Справа № 280/324/20
Суддя: Круговий О.О.
Дата ухвалення: 2020-10-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ТРЕТІЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

і м е н е м У к р а ї н и

28 жовтня 2020 року м. Дніпросправа № 280/324/20

Третій апеляційний адміністративний суд

у складі колегії суддів: головуючого - судді Кругового О.О. (доповідач),

суддів: Прокопчук Т.С., Шлай А.В.,

за участю секретаря судового засідання Іотової А.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Дніпро апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

на рішення Запорізького окружного адміністративного суду від 11.06.2020 року, (суддя суду першої інстанції Кисель Р.В.), прийняте у відкритому судовому засіданні в м. Запоріжжя, в адміністративній справі №280/324/20 за первинним адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Запорізькій завод «Перетворювач» про стягнення штрафу та зустрічним адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства «Запорізький завод «Перетворювач» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним накладення штрафу, -

в с т а н о в и в :

13 січня 2020 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з адміністративним позовом, в якому просила: стягнути з ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» до Державного бюджету України штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 5100 грн..

Адміністративний позов обґрунтовано тим, що ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» допустив порушення вимог п. 6 глави 1 розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826, а саме: не розміщено інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР. У зв`язку з зазначеним, відповідачем винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якими до позивача застосовано штрафні санкції всього на суму 5100 грн. Вказані постанови позивачем оскаржені не були, відтак сума штрафних санкцій підлягає стягненню з ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» в судовому порядку.

06 лютого 2020 року від Публічного акціонерного товариства «Запорізький завод «Перетворювач» надійшов зустрічний адміністративний позов, в якому підприємство просить: відмовити в задоволенні позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів; визнати протиправним застосування штрафу у розмірі 5100 грн. за постановами №№204-СХ-З-Е; 205-СХ-З-Е, 206-СХ-З-Е від 26.09.2019 року.

Зустрічний позов обґрунтовано тим, що в даному випадку факт порушення вимог п. 6 глави 1 розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826, а саме: не розкриття інформації про припинення повноважень посадових осіб (членів наглядової ради) без прийняття рішення відповідними органом управління емітента (без рішення загальних зборів) - відсутній, тому у комісії були відсутні підстави для прийняття постанов про накладення штрафів на підприємство.

Рішенням Запорізького окружного адміністративного суду від 11.06.2020 року у задоволенні позовних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - відмовлено. Позовні вимоги Публічного акціонерного товариства «Запорізький завод «Перетворювач» задоволено. Визнано протиправними та скасовано постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.09.2019 року №204-СХ-З-Е, №205-СХ-З-Е та 206- СХ-З-Е, прийняті уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, т.в.о. директора департаменту НКЦПФР у Східному регіоні Потьомкіним Ю.С..

Не погодившись з рішенням суду першої інстанції Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась з апеляційною скаргою, в якій посилаючись на порушення судом вимог норм матеріального та процесуального права просить оскаржуване рішення суду скасувати та прийняти нову постанову про відмову в задоволенні зустрічного позову ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» та задоволення позовних вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Апеляційна скарга обґрунтована фактично доводами адміністративного позову.

Від ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» на адресу суду надійшли заперечення на апеляційну скаргу, в яких заявник зазначає, що рішення суду першої інстанції є законним та обґрунтованим, доводи апеляційної скарги не спростовують висновків суду, у зв`язку з чим просить рішення суду першої інстанції залишити без змін, а апеляційну скаргу - без задоволення.

Дослідивши матеріали справи та доводи апеляційної скарги, заперечення на апеляційну скаргу, перевіривши правильність застосування судом першої інстанції при прийнятті оскаржуваного судового рішення норм матеріального та процесуального права, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено та матеріалами справи підтверджено, що 12.03.2018 начальником відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Запорізькій області та представництва в судах департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Східному регіоні Лисенко Н.С. винесено:

- Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. № 23/05/7480 (а.с.7),

- Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. № 23/05/7481 (а.с.8),

- Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. № 23/05/7483 (а.с.9).

Відповідно до постанов було встановлено, що "…Внаслідок прийнятих 06 червня 2017 року господарським судом Запорізької області та 23 листопада 2017 року Донецьким апеляційним господарським судом по справі № 908/3577/16 рішень у ПАТ "ЗАВОД "ПЕРЕТВОРЮВАЧ" виникла особлива інформація емітента цінних паперів - зміна складу посадових осіб (пункт 6 глава 1 розділ III Положення № 2826 - припинення повноважень посадової особи без прийняття рішення відповідним органом управління емітента), яку ПАТ "ЗАВОД "ПЕРЕТВОРЮВАЧ" повинно було розкрити, зокрема:

шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії протягом п`яти робочих днів після дати вчинення дії,

шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії протягом одного робочого дня після дати вчинення дії. але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії.

