Справа № 640/3824/20
Суддя: Аверкова В.В.
Дата ухвалення: 2020-07-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 липня 2020 року м. Київ № 640/3824/20

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Аверкової В.В., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження (у письмовому провадженні) адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард»

про стягнення штрафу

УСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард» (далі по тексту - відповідач) про стягнення штрафів на загальну суму 22100,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовуються тим, що відповідачем не сплачено штрафні санкції у розмірі 22100,00 грн, які виникли на підставі постанов комісії від 05 листопада 2019 року № 517-ДП-Е, № 518-ДП-Е про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 21 лютого 2020 року відкрито провадження в адміністративній справі за правилами спрощеного позовного провадження без виклику сторін.

Відповідачем відзив не подано, ухвала про відкриття провадження у справі направлена засобами поштового зв`язку, проте повернулась до суду із зазначенням підстав повернення «повертається за закінченням встановленого строку зберігання».

Справа розглядається за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, у відношенні Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 10 жовтня 2019 року № 707-ДП-Е, відповідно до якого встановлено, що за результатом базового моніторингу щодо розміщення ПАТ «ФК «Авангард» регулярної річної інформації за 2018 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії встановлено, що станом на 30 вересня 2019 року вищезазначена регулярна річна інформація не розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії.

Таким чином, відповідачем порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03 грудня 2013 року № 28226, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року № 2180/24712 (далі по тексту - Положення), в частині нерозміщення регулярної річної інформації за 2018 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що пунктом 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність.

У відношенні Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 10 жовтня 2019 року № 708-ДП-Е, відповідно до якого встановлено не розміщення на власному веб-сайті та загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії станом на 30 вересня 2019 року річної інформації за 2018 рік.

Таким чином, відповідачем порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення в частині нерозміщення регулярної річної інформації за 2018 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність.

Постановою від 05 листопада 2019 року про об`єднання справ про правопорушення на ринку цінних паперів в одне провадження, справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «ФК «Авангард», було об`єднано в одне провадження.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, неподання інформації до Комісії, у відношенні відповідача було винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05 листопада 2019 року № 517-ДП-Е, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 5100,00 грн.

У відношенні Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 09 липня 2019 року № 538-ДП-Е, відповідно якого встановлено наступне.

Публічному акціонерному товариству «Фінансова компанія «Авангард» винесені розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 189-ЦА-УП-Е, № 190-ЦА-УП-Е, № 191-ЦА-УП-Е, № 192-ЦА-УП-Е від 10 вересня 2018 року з терміном виконання до 28 вересня 2018 року.

Розпорядження виносилось у зв`язку з порушенням вимог пункту 4 глави 4 розділу II Положення, а саме:

- нерозміщення на власному веб-сайті регулярної річної інформації за 2017 рік ;

- неопублікування в офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації ПАТ «ФК «Авангард» за 2017 рік;

- неподання до комісії регулярної річної інформації за 2017 рік

- неопублікування в офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації ПАТ «ФК «Авангард» за 2017 рік.

Вищезазначені розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 189-ЦА-УП-Е, № 190-ЦА-УП-Е, № 191-ЦА-УП-Е, № 192-ЦА-УП-Е від 10 вересня 2018 року направлені ПАТ «ФК «Авангард» рекомендованим листом зі штрих-кодом ідентифікатором 042. Відповідно до інформації з офіційного веб-сайту АТ «Укрпошта» http://services.ukrposhta.ua, відправлення за номером 042 - вручено за довіреністю 21 вересня 2018 року.

Станом на 19 червня 2019 року ПАТ «ФК «Авангард» не розміщено на власному веб-сайті, не опубліковано в офіційному друкованому виданні, не розміщено на власному веб-сайті, не опубліковано в офіційному друкованому виданні, не розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, не подано до Комісії регулярну річну інформацію за 2017 рік.

Таким чином, ПАТ «ФК «Авангард» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 189-ЦА-УП-Е, № 190-ЦА-УП-Е, № 191-ЦА-УП-Е, № 192-ЦА-УП-Е від 10 вересня 2018 року, за що пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», передбачена відповідальність осіб.

Постановою про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів від 15 серпня 2019 року провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «ФК «Авангард» було зупинено у зв`язку із відсутністю інформації про місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу.

Постановою від 28 жовтня 2019 року провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «ФК «Авангард» було відновлено.

Позивач зазначає, що на дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів товариство не усунуло вищезазначені правопорушення.

За результатом розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери, у відношенні відповідача винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 05 листопада 2019 року № 518-ДП-Е, відповідно до якої до ПАТ «ФК «Авангард» застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.

Дані рішення Комісії направлялись на адресу відповідача, що підтверджується копіями фіскальних чеків.

Надаючи правову оцінку відносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Відповідно до ст. 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон).

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 №2180/24712, розкриття річної інформації емітентами цінних паперів має здійснюватися, зокрема, шляхом подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктами 6 та 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян та за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

На момент прийняття рішення у справі, відповідач не надав доказів сплати штрафу у розмірі 5 100,00 грн, який виник на підставі постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 листопада 2019 року № 517-ДП-Е та у розмірі 17000,00 грн, який виник на підставі постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05 листопада 2019 року № 518-ДП-Е.

Враховуючи викладене, з аналізу правових норм законодавства та наявних матеріалів справи, встановлено, що позивачем правомірно застосовано штрафні санкції до відповідача у розмірі 22 100, 00 грн.

Згідно з частиною першою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

На думку Окружного адміністративного суду міста Києва, відповідачем не доведено правомірність винесення оскаржуваного рішення, з урахуванням вимог, встановлених частиною другою статті 19 Конституції України та частиною другою статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України, а тому, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень законодавства України та доказів, наявних у матеріалах справи, адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 72-77, 241-246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корп. 30, ) - задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Авангард» (04073, м. Київ, пров. Куренівський, буд. 19/5, ) штраф у розмірі 22 100 (двадцять дві тисячі сто) гривень до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду, відповідно до частин першої статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Рішення суду може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня його проголошення за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя В.В. Аверкова