Справа № 1.380.2019.001752
Суддя: Москаль Ростислав Миколайович
Дата ухвалення: 2020-07-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
справа №1.380.2019.001752
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 липня 2020 року

Львівський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Москаля Р.М. розглянув в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національного банку України до повного товариства «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі Нацкомфінпослуг, позивач) 11.04.2019 звернулася до Львівського окружного адміністративного суду з позовом до повного товариства «ТЗОВ В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» (далі ПТ «Ломбард «Голден Кейс», відповідач) про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що Нацкомфінпослуг застосувала захід впливу до Ломбарда «Голден Кейс» у вигляді розпорядження №1703 від 27.09.2018. Цим розпорядженням зобов`язано відповідача усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 19.10.2018. Оскільки станом на дату виконання вимог розпорядження №1703 від 27.09.2018 відповідач не повідомив про усунення порушення та не надав підтверджуючих документів, позивач прийняв рішення - постанову про накладення санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг від 13.12.2018 №994/1421/16-3/14-П, відповідно до котрої до Ломбарду «Голден Кейс» застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.; штраф добровільно не сплачено.

Відповідач позов не визнає. Представник відповідача подав відзив на позовну заяву (а.с. 38), просить суд відмовити в задоволенні позову Нацкомфінпослуг в повному обсязі. Стверджує, що не порушував норми пп. 2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 26.04.2005 в частині обов`язку мати статутний капітал у розмірі не менше, а ніж 500000 грн. Вказує, що 05.07.2018 на виконання рішення зборів учасників повного товариства «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» вніс у свій статутний капітал кошти в розмірі 399900 грн. в підтвердження чого надав квитанції від 05.07.2018 №№ 232, 228. За цих обставин відповідач вважає протиправним застосування до нього заходів впливу у вигляді прийняття постанови №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 та застосування штрафу в розмірі 17000 грн., вказує, що протиправність прийняття Нацкомфінпослуг постанови №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 відповідач доводить в межах судової справи №1.380.2019.002216.

Ухвалою від 10.06.2019 суд зупинив провадження у цій справі до набрання чинності судовим рішенням у справі №1.380.2019.002216 за позовом повного товариства «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» до Нацкомфінпослуг про визнання протиправною та скасування цієї постанови №994/1421/16-/14-П від 13.12.2018. У зв`язку із набранням рішення суду у справі №1.380.2019.002216 законної сили, а відтак і усуненням обставин, які були підставою для зупинення провадження у цій справі, ухвалою від 16.06.2020 суд поновив провадження у цій справі.

Представники сторін в судове засідання 16.07.2020 не прибули; вони були належним чином повідомлені про дату, час та місце проведення судового засідання.

Ухвалою від 16.07.2020 суд на підставі статті 52 Кодексу адміністративного судочинства України замінив позивача Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на процесуального правонаступника - Національний банк України (а.с. 70, 64-68). З огляду на те, що позиції сторін викладені в адресованих суду заявах по суті спору, учасники справи до суду не прибули, суд ухвалив завершити розгляд справи без участі представників сторін та постановити рішення суду в порядку письмового провадження до 24.07.2020.

Суд дослідив заяви по суті спору та аргументи учасників справи, а також долучені до матеріалів справи письмові докази, оцінив їх в сукупності і встановив такі фактичні обставини справи і відповідні їм спірні правовідносини:

12.07.2018 повне товариство «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» скерувало до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звітність у паперовій формі за період І півріччя 2018 року, зокрема: Загальну інформація про ломбард за період І півріччя 2018 року (Додаток 1); Звіт про склад активів та пасивів ломбарду за період І півріччя 2018 року (додаток 2); Звіт про діяльність ломбарду за період І півріччя 2018 року (Додаток 3).

27.09.2018 Нацкомфінпослуг видала розпорядження №1703 «Про застосування заходу впливу до повного товариства «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс», відповідно до якого встановила порушення ПТ «Ломбард «Голден Кейс» підпункту 2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 №3981, зі змінами, а саме: власний капітал Ломбарду не відповідає встановленим вимогам і становить 104,5 тис.грн. Цим розпорядженням Нацкомфінпослуг зобов`язала повне товариств «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення цього порушення з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 19.10.2018.

19.11.2018 Нацкомфінпослуг склала акт про порушення, вчинені повним товариством «ТЗОВ «В.І.Н.», ТЗОВ «Прудвіблох і Ко», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 Ломбард «Голден Кейс» на ринку фінансових послуг №1421/16-3/14, в якому констатувала порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги, а саме - пункту 5.9 розділу V Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424 (а.с. 11-12).

20.11.2018 Нацкомфінпослуг листом №7954/16-8 направила ПТ «Ломбард «Голден Кейс» згаданий акт №1421/16-3/14 від 19.11.2018 та повідомила відповідача про розгляд справи про порушення законодавства про фінансові послуги (а.с.13).

