листом від 18 лютого 2016 року №2/02-16 (вхід. № 1501-3 від 24 лютого 2016 року) відмовило в наданні запитуваної інформації.

25 липня 2016 року уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №394-ЦА-УП-К, яку направлено відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком.

Постановою №394-ЦА-УП-Е від 25 липня 2016 року до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 5100,00 грн.

Відповідачем вчинялись дії щодо судового оскарження постанови №394-ЦА-УП-Е від 25 липня 2016 року, проте постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 23 листопада 2020 року у справі №826/13606/16 (вх. №24413 від 30 листопада 2020 року) апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задоволено повністю, рішення Окружного адміністративного суду м. Києва від 06 вересня 2018 року - скасовано. Прийнято нову постанову, якою у задоволенні позовних вимог ТОВ «Кайдзен Капітал», ТОВ «ФК «Трійка Капітал» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанов та розпорядження - відмовлено повністю. Рішення набрало законної сили 23 листопада 2020 року.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідачем вказана вище постанова НКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №394-ЦА-УП-Е від 25 липня 2017 року у встановлений термін не сплачена, а відтак, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню судом.

Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Під час розгляду даної справи свідки не залучались і експертизи не проводились, відтак судові витрати по справі відсутні.

Керуючись статтями 2, 77, 139, 241-246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України Окружний адміністративний суд міста Києва -

в и р і ш и в:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал» - задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Трійка Капітал» штраф у розмірі 5100,00 грн. на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України для зарахування надходжень до загального фонду державного бюджету за кодом класифікації доходів бюджету 21081100 «Адміністративні штрафи на інші санкції».

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 - 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко