Справа № 380/11600/20
Суддя: Сидор Наталія Теодозіївна
Дата ухвалення: 2021-07-12 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
У Х В А Л А

про витребування доказів

12 липня 2021 р. м. Львів

Львівський окружний адміністративний суд у складі:

головуючої судді Сидор Н.Т.,

за участю секретаря судового засідання Гавінської М.В.,

представника позивача Лазора А.О.,

представник відповідача-1 не прибув,

представника відповідача-2 Андрущак О.Л.,

представника третьої особи Шпака В.В.,

розглянувши у відкритому підготовчому судовому засіданні питання витребування доказів в адміністративній справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія Новий Львів до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмету спору на стороні відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю Юніко-Експо про визнання протиправним та скасування рішення, зобов`язання вчинити дії,

в с т а н о в и в :

на розгляд суду надійшла позовна заява Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія Новий Львів до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі Нацкомфінпослуг), Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Комісія), з вимогами:

- визнати протиправним та скасувати розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ ФК Новий Львів, яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю ФК Новий Львів ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до Закону України Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю, видану розпорядженням Нацкомфінпослуг № 203 від 22.05.2012 та інформація щодо якої актуалізована в Державному реєстрі фінансових установ відповідно до розпорядження Нацкомфінпослуг №162 від 26.01.2017;

- зобов`язати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку внести Товариство з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія Новий Львів (; адреса: 79034, м. Львів, вул. Литвиненка, 3) до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів та реєстру професійних учасників ринку цінних паперів.

Ухвалою судді від 22.12.2020 відкрито загальне позовне провадження у справі та призначено підготовче судове засідання.

Ухвалою суду від 03.06.2021 витребувано у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для огляду у судовому засіданні оригінали документів: Вимоги № 1 щодо надання інформації та документів від 13.06.2019; Вимоги № 2 щодо надання інформації та документів від 03.06.2019; Вимоги № 3 щодо надання інформації та документів від 03.06.2019; Вимоги № 4 щодо надання інформації та документів від 13.06.2019; Вимоги № 5 щодо надання інформації та документів від 05.06.2019; Вимоги № 6 щодо надання інформації та документів від 06.06.2019.

На виконання вимог вказаної ухвали суду Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила, що вказані оригінали вимог інспекційної групи у Комісії відсутні, оскільки в ході ліквідації Нацкомфінпослуг передано єдину справу розпорядчих документів ТОВ «Фінансова компанія «Новий Львів», у якій згідно з додатками до Акту про відмову ТОВ «Фінансова компанія «Новий Львів» у проведенні перевірки Нацкомфінпослуг від 07.06.2019 № 912/14-3/6 містились копії вимог інспекційної групи.

Враховуючи повідомлені обставини, у підготовчому судовому засіданні суд поставив на обговорення питання про витребування від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку () для огляду у судовому засіданні оригінали документів проведеного планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб`єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів», за результатами якого складений акт від 07.06.2019 № 911/14-3/1 та прийняте розпорядження від 13.06.2019 №1137, які були передані відповідно до акту прийому-передачі (в тому числі і акт прийому-передачі чи інший документ, на підставі якого були передані такі документи) таких документів від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг () до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку () як правонаступнику у здійсненні повноважень та виконанні функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг у межах повноважень, встановлених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»

Предст авник позивача у підготовчому судовому засіданні щодо витребування вказаних доказів заперечив.

Представники відповідачів, представник третьої особи у підготовчому судовому засіданні не заперечили щодо витребування вказаних доказів.

Вирішуючи питання щодо витребування доказів, суд виходить з наступного.

Згідно з частинами першою, другою ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Відповідно до статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України (далі-КАС України) доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються такими засобами, зокрема, письмовими, речовими і електронними доказами.

Згідно з частинами 1, 2 статті 94 КАС України письмовими доказами є документи (крім електронних документів), які містять дані про обставини, що мають значення для правильного вирішення спору. Письмові докази подаються в оригіналі або в належним чином засвідченій копії, якщо інше не визначено цим Кодексом. Якщо для вирішення спору має значення лише частина документа, подається засвідчений витяг з нього.

Відповідно до частини 6 статті 94 КАС України якщо подано копію (електронну копію) письмового доказу, суд за клопотанням учасника справи або з власної ініціативи може витребувати у відповідної особи оригінал письмового доказу. Якщо оригінал письмового доказу не поданий, а учасник справи або суд ставить під сумнів відповідність поданої копії (електронної копії) оригіналу, такий доказ не береться судом до уваги.

Відповідно до статті 77 КАС України докази суду надають учасники справи. Суд може пропонувати сторонам надати докази та збирати докази з власної ініціативи, крім випадків, визначених цим Кодексом. Відповідно до частини четвертої статті 9 КАС України суд вживає визначені законом заходи, необхідні для з`ясування всіх обставин у справі, у тому числі щодо виявлення та витребування доказів з власної ініціативи.

Стаття 80 КАС України визначає, що будь-яка особа, у якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду.

Як вбачається з оскаржуваного розпорядження, актом про відмову Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія Новий Львів у проведенні перевірки Національною комісією, що державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 07.06.2019 № 912/14-3/6 встановлено ненадання ТОВ «ФК «Новий Львів» документів, інформації щодо предмета перевірки на письмові вимоги інспекційної групи Нацкомфінпослуг.

На виконання вимог суду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку надано копії письмових вимог інспекційної групи Нацкомфінпослуг щодо надання інформації та документів, скерованих ТОВ «ФК «Новий Львів».

У зв`язку з тим, що позивач ставить під сумнів відповідність поданих копій документів їх оригіналам, ухвалою суду від 03.06.2021 витребувано у Комісії оригінали зазначених вимог.

Втім, представник Комісії стверджує про відсутність у Комісії оригіналів вимог Нацкомфінпослуг, оскільки, за його твердженням, в ході до Комісії в ході ліквідації Нацкомфінпослуг передано копії таких вимог, а не оригінали.

Відтак, з метою підтвердження вказаної обставини та з огляду на приписи частини 6 статті 94 КАС України, суд вважає за доцільне витребувати у Комісії для огляду у судовому засіданні оригінали документів проведеного планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб`єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів», за результатами якого складений акт від 07.06.2019 № 911/14-3/1 та прийняте розпорядження від 13.06.2019 №1137, які були передані відповідно до акту прийому-передачі (в тому числі і акт прийому-передачі чи інший документ, на підставі якого були передані такі документи) таких документів від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг () до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ().

Керуючись ст. ст. 72-77, 80, 243, 248, 256 КАС України, суд

п о с т а н о в и в :

витребувати від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корпус 30, ) для огляду у судовому засіданні оригінали документів проведеного планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб`єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів», за результатами якого складений акт від 07.06.2019 № 911/14-3/1 та прийняте розпорядження від 13.06.2019 №1137, які були передані відповідно до акту прийому-передачі (в тому числі і акт прийому-передачі чи інший документ, на підставі якого були передані такі документи) таких документів від Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг () до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку () як правонаступнику у здійсненні повноважень та виконанні функцій з державного регулювання та нагляду у сфері ринків фінансових послуг у межах повноважень, встановлених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Витребувані докази надати в судове засідання для огляду.

У випадку неможливості надання витребуваних доказів слід завчасно повідомити про це суд у письмовій формі, зазначивши причин неможливості подання таких доказів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення.

Ухвала суду оскарженню в апеляційному порядку окремо від рішення суду не підлягає. Заперечення на ухвалу включаються до апеляційної скарги на рішення суду.

Повний текст ухвали складено та підписано 19.07.2021.

Суддя Сидор Н.Т.