13.12.2018 Нацкомфінпослуг прийняла постанову №994/1421/16-3/14-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, відповідно до якої застосувала до ПТ «Ломбард «Голден Кейс» штрафну санкцію в сумі 17000 грн. (а.с. 14-15).

Вважаючи постанову №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 про накладення штрафної санкції (штрафу) на ПТ «Ломбард «Голден Кейс» за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг протиправною відповідач оскаржив її в судовому порядку.

Рішенням Львівського окружного адміністративного суду №1.380.2019.002216 від 15.10.2019 суд задовольнив повністю позов повного товариства "ТзОВ" В.І.Н.,ТзОВ "ПРУДВІБЛОХ і КО", ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ЛОМБАРД "ГОЛДЕН КЕЙС" (змінило найменування на повне товариства «Ломбард Платинум Скарб «Казмірчук і компанія»); визнав протиправною та скасував постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 про застосування штрафних санкцій за порушення вчиненні на ринках фінансових послуг. За результатом апеляційного оскарження, постановою Восьмого апеляційного адміністративного суду від 27.12.2019, рішення Львівського окружного адміністративного суду від 15.10.2019 у справі №1.380.2019.002216 залишене без змін (http://www.reyestr.court.gov.ua/Review/86774065).

При прийнятті рішення суд керується такими нормами права:

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг встановлює Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 №2664-III (далі Закон №2664-III).

Відповідно до частини першої статті 21 Закону № 2664-III державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг).

Нацкомфінпослуг у межах своєї компетенції у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; надсилає фінансовим установам та саморегулівним організаціям обов`язкові до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги та вимагає надання необхідних документів (пункт 10, 12 частини першої статті 28 Закону №2664-III).

Частиною першою статті 39 Закону №2664-III визначено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Нацкомфінпослуг застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно з частиною першою статті 40 Закону № 2664-III Нацкомфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу:

- зобов`язати порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення (пункт 1);

- накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону (п. 3).

За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг Нацкомфінпослуг застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (пункт 3 частини першої статті 41 Закону № 2664-III).

Порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (частина друга статі 40 Закону № 2664-III).

Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 №2319 затверджено Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги (далі - Положення №2319).

Пунктами 1.6, 1.7 розділу І Положення №2319 визначено, що Нацкомфінпослуг, уповноважені та посадові особи Нацкомфінпослуг в межах своїх повноважень зобов`язані в кожному випадку виявлення порушення законодавства про фінансові послуги вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту такого порушення, всебічно, повно та об`єктивно дослідити обставини справи про правопорушення, а також своєчасно прийняти рішення за справою про правопорушення та застосувати передбачені законодавством заходи впливу.

Рішення у справі про правопорушення повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи про правопорушення. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в установленому законом порядку, що свідчать про наявність чи відсутність порушення законодавства про фінансові послуги, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Відповідно до пункту 2.2. розділу ІІ Положення №2319 рішення про зобов`язання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги. Невиконання вимог письмового розпорядження (припису) є підставою для застосування інших заходів впливу у визначених законом випадках.

Згідно з пунктом 2.4. Положення № 2319 рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг. У разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку.

Особа може оскаржити рішення про застосування заходу впливу у встановленому законодавством порядку (пункт 4.23 розділу ІV Положення № 2319).

При прийнятті рішення суд виходить з таких мотивів:

Нацкомфінпослуг прийняло постанову №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018, відповідно до якої до ПТ "Ломбарду «Голден Кейс» застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн. Законність прийняття Нацкомфінпослуг цієї постанови була предметом перевірки в межах розгляду справи №1.380.2019.002216 за участі тих самих учасників справи. В рішенні №1.380.2019.002216 від 15.10.2019 суд визнав протиправною та скасував постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 про застосування штрафних санкцій за порушення вчиненні на ринках фінансових послуг в сумі 17000 грн.; це рішення суду набрало законної сили 27.12.2019. Враховуючи скасування постанови Нацкомфінпослуг №994/1421/16-3/14-П від 13.12.2018 як протиправної, відсутні підстави для стягнення з ПТ «Ломбард «Голден Кейс» штрафу в розмірі 17000 грн. За цих обставин в задоволенні позовних вимог в сумі 17000,00 грн. слід відмовити.

Враховуючи висновки суду по суті спору, понесені позивачем судові витрати покладаються на нього.

Керуючись ст.ст. 9, 19-20, 22, 25-26, 90, 139, 229, 241-246, 250, 251, 255, 295, пп. 15.5 п.15 розділу VII Перехідні положення КАС України, суд

ВИРІШИВ:

Відмовити в задоволенні адміністративного позову повністю.

Понесені позивачем судові витрати покласти на нього.

Апеляційну скаргу на рішення суду може бути подано протягом тридцяти днів з дня складення його повного тексту. Апеляційна скарга подається до суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який постановив рішення. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Суддя Москаль Р.М.