шляхом подання до Комісії протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

ПАТ "ЗАВОД "ПЕРЕТВОРЮВАЧ" особливу інформацію щодо припинення повноважень посадових осіб - членів наглядової ради шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії розкрито не було, що є порушенням вимог частини четвертої статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826…".

Крім того, зазначеними постановами запрошено керівника ПАТ "Завод "Перетворювач" на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень на 20.03.2018.

20.03.2018 уповноваженою особою НКЦПФР складено:

- акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 204-СХ-З-Е, яким зафіксовано порушення ПАТ "Завод "Перетворювач" вимог частини четвертої статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826, а саме: не розкриття особливої інформації щодо припинення повноважень посадових осіб - членів наглядової ради шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії (а.с. 10).

- акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 205-СХ-З-Е, яким зафіксовано порушення ПАТ "Завод "Перетворювач" вимог частини четвертої статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826, а саме: не розкриття особливої інформації щодо припинення повноважень посадових осіб - членів наглядової ради шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (а.с. 11).

- акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 206-СХ-З-Е, яким зафіксовано порушення ПАТ "Завод "Перетворювач" вимог частини четвертої статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826 а саме: не розкриття особливої інформації щодо припинення повноважень посадових осіб - членів наглядової ради шляхом подання до Комісії (а.с.12).

Постановою про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.03.2018 за вих. №23/02/9659 розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Завод "Перетворювач" призначено на 12.04.2018 (а.с. 13).

Постанова направлена на адресу ПАТ "Завод "Перетворювач" 30.03.2018 рекомендованим листом з повідомленням про вручення (а.с. 14).

Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів в уповноваженої особи комісії виникли питання, що потребували проведення додаткової перевірки обставин справи, у зв`язку з чим, постановами від 12.04.2018 за вих. №23/02/11471 від 16.04.2018, №23/02/11472 від 16.04.2018 та №23/02/11473 від 16.04.2018 провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Завод "Перетворювач" зупинено (а.с.с 15-17).

16.04.2018 Департаментом НКЦПФР у Східному регіоні було направлено до товариства запит №23/02/11528, яким його було зобов`язано надати до Департаменту відповідну інформацію, документи та пояснення.

27.04.2018 ПАТ "Завод "Перетворювач" надано письмові пояснення за вих. №35/09 з додатками на запит Департаменту НКЦПФР у Східному регіоні № 23/02/11528 від 16.04.2018 (вх. № 17.04-13/15270 від 02.05.2018) (а.с. 92-93).

На підставі аналізу наданих товариством документів службовою запискою від 15.05.2018 начальником відділу правозастосування у Східному регіоні та представництва в судах департаменту НКЦПФР у Східному регіоні Сичовою О.О. надані правові висновки, що "…рішення Господарського суду Запорізької області від 06.06.2017 р. по справі № 908/3577/16 не містить конкретної вказівки на припинення повноважень вищевказаних посадових осіб; докази того, що наслідком виконання цього рішення суду було фактичне припинення повноважень цих посадових осіб з конкретної дати, відсутні.

Відповідно, фактичної зміни складу посадових осіб Товариства не відбулося….".

Уповноважена особа НКЦПФР дійшла до висновку, що порушені справи про правопорушення підлягають закриттю на підставі пункту 2 розділу III Правил № 1470 за відсутності факту вчинення правопорушення (а.с. 87-88).

Керуючись вимогами пункту 2 розділу III Правил № 1470 та пункту 4 розділу II Порядку №193, згідно зі службовою запискою директора Департаменту НКЦПФР у Східному регіоні Степанової В.С. за вих. № 23/02/321 від 17.05.2018, матеріали справ про правопорушення були надіслані до Департаменту правозастосування НКЦПФР для отримання відповідного висновку (а.с. 86).

Департамент правозастосування Комісії службовою запискою вих. № 14/04/1516 від 20.08.2019 надав висновок про відсутність підстав для зупинення провадження у справі, необхідність відновлення провадження у справі та застосування до товариства відповідних санкцій.

22.08.2019 уповноваженою особою НКЦПФР винесені постанови про відновлення провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів вих.№23/02/19880 від 22.08.2019, № 23/02/19882 від 22.08.2019, № 23/02/19948 від 23.08.2019. Розгляд справ був призначений на 26.09.2019 (а.с. 19-24).

Постанови направлені на адресу ПАТ "Завод "Перетворювач" 23.08.2019 рекомендованим листом з повідомленням про вручення (а.с.25).

