Справа № 380/11600/20
Суддя: Сидор Наталія Теодозіївна
Дата ухвалення: 2020-12-22 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
У Х В А Л А

з питань вжиття заходів забезпечення позову

22 грудня 2020 року

м. Львів

Львівський окружний адміністративний суд у складі головуючої судді Сидор Н.Т., розглянувши в порядку письмового провадження заяву позивача про забезпечення позову у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення, зобов`язання вчинити дії,

в с т а н о в и в :

на розгляд суду надійшла позовна заява Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з вимогами:

- визнати протиправним та скасувати розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів», яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Новий Львів» ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», видану розпорядженням Нацкомфінпослуг № 203 від 22.05.2012 та інформація щодо якої актуалізована в Державному реєстрі фінансових установ відповідно до розпорядження Нацкомфінпослуг №162 від 26.01.2017;

- зобов`язати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку внести Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» (; адреса: 79034, м. Львів, вул. Литвиненка, 3) до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів та реєстру професійних учасників ринку цінних паперів. Ухвалою судді від 21.12.2020 відкрито загальне позовне провадження у справі.

21.12.2020 на розгляд суду надійшла заява позивача про забезпечення позову, в якій просить:

- зупинити дію розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів», яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Новий Львів» ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме па управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», видану розпорядженням Нацкомфінпослуг № 203 від 22.05.2012 та інформація щодо якої актуалізована в Державному реєстрі фінансових установ відповідно до розпорядження Нацкомфінпослуг №162 від 26.01.2017;

- заборонити Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вулиця Бориса Грінченка, 3, код. ), Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, буд. З, код. ) вчиняти будь-які дії, спрямовані на внесення відомостей до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів та реєстру професійних учасників ринку цінних паперів відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» (; адреса: 79034, м. Львів, вул. Литвиненка, 3) про анулювання ліцензій на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів);

- зупинити дію розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів» шляхом видалення на час розгляду справи, з комплексної інформаційної системи, розташованими за адресами: https://www.nssmc.gov.ua/fmansovi-ustanovv/#tab-2, а саме: записи про виключення з реєстру та записи про анулювання ліцензії на підставі оскаржуваного розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів».

В обґрунтування поданої заяви зазначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) листом № 11/02/18628 від 16.11.2020 повідомила позивача, що розпорядження Нацкомфінпослуг № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВ «ФК «Новий Львів» набрало чинності, а ліцензію Товариства анульовано, у зв`язку з чим ТОВ «ФК «Новий Львів» виключено з Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів та реєстру професійних учасників ринку цінних паперів.

Обґрунтовуючи необхідність вжиття обраних заходів забезпечення позову, позивач покликається на те, що ТОВ «ФК «Новий Львів» здійснює професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, а саме діяльність з управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю». Тобто Товариством здійснюється залучення коштів установників управління майном (особи, яка передає майно управителю, яким є фінансова установа, в довірчу власність на підставі договору управління майном) для фінансування об`єктів будівництва.

Позивач звертає увагу суду на те, що ТОВ «ФК «Новий Львів» здійснюються певні фінансові процеси, які не можна швидко завершити, на виконання оскаржуваного розпорядження № 1137 від 13.06.2019, а саме: в управлінні Товариства знаходяться 23 фонди фінансування будівництва (ФФБ), з яких 17, це об`єкти, які вже введені в експлуатацію за період 2014 - 2018 рр., 6 (шість) ФФБ ще перебувають на стадії будівництва. Є укладені та виконуються договори із забудовником, за якими забудовник зобов`язався збудувати один або декілька об`єктів будівництва, ввести їх в експлуатацію в установленому законодавством порядку та передати об`єкти інвестування установникам цього фонду у строки та на умовах, визначених Законом, Правилами фонду та договором управління майном, а ТОВ «ФК «Новий Львів» як управитель зобов`язалось здійснювати фінансування будівництва цих об`єктів будівництва на умовах договору. Також за кожним об`єктом будівництва між забудовником та ТОВ «ФК «Новий Львів» як управителем укладено: договір іпотеки, договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об`єктом будівництва, з відкладальними умовами; договір доручення з відкладальними умовами. Окрім того, укладено з фізичними та юридичними особами ряд договорів про участь у ФФБ (договорів управління майном), за яким установник управління передав ТОВ «ФК «Новий Львів» як управителю у довірчу власність майно з метою досягнення визначених ним цілей. За дану діяльність клієнтами та інвесторами здійснюється оплата послуг управителя.

