Справа № 520/8756/18
Суддя: Білова О.В.
Дата ухвалення: 2020-11-11 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Харківський окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

11 листопада 2020 року № 520/8756/18

Харківський окружний адміністративний суд у складі судді Білової О.В.,

розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національного банку України (, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9) до Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю (вул. Метробудівників, буд. 10, кв. 77, Харків, 61184, ) про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

До Харківського окружного адміністративного суду звернувся позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, з адміністративним позовом до Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю, в якому просить суд: стягнути з Довірчого товариства "ГРОСС-ІНВЕСТ" у формі товариства з додатковою відповідальністю, 61184 м. Харків вул. Метробудівників, 10, кв. 77 (код ЄДРПОУ - 22609285) до Державного бюджету України, (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 Надходження до загального фонду державного бюджету, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 копійок).

Ухвалою суду від 12.10.2018 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито спрощене позовне провадження в адміністративній справі.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П (далі Постанова) до компанії застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг та вимога письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 25.07.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа). На момент пред`явлення цього позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до позивача не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України. До Нацкомфінпослуг не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до Відповідача заходу впливу.

Відповідач не погодився з адміністративним позовом та подав до суду відзив на адміністративний позов, в якому в обґрунтування своєї правової позиції зазначив, що після отримання відповідачем копії постанови позивача, 20.07.2018 відповідач оскаржив Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П до Окружного адміністративного суду м. Києва. Позивач був обізнаний про звернення відповідача до суду станом на день подання позовної заяви, з огляду на що твердження позивача про те, що до Нацкомфінпослуг не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до Відповідача заходу впливу є необґрунтованим. Просив суд відмовити в задоволенні позову.

Ухвалою суду від 30.10.2018 року провадження у цій справі було зупинено до набрання законної сили судовим рішенням по справі № 826/11368/18 за позовом Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправним Акту від 06.06.2018 №546/16-2/13 про правопорушення вчинені Довірчим товариством "ГРОСС-ІНВЕС" та його скасування та про визнання протиправним рішення у вигляді постанови від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П та його скасування.

Ухвалою суду від 15.10.2020 поновлено провадження у справі у зв`язку з набранням законної сили судовим рішенням по справі № 826/11368/18, замінено позивача у справі на правонаступника - Національний Банк України.

01.10.2020 до суду надійшло клопотання відповідача, в якому останній просить суд закрити провадження у справі на підставі п. 7 ч. 1 ст. 238 КАС України, обґрунтоване тим, що 17 вересня 2020 року Шостим Апеляційним адміністративним судом України прийнята Постанова по справі № 826/11368/18, відповідно до якої Рішення Окружного адміністративного суду М.Києва від 21 квітня 2020р. скасоване та прийнято нове рішення, яким позов ДТ «Гроссінвест» у формі товариства з додатковою відповідальністю задоволено частково. Визнано протиправним та скасоване рішення у вигляді постанови від 25.06.2018р. № 363/546/16-2/13-П. Постанова набрала законної сили з дати її прийняття.

Суд, дослідивши матеріали справи, встановив такі обставини.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт відносно Відповідача, про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 06.06.2018 № 546/16-2/13 (далі - Акт).

Суть допущених Товариством порушень полягає в такому:

Товариством не надано звітні дані за І квартал 2018 року, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно- правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за № 1294/31162, в частині неподання звітних даних за І квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг.

На підставі вказаного акту Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг винесено Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг та вимога письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 25.07.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

Вказану Постанову було отримано відповідачем 04.07.2018.

Відповідач звернувся до Окружного адміністративного суду м.Києва з адміністративним позовом про визнання Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 363/546/16-2/13-П від 25.06.2018р. протиправною та її скасування.

Рішенням Окружного адміністративного суду м.Києва від 21 квітня 2020р. в задоволенні позовних вимог Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю відмовлено.

17 вересня 2020 року Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду України по справі № 826/11368/18 Рішення Окружного адміністративного суду М.Києва від 21 квітня 2020р. скасоване та прийнято нове рішення, яким позов ДТ «Гроссінвест» у формі товариства з додатковою відповідальністю задоволено частково. Визнано протиправним та скасоване рішення у вигляді постанови від 25.06.2018р. № 363/546/16-2/13-П. Постанова набрала законної сили з дати її прийняття.

Таким чином, Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, яка була підставою для звернення до суду з даним позовом про стягнення штрафу з відповідача, скасована в судовому порядку, судове рішення набрало законної сили.

Відповідно до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» №79-ІХ від 12.09.2019р., з 01 липня 2020р. Національний банк України є процесуальним правонаступником Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері фінансових послуг.

Відповідно до ч.ч. 2,3 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (в редакції, чинній на момент звернення позивача до суду) рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Оскільки Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду України по справі № 826/11368/18 скасовано Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П, якою було застосовано штрафні санкції до відповідача, що є предметом стягнення у даній справі, відсутні підстави для стягнення вказаного штрафу.

З огляду на вищевикладене, суд не вбачає підстав для задоволення позовних вимог.

Стосовно клопотання відповідача про закриття провадження у справі, суд зазначає наступне.

Пункт 7 ч. 1 ст. 238 КАС України, на який посилається відповідач, передбачає підстави закриття провадження у справі щодо оскарження індивідуальних актів та дій суб`єкта владних повноважень, якщо оскаржувані акти та дії суб`єкта владних повноважень було змінено або скасовано рішенням суду, яке набрало законної сили.

З аналізу вказаної норми вбачається, що її положення застосовуються до справ, за позовами фізичних та юридичних осіб з приводу оскарження індивідуальних актів та дій суб`єкта владних повноважень.

В той же час, позивачем у справі, що розглядається, є суб`єкт владних повноважень, а предметом спору у даній справі є стягнення штрафу, застосованого до відповідача Постановою Нацкомфінпослуг від 25.06.2018 № 363/546/16-2/13-П.

З огляду на вищевикладене, положення п. 7 ч. 1 ст. 238 КАС України не можуть бути застосовані при розгляді справ за позовом суб`єкта владних повноважень, до яких відноситься дана справа, а відтак, клопотання відповідача про закриття провадження задоволенню не підлягає.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 19, 238, 241-247, 255, 293, 295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

В задоволенні клопотання відповідача, Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю про закриття провадження відмовити.

В задоволенні адміністративного позову Національного банку України (, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9) до Довірчого товариства "Гросс-Інвест" у формі Товариства з додатковою відповідальністю (вул. Метробудівників, буд. 10, кв. 77, Харків, 61184, ) про стягнення штрафу відмовити.

Учасники справи, а також особи, які не брали участі у справі, якщо суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси та (або) обов`язки, мають право оскаржити в апеляційному порядку рішення суду першої інстанції повністю або частково, крім випадків, встановлених цим Кодексом.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення шляхом подачі апеляційної скарги до Другого апеляційного адміністративного суду.

Зазначений строк обчислюється з дня складення повного тексту судового рішення.

Повний текст рішення складено 11 листопада 2020 року.

Суддя Білова О.В.