Листом від 19.09.2019 ПАТ "Завод "Перетворювач" надав пояснення по справі та обґрунтував факт відсутності складу правопорушення статей 53 та 57 Закону України "Про акціонерні товариства" (а.с. 90-91).

Службовою запискою директора департаменту правозастосування Ягнич О. А. за вих. № 14/04/1757 від 25.09.2019 повідомлено Департамент НКЦПФР у Східному регіоні, що в діях ПАТ "Завод "Перетворювач" вбачається склад/факт порушення вимог законодавства (а.с. 89.)

За результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою НКЦПФР у відношенні ПАТ "Завод "Перетворювач" 26.09.2019 винесено постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів:

- № 204-СХ-З-Е, якою застосовано штрафну санкцію в розмірі 1700 грн. за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР (а.с. 28-29, 55-56),

- № 205-СХ-З-Е, якою застосовано штрафну санкцію в розмірі 1700 грн. за неопублікування інформації в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с. 30-31, 57-58),

- №206-СХ-3-Е, якою застосовано штрафну санкцію в розмірі 1700 грн. за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с.32-33, 59-60).

Зазначені постанови направлені на адресу ПАТ "Завод "Перетворювач" листом від 27.09.2019 за вих. №23/02/22348 (а.с. 26-27).

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказані суми штрафу товариством не сплачені, керуючись положеннями статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, позивач за первісним позовом звернувся до суду з позовом.

В свою чергу, не погоджуючись з прийнятими постановами про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів ПАТ "Завод "Перетворювач" звернулась до суду з зустрічним позовом щодо їх скасування.

Вирішуючи спір між сторонами, відмовляючи у задоволенні позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та задовольняючи позовні вимоги Публічного акціонерного товариства «Запорізький завод «Перетворювач» суд першої інстанції виходив з того, що в даному випадку факт порушення вимог п. 6 глави 1 розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826- а саме: не розкриття інформації про припинення повноважень посадових осіб (членів наглядової ради) без прийняття рішення відповідним органом управління емітента (без рішення загальних зборів) - відсутній, відтак відсутніми є і підстави для прийняття оскаржуваних постанов про накладення штрафів.

Суд апеляційної інстанції погоджується з такими висновками суду першої інстанції з огляду на наступне.

Спірні правовідносини регулюються Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30.10.1996 року (далі - Закон №448/96-ВР), Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3840-ІV від 23.02.206 року (далі - Закон №3840-ІV), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16.10.2012 року (далі - Правила №1470).

Згідно із частиною 1 статті 2 Закону №3840-ІV, фондовий ринок (ринок цінних паперів) - сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів).

Частиною 2 статті 2 даного Закону передбачає перелік осіб, які є учасниками фондового ринку, а саме: учасники фондового ринку - емітенти (у тому числі іноземні) або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об`єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.

Пунктом 8 частини 1 статті 8 Закону №448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

Згідно з пунктом 14 статті 8 зазначеного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 7 глави 1 розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826, в редакції чинній на час виникнення спірних відносин, визначено обов`язок емітента розкривати інформацію про зміну складу його посадових осіб.

Так, згідно з зазначеним пунктом відомості про зміну складу посадових осіб емітента складаються за формою, наведеною у додатку 7 до цього Положення.

До інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення (обрання, набуття повноважень або припинення повноважень) голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також інших посадових осіб згідно із законодавством та статутом емітента.

Емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати особливу інформацію про зміну складу посадових осіб також у разі:

призначення або звільнення (обрання або припинення повноважень) осіб, що виконують обов`язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов`язки пов`язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду);

призначення (обрання) особи на ту саму посаду (переобрання або подовження терміну повноважень);

припинення повноважень посадової особи без прийняття рішення відповідним органом управління емітента;

у разі заміни члена наглядової ради акціонерного товариства - представника акціонера (акціонерів) (розкривається інформація про припинення повноважень відкликаного акціонером (акціонерами) члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів) та про набуття повноважень новим членом - представником акціонера (акціонерів)).

Датою вчинення дії вважається:

дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента;

дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів);

дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента.

У Повідомленні розкривається така інформація:

найменування уповноваженого органу емітента, який прийняв рішення про зміну складу посадових осіб, дата прийняття рішення, зміст такого рішення (звільнення, призначення, обрання або припинення повноважень посадової особи) із зазначенням підстав такого рішення, або прізвище, ім`я та по батькові (найменування) акціонера (акціонерів), який направив акціонерному товариству повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів), або підстави для припинення повноважень, якщо повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента;

інформація про посадову особу із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних, повної назви посади, на яку призначено або з якої звільнено таку особу (обрано, набуто повноваження або припинено повноваження), розмір пакета акцій (у відсотках) або частка, якою володіє така особа в статутному капіталі емітента (у відсотках);

обґрунтування змін у персональному складі посадових осіб та інформація про наявність/відсутність у посадових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.