Зазначає, що з моменту опублікування на офіційному веб-сайті відповідача відомостей про анулювання ліцензії ТОВ «ФК «Новий Львів» до Товариства звертаються клієнти (довірителі ФФБ) з заявами про розірвання договорів, які були укладені, та повернення коштів, наданих ними в управління ТОВ «ФК «Новий Львів» як Управителя в порядку та на умовах Правил ФФБ, Договору про участь у ФФБ.

На підтвердження зазначених обставин позивач надав суду копії відповідних документів.

Наголошує, що зміна положення господарюючого суб`єкта позивача на ринку цінних паперів (анулювання ліцензій внаслідок прийнятого відповідачем розпорядження) призведе до втрати залучених коштів та можливого порушення строків введення Об`єкту в експлуатацію та передачі його під заселення, а у випадку неможливості добудови об`єктів - інвестори (установники, довірителі ФФБ) не зможуть отримати належні їм об`єкти інвестування.

Таким чином, позивач стверджує, що у разі не застосування заходів попереднього судового захисту у вигляді зупинення дії оскарженого акта відповідача, може також унеможливити поновлення прав і прав інвесторів будівництва фізичних осіб та призвести до настання шкоди майну, що буде неприпустимим з огляду на гарантії прав власності особі, які гарантовані державою Україна, положеннями ст. 1 Протоколу №1 до Європейської Конвенції з прав людини та її основоположних свобод 1950 року і положеннями Конституції України.

Анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності і надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВ «ФК «Новий Львів», як документу, що декларує право суб`єкта господарювання на виконання певних робіт, а фактично цим зупиняється виконання робіт Товариства, може спричинити значні фінансові збитки, оскільки внаслідок анулювання ліцензій на провадження діяльності Товариство буде позбавлено можливості виконувати свої договірні зобов`язання, що в свою чергу завдасть шкоди іншим суб`єктам господарювання, а також фізичним та юридичним особам-інвесторам. Крім того, це зумовить звільнення працівників, оскільки подальша виплата заробітної плати стане неможливою.

Згідно з ч. 1 ст. 154 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), заява про забезпечення позову розглядається судом, у провадженні якого перебуває справа або до якого має бути поданий позов, не пізніше двох днів з дня її надходження, без повідомлення учасників справи.

Частиною 3 ст. 154 КАС України визначено, що у виняткових випадках, коли наданих заявником пояснень та доказів недостатньо для розгляду заяви про забезпечення позову, суд може призначити її розгляд у судовому засіданні з повідомленням заінтересованих сторін у встановлений судом строк.

З огляду на зміст заяви про забезпечення позову суд не вбачає підстав для розгляду такої з викликом заінтересованих сторін та їх заслуховування в судовому засіданні.

Суд, вирішуючи питання про обґрунтованість заяви про вжиття заходів забезпечення позову, керується такими нормами процесуального закону.

Відповідно до ч. ч. 1, 2 ст. 150 КАС України, суд за заявою учасника справи або з власної ініціативи має право вжити визначені цією статтею заходи забезпечення позову. Забезпечення позову допускається як до пред`явлення позову, так і на будь-якій стадії розгляду справи, якщо: 1) невжиття таких заходів може істотно ускладнити чи унеможливити виконання рішення суду або ефективний захист або поновлення порушених чи оспорюваних прав або інтересів позивача, за захистом яких він звернувся або має намір звернутися до суду; або 2) очевидними є ознаки протиправності рішення, дії чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень, та порушення прав, свобод або інтересів особи, яка звернулася до суду, таким рішенням, дією або бездіяльністю.

У силу приписів ч. 1 ст. 151 КАС України, позов може бути забезпечено: зупиненням дії індивідуального акта або нормативно-правового акта; забороною відповідачу вчиняти певні дії; забороною іншим особам вчиняти дії, що стосуються предмета спору; зупиненням стягнення на підставі виконавчого документа або іншого документа, за яким стягнення здійснюється у безспірному порядку.

