Справа № 826/15146/17
Суддя: Добрівська Н.А.
Дата ухвалення: 2020-09-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 вересня 2020 року м. Київ № 826/15146/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Добрівської Н.А.,

розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Публічного акціонерного товариства "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс"
про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі - Комісія, НКЦПФР, позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" (надалі - відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 1 500,00 грн.

Позов мотивований несплатою штрафних санкцій, визначених в постанові від 18.05.2017 №212-ЦА-УП-Е.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 27.11.2017 відкрито скорочене провадження у адміністративній справі та надано строк відповідачу для надання заперечень, а від позивача витребувані додаткові матеріали по справі.

15.12.2017 набрав чинності Закон України «Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів» від 03.10.2017 року №2147-VIII, яким внесено зміни до Кодексу адміністративного судочинства України, виклавши його в новій редакції.

Відповідно до пункту 10 підпункту 1 розділу VII «Перехідні положення» Кодексу адміністративного судочинства України в новій редакції передбачено, що справи у судах першої та апеляційної інстанції, провадження у яких відкрито до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядається за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

16.03.2018 судом постановлено ухвалу про призначення розгляду даної справи за правилами спрощеного позовного провадження (письмового провадження) на підставі п.4 ч.1 ст.263 Кодексу адміністративного судочинства України.

Відповідачем через канцелярію суду 07.12.2017 було подано заперечення проти позову. У вказаних запереченнях відповідач просив відмовити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку задоволенні позовних вимог, оскільки відповідачем було виконано покладний на нього обов`язок зі сплати штрафу, на підтвердження чого останнім додано копію квитанції №0.0.845706637.1 від 11.09.2017 на суму 1500,00 грн.

У відповідь на вказані заперечення позивач надав письмові пояснення, у яких зазначив, що листом від 17.07.2017 №14 відповідач повідомив Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про сплату штрафних санкцій згідно постанов №210-ЦА-УП-Е; №211-ЦА-УП-Е та №212-ЦА-УП-Е. При цьому позивач звертає увагу на те, що до листа від 17.07.2017 №14 не було додано копію розрахункового документа, який підтверджує сплату штрафу визначеного постановою від 18.05.2017 №212-ЦА-УП-Е.

Ознайомившись з позиціями сторін, дослідивши матеріали справи, з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду і вирішення справи по суті, суд встановив таке.

З матеріалів справи вбачається, що у відношенні Публічного акціонерного товариства "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.04.2017 № 258-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено таке.

Публічним акціонерним товариством "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 №2826 (надалі - Положення №2826), в частині неопублікування у офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента за 2014 рік. Пунктом 4 глави 4 розділу II Положення №2826, зокрема, встановлено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись, зокрема, шляхом опублікування у офіційному друкованому виданні у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Таким чином, Публічне акціонерне товариство "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" не опублікувало у офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію за 2014 рік. На дату розгляду справи товариство не усунуло вищезазначене правопорушення. Враховуючи вищевикладене, на підставі пункту 6 частини1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96-ВР (надалі - Закон №448/96-ВР) та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 №1470 (надалі - Правила №1470), уповноваженою особою Комісії у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.2017 №212-ЦА-УП-Е, відповідно до якої до Публічного акціонерного товариства "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" застосовано штрафну санкцію у розмірі 1500,00 грн.

Крім того, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії у відношенні відповідача було винесено розпорядження №63-ЦА-УП-Е від 18.05.2017 про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Копії вказаних вище постанов разом із розпорядженнями про усунення порушень законодавства про цінні папери були надіслані 25.05.2017 поштою на адресу відповідача (що підтверджується копією супровідного листа та копією фіскального чеку відділення ПАТ "Укрпошти" від 25.05.2017 №6823).

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив зазначену вище суму штрафу, Комісія звернулась до суду із цим позовом про стягнення штрафу у судовому порядку

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам суд зазначає таке.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом №448/96-ВР.

Відповідно до абзацу 2 статті 1 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з частини 1 статті 5 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

У пункті 14 статті 8 Закону №448/96-ВР (в редакції на час виникнення спірних правовідносин) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Частиною 1 статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 №3480-IV (у редакції на час виникнення спірних правовідносин) (надалі - Закон №3480-IV) встановлено, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті (частина 4 статті 40 Закону №3480-IV).

У частині 6 статті 40 Закону №3480-IV зазначено, що Строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регульованої інформації регулює Положення №2826.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 (в редакції на час виникнення спірних правовідносин) розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на власному веб-сайті, опубліковують в офіційному друкованому виданні.

Пунктом 5 частини 1 статті 11 Закону №448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно частини 3 статті 11 Закону №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

Водночас, судом взято до уваги, що в матеріалах справи міститься копія квитанції №0.0.845706637.1 від 11.09.2017 на суму 1500,00 грн, у якій в графі «призначення платежу» міститься запис - « 106; 21081100; адміністративний штраф згідно постанови №212-ЦА-УП-Е від 18.05.2017. Без ПДВ».

З огляду на наявність вказаної квитанції, пояснення позивача щодо відсутності у нього станом на 29.03.2018 будь-яких документів, що підтверджують сплату Публічним акціонерним товариством "Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Ренесанс" штрафу згідно постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.2017 №212-ЦА-УП-Е, визнаються судом недостатніми на підтвердження існування відповідної заборгованості за відповідачем станом на час розгляду справи.

Враховуючи зазначене, а зважаючи на те, що наявними у справі доказами станом на час постановлення рішення у справі не підтверджується наявність заборгованості у відповідача зі сплати штрафних санкцій визначених постановою від 18.05.2017 №212-ЦА-УП-Е, суд приходить до висновку, що позовні вимоги щодо стягнення суми боргу у розмірі 1500,00 грн задоволенню не підлягають.

Відповідно до положень статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 2, 3, 5-11, 19, 73-77, 79, 90, 139, 263, 241-246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В :

В задоволенні адміністративного позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відмовити.

Рішення набирає законної сили у порядку, встановленому в ст.255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено протягом 30 днів з моменту складення повного тексту до суду апеляційної інстанції в порядку, визначеному ст.ст.293, 296, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, з урахуванням підпункту 15.5 пункту 15 частини першої Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України в редакції згідно з Законом України від 3 жовтня 2017 року № 2147-VIII.

Суддя Н.А. Добрівська