У разі призначення (обрання) посадової особи розкривається інформація про строк, на який призначено (обрано) особу, інші посади, які обіймала ця особа протягом останніх п`яти років.

У разі обрання загальними зборами акціонерів члена наглядової ради акціонерного товариства розкривається інформація про те, чи є такий член акціонером, представником акціонера або групи акціонерів (із зазначенням інформації про цього акціонера або акціонерів) або чи є він незалежним директором.

У разі звільнення (припинення повноважень) посадової особи розкривається інформація щодо строку, протягом якого така особа перебувала на посаді.

Якщо нікого не призначено (не обрано) на посаду замість звільненої особи (повноваження якої припинено), інформація про це обов`язково розкривається.

відповідно до частини 1 статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 41 вказаного Закону особлива інформація про емітента - інформація, до якої належать відомості про: зміну складу посадових осіб емітента.

До інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення (обрання, набуття повноважень або припинення повноважень) голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також інших посадових осіб згідно із законодавством та статутом емітента.

Згідно з вимогами частини 2 статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються НКЦПФР.

Отже, не розкриття відомостей про зміну кладу посадових осіб емітента є порушенням Порядку №2826, за яке чинним законодавством передбачається відповідальність у вигляді штрафних санкцій.

Встановлені обставини справи свідчать, що оскаржувані постанови винесено у зв`язку із нерозкриттям ПАТ "Запорізький завод "Перетворювач" особливої інформації, що полягала у припиненні повноважень членів наглядової ради без рішення загальних зборів акціонерів.

Приймаючи постанови про накладення на ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» штрафних санкцій суд першої інстанції виходив з того, що внаслідок прийнятих 06.06.2017 господарським судом Запорізької області та 23.11.2017 Донецьким апеляційним господарським судом по справі № 908/3577/16 рішень у ПАТ "Завод "Перетворювач" виникла особлива інформація емітента цінних паперів - зміна складу посадових осіб (пункт 6 глава 1 розділ III Положення № 2826 - припинення повноважень посадової особи без прийняття рішення відповідним органом управління емітента). ПАТ "Завод "Перетворювач" особливу інформацію щодо припинення повноважень посадових осіб - членів наглядової ради розкрито не було.

Так, на думку позивача за первісним позовом обов`язок по розкриттю особливої інформації у ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» виник з моменту набрання законної сили рішенням господарського суду про від 06.06.2017 року про визнання недійсним рішення загальних зборів підприємства про обрання членів наглядової ради.

Суд апеляційної інстанції вважає такі висновки відповідача необґрунтованими, з огляду на наступне.

Судом встановлено, що рішенням господарського суду Запорізької області від 06.06.2017 по справі №908/3577/16, залишеним без змін постановою Донецького апеляційного господарського суду від 23.11.2017, було визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів ПАТ "Завод "Перетворювач" від 16.11.2016, оформлені протоколом позачергових загальних зборів ПАТ "Завод "Перетворювач" № б/н від 16.11.2016, на яких серед інших рішень було розглянуто рішення про обрання членів наглядової ради ( ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 ) (а.с. 61- 74).

В свою чергу, ст. ст. 53 та 57 Закону України «Про акціонерні товариства» визначено, що рішення про припинення повноважень члена наглядової ради приймаються виключно загальними зборами акціонерів.

Цими ж нормами права визначені випадки, коли повноваження членів наглядової ради припиняються без рішення загальних зборів, виключно в таких випадках:

коли у встановлений законом строк загальні збори акціонерів не прийняли рішення про обрання нового складу наглядової ради (абзац 3 ч.1 ст. 53);

відкликання члена наглядової ради - представника акціонера (абз.1 ч.7 ст. 53);

за його бажанням за умови письмового повідомлення про це товариства за два тижні (п.1) ч.1 ст. 57);

неможливості виконання обов`язків члена наглядової ради за станом здоров`я (п.2) ч.1 ст. 57);

набрання законної сили вироком чи рішенням суду, яким його засуджено до покарання, що виключає можливість виконання обов`язків члена наглядової ради (п.3) ч.1 ст. 57);

смерті, визнання його недієздатним, обмежено дієздатним, безвісно відсутнім, померлим (п.4) ч.1 ст. 57);

отримання акціонерним товариством письмового повідомлення про заміну члена наглядової ради, який є представником акціонера (п.5) ч.1 ст. 57);

подання письмового повідомлення про складання своїх повноважень у зв`язку з тим, що незалежний директор перестав відповідати вимогам, визначеним пунктом 10-1 Закону "Про акціонерні товариства" (абзац 8 ч.1 ст. 57).