Частиною 2 цієї ж статті передбачено, що суд може застосувати кілька заходів забезпечення позову. Заходи забезпечення позову мають бути співмірними із заявленими позивачем вимогами. Суд також повинен враховувати співвідношення прав (інтересу), про захист яких просить заявник, із наслідками вжиття заходів забезпечення позову для заінтересованих осіб.

Співмірність передбачає співвідношення негативних наслідків від вжиття заходів забезпечення позову з тими негативними наслідками, які можуть настати в результаті невжиття цих заходів, з урахуванням відповідності права чи законного інтересу, за захистом яких заявник звертається до суду, майнових наслідків заборони відповідачу здійснювати певні дії.

В ухвалі про забезпечення позову суд зазначає вид забезпечення позову та підстави його обрання (ч. 6 ст. 154 КАС).

Суд зауважує, що за своєю суттю інститут забезпечення позову в адміністративному судочинстві є інститутом попереднього судового захисту. Метою його запровадження є гарантування виконання рішення суду у випадку задоволення позову, існування очевидної небезпеки заподіяння шкоди правам, свободам та інтересам позивача до ухвалення рішення у справі.

Аналіз норм чинного законодавства свідчить, що заявник повинен обґрунтувати причини звернення із заявою про забезпечення позову, вказати про наявність фактичних обставин, з якими пов`язується застосування певного заходу забезпечення позову. Факт наявності визначених обставин має підтверджуватись певними доказами.

Вирішуючи питання про доцільність вжиття заходів щодо забезпечення позову при розгляді цього спору, суд виходить з того, що умовою застосування заходів до забезпечення позову є достатньо обґрунтоване припущення, що майнові інтереси та/або права позивача будуть погіршені, порушені і на момент виконання рішення суду, у разі задоволення позову, їх необхідно буде відновити шляхом вчинення певних дій.

Суд погоджується із доводами позивача, що анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВ «ФК «Новий Львів», як документу, що декларує право суб`єкта господарювання на виконання певних робіт, а фактично цим зупиняється виконання робіт підприємства, може спричинити значні фінансові збитки, оскільки внаслідок анулювання ліцензій на провадження діяльності товариство буде позбавлено можливості виконувати свої договірні зобов`язання, що у свою чергу завдаватиме шкоди іншим суб`єктам господарювання. Крім того, це зумовить звільнення працівників, оскільки подальша виплата заробітної плати стане неможливою.

Оцінюючи доцільність забезпечення позову шляхом зупинення дії розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів», яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Новий Львів» ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме па управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», видану розпорядженням Нацкомфінпослуг № 203 від 22.05.2012 та інформація щодо якої актуалізована в Державному реєстрі фінансових установ відповідно до розпорядження Нацкомфінпослуг №162 від 26.01.2017, суд враховує, що такий захід забезпечення позову відповідає предмету позову.

Також при вирішенні питання щодо вжиття заходів забезпечення адміністративного позову суд оцінив, чи не може застосуванням заходів забезпечення позову бути завдано ще більшої шкоди, ніж та, якій можна запобігти, та робить висновок про те, що вжиття заходів забезпечення адміністративного позову шляхом зупинення дії оскаржуваного розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, буде мати наслідком збереження існуючого становища позивача до розгляду справи по суті.

Наведене, на думку суду, є достатнім підтвердженням того, що невжиття заходу забезпечення позову у спосіб зупинення дії розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів», яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Новий Львів» ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), може істотно ускладнити чи унеможливити ефективний захист або поновлення порушених прав або інтересів позивача, за захистом яких він звернувся до суду, у разі задоволення позову.

Слід також наголосити на тому, що суд цією ухвалою жодним чином не встановлює законність чи протиправність розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів» в цілому.

Вжиття такого заходу не зумовлює фактичного вирішення спору по суті, а спрямоване лише на збереження існуючого становища до винесення остаточного рішення у справі. Зупинення дії розпорядження № 1137 від 13.06.2019, винесеного відповідачем носить тимчасовий характер, не скасовує його, а спрямоване на забезпечення виконання рішення суду у разі задоволення позову та недопущення настання негативних наслідків для позивача, а також інших осіб.

