Справа № 640/5651/19
Суддя: Смолій І.В.
Дата ухвалення: 2020-07-13 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 липня 2020 року м. Київ № 640/5651/19

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Смолія І.В., розглянувши в спрощеному позовному провадженні без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу за позовом Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд "Ковенант" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа - Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Система Плюс", про визнання бездіяльності протиправною та зобов`язання вчинити дії,

О Б С Т А В И Н И С П Р А В И:

До Окружного адміністративного суду м. Києва звернулося Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд "Ковенант" (далі також - позивач) з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі також - відповідач) про визнання протиправною бездіяльності відповідача щодо реєстрації випуску акцій, що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії акцій позивача та зобов`язати відповідача зареєструвати випуск акцій.

Обґрунтовуючи свої вимоги тим, що звернувся до відповідача для реєстрації випуску акцій Фонду і проекту емісій акцій Фонду, надавши заяву та пакет документів, передбачений законодавством. Однак комісією були повернуті вказані документи без розгляду у зв`язку з нібито відсутністю повного переліку документів. Зауважив, що жодних перешкод у відповідача для розгляду і перевірки поданих ним документів не було. Відтак, вважає бездіяльність відповідача щодо неприйняття ним рішення по суті звернення заявника протиправною. Зазначив, що повним і ефективним способом захисту прав позивача у цьому спорі буде зобов`язання відповідача здійснити реєстрацію випуску акцій Фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії акцій позивача.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 02.05.2019 відкрито спрощене позовне провадження у справі, без повідомлення учасників справи (письмове провадження), встановлено відповідачу строк для надання відзиву та витребувано від останнього докази та відповідні матеріали.

У відзиві на позовну заяву відповідачем зазначено, що підставою для повернення без розгляду документів, що подані для реєстрацію випуску акцій Фонду, є їх подання не в повному обсязі. Так, серед документів поданих заявником не було фінансового звіту станом на дату державної реєстрації змін до статуту, пов`язаних із збільшенням статутного капіталу засвідченої підписом уповноваженої особи та головним бухгалтером компанії з управління активами, а обов`язкове надання такого документа передбачено підпунктом п.п.7 п.2 розділу ІІІ Положення №1104. Сторона відповідача зазначала, що відсутність такого документу унеможливила перевірку відповідачем ряду питань та як наслідок стало підставою для залишення заяви на реєстрацію випуску акцій без розгляду. З таких підстав вважає, що Комісія правомірно повернула документи позивачу без їх розгляду, а тому просила у задоволенні позовних вимог відмовити.

Відповідно до ч.8 ст.262 Кодексу адміністративного судочинства України при розгляді справи за правилами спрощеного позовного провадження суд досліджує докази і письмові пояснення, викладені у заявах по суті справи, а у випадку розгляду справи з повідомленням (викликом) учасників справи - також заслуховує їхні усні пояснення. Судові дебати не проводяться.

Розглянувши матеріали адміністративної справи, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд, -

В С Т А Н О В И В:

ТОВ «Куа «Ситема Плюс» подало до Комісії пакет документів (вх. від 21.09.2018 року №30960) на реєстрацію випуску акцій АТ «Закритий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд "Ковенант", що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії цих акцій.

За результатами розгляду пакету документів Комісією заяву про реєстрацію випуску акцій Фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії цих акцій, було залишено без розгляду у зв`язку з відсутністю документів в повному обсязі, подання яких передбачено вимогами п.2 р.ІІІ Положення №1104, про що зазначено у листі Комісії від 04.10.2018 року №11/04/29023, як вичерпна підстава для залишення заяви про реєстрацію випуску акцій Фонду без розгляду.

Зокрема, серед них були відсутні такі документи: фінансовий звіт, складений за міжнародними стандартами фінансової звітності, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, складеного відповідно до міжнародних стандартів аудиту та вимог, встановлених Законом України «Про аудит фінансової звітності та аудиторської діяльності». Такий звіт повинен бути складений станом на дату державної реєстрації змін до статуту, пов`язаних із збільшенням статутного капіталу, підписана уповноваженою особою та головним бухгалтером.

