Справа № 420/2085/20
Суддя: Єфіменко К.С.
Дата ухвалення: 2020-07-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/2085/20
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 липня 2020 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Єфіменка К.С., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул..Б.Грінченка,3, м.Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» (пр..Добровольського,89, кв.202, м.Одеса, 65069) про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» () зареєстрованого за адресою: 65069, м.Одеса, просп..Добровольського,буд.89 до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції») штраф у сумі 3400,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» (пр..Добровольського,89, кв.202, м.Одеса, 65069) про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» () зареєстрованого за адресою: 65069, м.Одеса, просп..Добровольського,буд.89 до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції») штраф у сумі 3400,00 грн.

Ухвалою суду від 16.03.2020 року було відкрито провадження по справі №420/2085/20 за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем не подано до Нацкомфінпослуг звітність за 1 квартал 2018 року, 2 квартал 2018 року, 3 квартал 2018 року та за 2018 рік в електронній формі, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, у зв`язку з чим, позивач звернувся до суду про примусове стягнення штрафу у сумі 3400,00 грн.

Поштовим відділенням конверт для відповідача було повернуто. При цьому, як вбачається з наявного у матеріалах справи Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, місцезнаходження Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» вказана адреса: пр..Добровольського,89, кв.202, м.Одеса, 65069 (а.с.22-24).

Відповідно до ч.8 ст.126 КАС України вважається, що повістку вручено юридичній особі, якщо вона доставлена за адресою, внесеною до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за адресою, яка зазначена її представником, і це підтверджується підписом відповідної службової особи.

У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами (ч.6 ст.162 КАС України).

Згідно п.4 ч.1 ст.263 КАС України, суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб`єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Дослідивши наявні в справі письмові докази суд встановив наступні факти та обставини:

Відповідно до статті 21 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року №1070, є органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон № 2664) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини 1 статті 40 Закону №2664, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Порядок застосування Нацкомфінпослуг заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги встановлено Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженим розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 року №2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 року за №2112/22424 (далі - Положення №2319).

За результатами аналізу звітних даних Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» (далі - Товариство) складено Акт про правопорушення вчинені Товариством на ринку фінансових послуг від 08.04.2019 року № 492/15-2/9 (далі- Акт).

Судом встановлено, що станом на дату складання акта Товариством не надано до Нацкомфінпослуг звітність за 1 квартал 2018 року, 2 квартал 2018 року, 3 квартал 2018 року та за 2018 рік в електронній формі, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у частині обов`язковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг;

підпунктів 1 та 2 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II та пункту 11 розділу ІП Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 року № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 року за № 1294/31162, в частині неподання звітності за 1 квартал 2018 року, 2 квартал 2018 року, 3 квартал 2018 та за 2018 рік до Нацкомфінпослуг у строки, визначені пунктом 5 Постанови Кабінету Міністрів України від 28.02.2000 року №419 «Про затвердження порядку подання фінансової звітності», згідно з яким квартальна фінансова звітність подається не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним кварталом, а річна фінансова звітність подається не пізніше 28 лютого наступного за звітним року.

З матеріалів справи вбачається, що Акт про правопорушення вчинені Товариством на ринку фінансових послуг від 08.04.2019 року №492/15-2/9 із запрошенням керівника Товариства або іншої уповноваженої особи надати пояснення про невиконання вимог законодавства був направлений Нацкомфінпослуг рекомендованим листом від 09.04.2019 року № 2342/15-8 на адресу Товариства, зазначену в ЄДР і Державному реєстрі фінансових установ, що підтверджується копією поштового конверту, однак, був повернутий у зв`язку із неправильною адресою одержувача. Але, інформацію про будь-яку іншу офіційну адресу Товариства на яку можливо було перенаправити лист у Нацкомфінпослуг не було.

За результатами розгляду Акту про правопорушення вчинені Товариством на ринку фінансових послуг від 08.04.2019 року № 492/15-2/9, враховуючи порушення Товариством статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 2 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону № 2664, абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту 3 пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3.2 розділу III, абзацу другого пункту 4.20 розділу IV Положення № 2319 Нацкомфінпослуг, в межах компетенції, та на виконання завдань, визначених законодавством, було застосовано до Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» постанову «Про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг» від 10.05.2019 року №301/492/15-2/9-П (далі - Постанова), яка була направлена Товариству рекомендованим листом від 11.05.2019 року № 3339/15-8.

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 10.05.2019 року №301/492/15-2/9-П (далі - Постанова) до Товариства застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 05.06.2019 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

Нацкомфінпослуг на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, що підтверджується списком №11287 згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів та поштовим штемпелем Укрпошти.

На момент пред`явлення цього позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 3400,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Також до Нацкомфінпослуг не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до відповідача штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг або звернення до суду щодо оскарження зазначеної постанови.

Окрім того, суд враховує ту обставину, що ухвалою суду про відкриття провадження по справі №420/2085/20 відповідачу був встановлений строк для подання відзиву на позовну заяву та роз`яснення, що згідно положень ч.4 ст.159 КАС України, у разі не подання відзиву без поважних причин, суд може вважати це визнанням позову з боку відповідача.

До дати розгляду справи та ухвалення рішення по справі представник відповідача не надав до суду відзив на позов, а тому суд враховує вказану обставину як визнання позовних вимог з боку відповідача.

Згідно зі ст.90 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» про стягнення штрафу у сумі 3400,00 грн. є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Суд зазначає, що під час карантину, встановленого постановою Кабінетом Міністрів України від 11 березня 2020 року № 211 «Про запобігання поширенню на території України коронавірусу COVID-19», строки, визначені КАС України продовжуються на строк дії карантину.

Судові витрати розподілити за правилами ст.139 КАС України.

Керуючись ст.ст.139, 241-246,263 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Позовні вимоги задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРФІНАНС ПЛЮС» () зареєстрованого за адресою: 65069, м.Одеса, просп..Добровольського,буд.89 до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції») штраф у сумі 3400,00 грн. (три тисячі чотириста) гривень 00 копійок.

Рішення суду може бути оскаржено до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в місячний строк з дня отримання повного тексту судового рішення, в порядку п.15.5 Перехідних положень КАС України.

Суддя К.С.Єфіменко

.