Такий висновок суду відповідає правовій позиції Верховного Суду, викладеній у постанові від 28.03.2018 у справі № 804/2789/17 (провадження № К/9901/25286/18).

При цьому суд враховує Рекомендації N R (89) 8 про тимчасовий судовий захист в адміністративних справах, прийняті Комітетом Міністрів Ради Європи 13 вересня 1989 року, відповідно до яких рішення про вжиття тимчасового захисту може, зокрема, прийматися у разі, якщо виконання адміністративного акта може спричинити значну шкоду, відшкодування якої неминуче пов`язано з труднощами, і якщо на перший погляд наявні достатньо вагомі підстави для сумнівів у правомірності такого акта. Суд, який постановляє вжити такий захід, не зобов`язаний одночасно висловлювати думку щодо законності чи правомірності відповідного адміністративного акту; його рішення стосовно вжиття таких заходів жодним чином не повинно мати визначального впливу на рішення, яке згодом має бути ухвалено у зв`язку з оскарженням адміністративного акту.

Щодо заявленого позивачем заходу забезпечення позову у спосіб зупинення дії розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВ «ФК «Новий Львів» шляхом видалення на час розгляду справи, з комплексної інформаційної системи, розташованими за адресами: https://www.nssmc.gov.ua/fmansovi-ustanovv/#tab-2, а саме: записи про виключення з реєстру та записи про анулювання ліцензії на підставі оскаржуваного розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВ «ФК «Новий Львів», суд зазначає, що такий є фактично встановленням обов`язку відповідача вчинити певні дії, однак чинними нормами ст. 151 КАС України такого виду забезпечення позову не передбачено. Відтак, заява позивача у цій частині задоволенню не підлягає.

Також суд не вбачає необхідності вжиття заходів забезпечення позову у спосіб заборони Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг вчиняти будь-які дії, спрямовані на внесення відомостей до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів та реєстру професійних учасників ринку цінних паперів відносно ТОВ «Фінансова компанія «Новий Львів» (про анулювання ліцензій на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), оскільки, виходячи з принципу розумності, обґрунтованості та співмірності, зупинення дії оскаржуваного розпорядження позивача є цілком достатнім для захисту інтересів позивача до ухвалення рішення у справі.

Враховуючи зазначене, заява позивача про забезпечення позову підлягає частковому задоволенню.

Керуючись ст. ст. 150, 153, 154, 243, 248, 256, п. 3 розділу VI Прикінцеві положення, підп. 15.5 п. 15 Перехідних положень КАС України, суд

п о с т а н о в и в :

заяву позивача про забезпечення позову у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення, зобов`язання вчинити дії задовольнити частково.

Вжити заходи забезпечення позову шляхом зупинення дії розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, № 1137 від 13.06.2019 «Про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТзОВ «ФК «Новий Львів», яким анульовано Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Новий Львів» ліцензію на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме па управління майном для фінансування об`єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», видану розпорядженням Нацкомфінпослуг № 203 від 22.05.2012 та інформація щодо якої актуалізована в Державному реєстрі фінансових установ відповідно до розпорядження Нацкомфінпослуг №162 від 26.01.2017.

У задоволенні решти вимог заяви відмовити.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею.

Дана ухвала може бути пред`явлена до примусового виконання протягом трьох років.

Ухвала підлягає негайному виконанню з дня її постановлення незалежно від її оскарження і відкриття виконавчого провадження.

Оскарження ухвали про забезпечення позову не зупиняє її виконання, а також не перешкоджає подальшому розгляду справи.

Ухвалу може бути оскаржено протягом п`ятнадцяти днів з дня її складення, з урахуванням положення п. 3 розділу VI Прикінцеві положення КАС України. Апеляційна скарга подається безпосередньо до суду апеляційної інстанції. При цьому, до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційна скарга на ухвалу суду подається до або через суд першої інстанції, який постановив таку ухвалу.

Стягувач: Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Новий Львів» (; 79034, м. Львів, вул. Литвиненка, 3)

Боржник: Національна комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (; 01001, м. Київ, вул. Б.Грінченка, 3).

Суддя Сидор Н.Т.