Справа № 640/5970/19
Суддя: Чудак О.М.
Дата ухвалення: 2021-01-25 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 січня 2021 року м. Київ № 640/5970/19

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Чудак О.М., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу за позовом Національного банку України до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бенефіт-Фінанс" про стягнення штрафу,

установив:

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), засобами поштового зв`язку на адресу Окружного адміністративного суду міста Києва направлено позовну заяву до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бенефіт-Фінанс" (ТОВ "Бенефіт-Фінанс") про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані порушенням відповідачем вимог чинного законодавства України у сфері надання фінансових послуг, а саме: ненадання товариством звітних даних за ІІІ квартал 2018 року, у зв`язку з чим до відповідача застосовано штраф у розмірі 17000 грн. Оскільки штрафні санкції відповідачем добровільно не сплачені, Нацкомфінпослуг звернулася до суду для стягнення штрафу у судовому порядку.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 18.04.2019 позовну заяву Нацкомфінпослуг прийнято до розгляду, відкрито провадження у справі, постановлено про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні), а також встановлено відповідачу строк для надання суду відзиву на позовну заяву протягом п`ятнадцяти днів з дня вручення ухвали.

Копія даної ухвали направлена на адресу відповідача, зазначену у позовній заяві. Вказана адреса відповідала відомостям про місцезнаходження ТОВ "Бенефіт-Фінанс" з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, проте поштове направлення повернулося до суду без вручення адресату, у зв`язку із закінченням терміну зберігання.

Згідно з частиною одинадцятою статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

В подальшому, позивача замінено правонаступником.

Отже, розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Нацкомфінпослуг за результатами перевірки ТОВ "Бенефіт-Фінанс" складено акт від 12.11.2018 №1379/16-2/13 про правопорушення на ринку фінансових послуг, в якому відображено встановлені порушення, а саме:

підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Накомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 №3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за №1294/31162, в частині неподання звітних даних за III квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг.

В матеріалах справи міститься лист Нацкомфінпослуг від 12.11.2018 за №77391/16-8, що направлений на адресу відповідача 13.11.2018 разом з вищевказаним актом та повідомленням про час і місце розгляду справи про правопорушення на ринку фінансових послуг.

03.12.2018 Нацкомфінпослуг прийнято постанову від №955/1379/16-2/13-П про застосування до ТОВ "Бенефіт-Фінанс" штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, у розмірі 17000 грн.

Вказану постанову надіслано відповідачу 05.12.2018. Зі змісту вищевказаної постанови вбачається, що відповідачу встановлювався термін до 03.01.2019 для добровільної сплати штрафу. Оскільки у встановлений Нацкомфінпослуг строк, повідомлення про сплату штрафу від відповідача не надходило, Нацкомфінпослуг звернулася до адміністративного суду з позовом про стягнення з ТОВ "Бенефіт-Фінанс" штрафу в судовому порядку.

Так, відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (тут і надалі в редакції, чинній на час виникнення спірних правовідносин) Нацкомфінпослуг у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини першої статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Нацкомфінпослуг застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Нацкомфінпослуг може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до пункту 2 частини першої статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Нацкомфінпослуг застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені Нацкомфінпослуг, стягуються у судовому порядку (ч. 3 ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг").

Станом на день вирішення спору доказів на підтвердження сплати відповідачем штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку до суду не надано.

Згідно з частиною першою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикладене, беручи до уваги подані позивачем документи, з`ясувавши обставини справи та оцінивши докази, які мають значення для розгляду та вирішення справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Вирішуючи питання щодо розподілу судових витрат, відповідно до положень статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України, суд зазначає, що згідно з частиною другою цієї статті при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки судових витрат Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз в ході розгляду даної справи не понесені, судовий збір на їх користь стягненню з відповідача не підлягає.

На підставі викладеного, керуючись статтями 2, 72-77, 139, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

вирішив:

Адміністративний позов Національного банку України до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бенефіт-Фінанс" про стягнення штрафу, - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Бенефіт-Фінанс" до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17000 грн (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок).

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 цього ж Кодексу.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Позивач - Національний банк України (місцезнаходження юридичної особи: 01001, місто Київ, вулиця Інститутська, будинок 9; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України: 00032106).

Відповідач - Товариство з обмеженою відповідальністю "Бенефіт-Фінанс" (місцезнаходження юридичної особи: 04053, місто Київ, провулок Киянівський, будинок 7-А; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України: 39712634).

Суддя О.М. Чудак