Не погодившись з правомірністю вказаних дій відповідача, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Вирішуючи спір по суті заявлених вимог, суд зазначає наступне.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996, державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Згідно зі статті 5 цього ж Закону, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Рішенням Комісії №1104 від 20.06.2013 року затверджено Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 липня 2013 р. за № 1187/23719.

Зазначене Положення встановлює порядок реєстрації проспекту емісії та випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду.

Пунктом 2 розділу ІІІ Положення визначає перелік документів, який компанія з управління активами подає для реєстрації випуску акцій корпоративного фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісії акцій корпоративного фонду, в тому числі фінансову звітність, складену за Міжнародними стандартами фінансової звітності, разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності, складеним відповідно до Міжнародних стандартів аудиту та вимог, встановлених Законом України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність».

Зазначена фінансова звітність корпоративного фонду має бути складена станом на дату державної реєстрації змін до статуту, пов`язаних із збільшенням статутного капіталу, підписана уповноваженою особою та головним бухгалтером (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами (п.п.7 п.2 розділу ІІІ Положення).

Так, позивачем подано до Комісії пакет документів (вх. від 21.09.2018 року №30960) на реєстрацію випуску акцій АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Ковенант», що здійснюється з метою спільного інвестування, та проспекту емісій цих акцій.

Пунктом 9 розділу І Положення передбачено, що розгляд заяв та всіх необхідних документів, встановлених цим Положенням, що надані до Комісії, здійснюється протягом 30 робочих днів з дати їх подання.

За письмовою заявою заявника строк розгляду документів продовжується, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви до Комісії.

За письмовим зверненням заявника Комісія може повернути подані документи на доопрацювання.

За результатами розгляду пакету документів Комісією заяву про реєстрацію випуску акцій Фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії цих акцій, було залишено без розгляду у зв`язку з відсутністю документів в повному обсязі, подання яких передбачено вимогами п.2 р.ІІІ Положення №1104, про що зазначено у листі Комісії від 04.10.2018 року №11/04/29023.

Так, в поданому пакеті документів, наданий на реєстрацію випуску акцій Фонду, був відсутній фінансовий звіт, що не відповідає вимогам п.п.7 п.2 розділу ІІІ, п.6 розділу ІV Положення, відтак призвело до повернення документів позивачу без розгляду.

Пунктом 6 р.V Положення про залишення заяви без розгляду заявник протягом 15 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відмітка на відповідній заяві.

На виконання вище зазначеної норми Положення Комісією листом №11/04/29023 від 04.10.2018 року повідомлено позивача про залишення заяви про реєстрацію випуску акцій без розгляду. Вимога щодо відображення в листі місця та способу повернення документів заявнику чинне законодавство не містить.

Крім того, заявник, на вимогу Комісії про отримання документів не звертався, зазначене свідчить про незначні обставини для заявника в частині залишення заяви про реєстрацію випуску акцій без розгляду.

Відповідно до положень статті 9 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

У відповідності до частини 1 статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 78 КАС України.

Відповідно до частини 2 статті 77 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Статтею 90 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні. Ніякі докази не мають для суду наперед встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Частиною 2 статті 2 КАС України, визначено, що у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб`єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: 1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що визначені Конституцією та законами України; 2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; 3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); 4) безсторонньо (неупереджено); 5) добросовісно; 6) розсудливо; 7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи всім формам дискримінації; 8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); 9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; 10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Відповідач, як суб`єкт владних повноважень, в ході розгляду справи, надав достатні та беззаперечні докази в обґрунтування обставин, на яких ґрунтуються його заперечення і довів правомірність своїх дій в частині залишення без розгляду заяви позивача про реєстрацію випуску акцій Фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування та проспекту емісії акцій позивача.

Таким чином, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень законодавства України та наданих сторонами доказів, суд дійшов висновку про безпідставність позовних вимог та, відповідно, відсутність правових підстав для задоволення позову.

У зв`язку з відмовою у задоволенні позову, судові витрати, у відповідності до статті 139 КАС України, не підлягають розподілу.

Враховуючи викладене та керуючись статтями 2, 6, 72-77, 90, 139, 240, 241-246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

У задоволені позову відмовити повністю.

Рішення суду набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України. Рішенням суду може бути оскаржено за правилами встановленими статтями 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя І.В. Смолій