Справа № 640/12439/20
Суддя: Льговська Ю.М.
Дата ухвалення: 2020-09-28 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 вересня 2020 р. Справа№640/12439/20

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов`янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Льговської Ю.М., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження у порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національного банку України до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм» про стягнення штрафу у розмірі 17 000 грн, -

В С Т А Н О В И В:

08 липня 2020 року (згідно з відбитком поштового штампу на конверті) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звернулась до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм» про стягнення до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника, зазначений у позовній заяві) суми штрафу у розмірі 17 000 грн.

Позовні вимоги вмотивовані тим, що Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм» допущено порушення на ринку фінансових послуг, за яке застосовано штрафні санкції на підставі постанови, яка товариством не оскаржена, а тому підлягає виконанню.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 червня 2020 року вирішено передати адміністративну справу № 640/12439/20 за територіальною юрисдикцією до Донецького окружного адміністративного суду.

Ухвалою Донецького окружного адміністративного суду від 21 липня 2020 року позовну заяву залишено без руху у зв`язку з невідповідністю її вимогам частини другої статті 161 КАС України.

Після усунення недоліків ухвалою Донецького окружного адміністративного суду від 10 серпня 2020 року позовну заяву прийнято до розгляду, відкрито провадження у справі та вирішено проводити розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні). Замінено Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, її правонаступником - Національним банком України.

Відповідач своїм правом на надання відзиву не скористався.

Дослідивши та оцінивши докази у справі, суд встановив такі обставини.

19 серпня 2019 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм» на ринку фінансових послуг, за № 1421/16-2/13, а саме за порушення пункту 13 розділу 3 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 26 вересня 2017 року № 3840, в частині неподання аудиторського звіту щодо річної фінансової звітності та консолідованої фінансової звітності (у разі необхідності її складання), а також звіту про надання впевненості щодо звітних даних за 2018 рік.

За супровідним листом від 21 серпня 2019 року акт направлено товариству за адресою: вул. Лейпцизька, буд. 15, літера А, оф. 323, місто Київ, 01015.

04 вересня 2019 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, прийнято постанову № 750/1421/16-2/13-П про застосування штрафної санкції у розмірі 17 000 грн.

За супровідним листом від 05 вересня 2019 року постанова направлена товариству за адресою: вул. Лейпцизька, буд. 15, літера А, оф. 323, місто Київ, 01015.

Поштове відправлення повернуто із зазначенням «адресат вибув».

На підтвердження відправлення за належною адресою позивачем надано витяг з реєстру станом на 06 травня 2020 року, згідно з відомостями якого вище зазначена адреса відправлення є зареєстрованим місцезнаходженням Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм».

Проте зміни щодо адреси місцезнаходження до реєстру внесено 11 червня 2020 року.

Надаючи правову оцінку спірним відносинам та аргументам учасників справи, суд виходить з наступного.

Відповідно до частини шостої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 року

№ 2664-III (у редакції, чинній на день прийняття постанови про накладення штрафу) […]. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

За змістом пункту 4.17. Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20 листопада 2012 року № 2319 (у редакції, чинній на день прийняття постанови про накладення штрафу), рішення про застосування заходу впливу або закриття справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис протягом 5 днів з дати його прийняття.

Судом встановлено, що постанова № 750/1421/16-2/13-П про застосування штрафної санкції була направлена позивачем за адресою: вул. Лейпцизька, буд. 15, літера А, оф. 323, місто Київ, 01015, з якої відповідач вибув. За даними реєстру місцезнаходження відповідача змінено на: вул. Шевченко, буд. 49, м. Слов`янськ, Донецька область, 84122. Зміни за витягом із реєстру внесені 11 червня 2020 року, тобто навіть до дати перевірки та складення акту про порушення.

З огляду на викладені обставини суд дійшов висновку про відсутність доказів надсилання постанови про застосування штрафної санкції, що призвело до недотримання позивачем законодавчо визначеної процедури притягнення до відповідальності особи і що, у свою чергу, обумовлює відмову у позові щодо стягнення суми застосованого штрафу.

Підстав для розподілу судових витрат немає.

Керуючись статтями 243-246, 255, 263, 295 КАС України, -

ВИРІШИВ:

У задоволенні адміністративного позову Національного банку України до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Алгоритм» про стягнення штрафу у розмірі 17 000 грн відмовити.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції шляхом подання апеляційної скарги через суд першої інстанції протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повний текст судового рішення складено 28 вересня 2020 року.

Суддя Ю.М. Льговська