Стаття 57 Закону України "Про акціонерні товариства" надає право доповнити цей даний перелік статутом. зокрема: "Статутом товариства можуть бути передбачені додаткові підстави для припинення повноважень члена наглядової ради".

Згідно зі ст. 48 Статуту ПАТ "Завод "Перетворювач", затвердженого загальними зборами акціонерів ВАТ "Запорізький завод "Перетворювач" від 08.06.2012 (третьої редакції) без рішення загальних зборів акціонерів достроково повноваження членів наглядової ради припиняються у випадках: подання членом наглядової ради заяви про дострокове припинення своїх повноважень не пізніше, ніж за 2 тижні до такого припинення повноважень; подання заяви членом наглядової ради про неможливість виконання своїх обов`язків за станом здоров`я; в разі набрання законної сили вироком чи рішенням суду, яким його засуджено до покарання, що виключає можливість виконання обов`язків члена наглядової ради; в разі смерті, визнання члена наглядової ради недієздатним, обмежено дієздатним, безвісно відсутнім, померлим (а.с. 130-168).

Отже, ні закон, ні статут ПАТ "Завод "Перетворювач" не визначає такого випадку припинення повноважень членів наглядової ради без рішення загальних зборів, як винесення господарським судом рішення про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів про обрання такої наглядової ради.

Доводи заявника апеляційної скарги з приводу того, що приписи ст. 57 ЗУ «Про акціонерні товариства» підлягають розширеному тлумаченню в контексті з іншими нормами законодавства, суд апеляційної інстанції вважає необґрунтованими, зокрема, з тих підстав, що норма статті не має в собі посилань на можливість розширеного її тлумачення із відсилкою на конкретну норму закону, яка регламентує припинення повноважень члена наглядової ради на підставі судового рішення про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів про обрання такої наглядової ради.

Як правильно зазначив суд першої інстанції, за судовими рішеннями справі № 908/3577/16, припинення повноважень членів наглядової ради: ОСОБА_1 , ОСОБА_2 ОСОБА_5 ОСОБА_4 , ОСОБА_3 , не відбувалось.

Рішення суду по справі № 908/3577/16, які було зазначено як підставу припинення повноважень членів наглядової ради, не припиняють повноваження членів наглядової ради, оскільки не містять такої безпосередньої вказівки, про що було зазначено і в службових записках начальника відділу правозастосування у Східному регіоні та представництва в судах департаменту НКЦПФР у Східному регіоні Сичової О.О. від 15.05.2018 та директора Департаменту НКЦПФР у Східному регіоні Степанової В.С. від 17.05.2018.

Більш того, рішення, винесені 06.06.2017 господарським судом Запорізької області та 23.11.2017 Донецьким апеляційним господарським судом по справі № 908/3577/16 - що визначені НКЦПФР, як підстава для виникнення особливої інформації, скасовані постановою Вищого господарського суду України від 11.04.2018 (а.с.75-81) а тому не зумовлюють настання правових наслідків, оскільки є недійсними з моменту їх винесення.

За викладених обставин суд апеляційної інстанції погоджується з висновками суду першої інстанції про те, що факт порушення вимог пункту 6 глави 1 розділу III Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03 грудня 2013 року № 2826 - а саме нерозкриття інформації про припинення повноважень посадових осіб (членів наглядової ради) без прийняття рішення відповідним органом управління емітента (без рішення загальних зборів) - відсутній. Таким чином, суд апеляційної інстанції вважає, що відсутніми є й підстави для прийняття оскаржуваних постанов про накладення на ПАТ «Запорізький завод «Перетворювач» штрафних санкцій.

З урахуванням вищенаведеного суд апеляційної інстанції приходить до висновку, що рішення суду першої інстанції у даній справі є законним та обґрунтованим, доводи апеляційної скарги не спростовують висновків суду, а тому підстави для зміни або скасування рішення суду в межах доводів апеляційної скарги - відсутні.

Керуючись ст. 243, ст. 308, ст. 310, ст. 315, ст. 316, ст. 321, ст. 325 КАС України, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - залишити без задоволення.

Рішення Запорізького окружного адміністративного суду від 11.06.2020 року в адміністративній справі №280/324/20 - залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з моменту прийняття та оскарженню в касаційному порядку не підлягає.

Головуючий - суддя О.О. Круговий

суддя Т.С. Прокопчук

суддя А.В. Шлай