Справа № 640/5917/19
Суддя: Костенко Д.А.
Дата ухвалення: 2020-04-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 квітня 2020 року м. Київ № 640/5917/19

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Костенка Д.А., розглянув-ши у порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвест ЛТД" (далі - ТОВ "ФК "Інвест ЛТД") про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000 грн.,

в с т а н о в и в:

Нацкомфінпослуг звернулася до суду з позовом про стягнення з ТОВ "ФК "Інвест ЛТД" штрафних санкцій у розмірі 17000 грн., накладених постановою від 30.11.2018 №942/1370/16-2/13-П і, як стверджує позивач, не сплачених відповідачем.

На час розгляду справи по суті відзив на позов від відповідача до суду не надходив.

Копія ухвали про відкриття провадження у справі повернулась без вручення відповідачу з незалежних від суду причин (згідно з довідкою органу поштового зв"язку - вибули). Водночас згідно з наявним у справі рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №764 копію ухвали про відкриття провадження у справі направлено судом на зареєстровану у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань адресу місцезнаходження ТОВ "ФК "Інвест ЛТД": 01042, м. Київ, вул. Іоанна Павла ІІ, буд. 19, а тому таке поштове відправлення згідно з п. 5 ч. 6 ст. 251 КАС України вважається врученим належним чином.

Наведений висновок відповідає правовій позиції Верховного Суду в ухвалі від 02.09.2019 у справі №400/2884/18 (http://reyestr.court.gov.ua/Review/83958772) та у постанові від 10.04.2019 у справі №761/32834/15-а (http://reyestr.court.gov.ua/Review/81046282).

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про наявність підстав для задоволення адміністративного позову, зважаючи на таке.

За результатами перевірки ТОВ "ФК "Інвест ЛТД" складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг, від 09.11.2018 №1370/16-2/13, яким встановлено порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги, а саме пп. 1 п. 2, пп. 2 п. 4 розділу ІІ Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно - правовими актами Держфінпослуг або Нацфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 №3840, в частині неподання до Нацкомфінпослуг звітних даних за ІІІ квартал 2018р.

Копію акта направлено відповідачу листом від 09.11.2018 №7695/16-8, яким також повідомлено про розгляд справи, що підтверджується наданою до суду копією списку згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №26918.

ТОВ "ФК "Інвест ЛТД" не усунуто встановлені в акті порушення, а саме не надано звітні дані з ІІІ квартал 2018р., з огляду на що позивачем винесено постанову від 30.11.2018 №942/1370/16-2/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Вказаною постановою на підставі ст. 39, п. 3 ч. 1 ст. 40, п. 2 ч. 1 ст. 41, ч. 1 ст. 42 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", абз. 1 п. 1.5 розділу І, пп. 3 п. 2.1, п. 2.4 розділу ІІ, п. 3.2 розділу ІІІ, абз. 2 п. 4.21 розділу ІV Положення про застосування Нацкомфінпослуг заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319, до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.

Про виконання або відмову від добровільного виконання цієї постанови відповідач повинен був письмово повідомити Нацкомфінпослуг у термін до 29.12.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

Постанова направлена відповідачу листом від 03.12.2018 №8287/16-8, що підтверджується доданою до позовної заяви копією списку згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №28941.

Відповідно до п. 1.12 розділу І Положення про застосування Нацкомфінпослуг заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319, належним чином оформлені акт про правопорушення, рішення Нацкомфінпослуг або уповноваженої особи Нацкомфінпослуг про результати розгляду справи про правопорушення вважається надісланим особі, якщо їх надіслано поштою рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис.

Таким чином, акт від 09.11.2018 №1370/16-2/13 та постанова від 30.11.2018 №942/1370/16-2/13-П вважаються надісланими відповідачу.

Доказів виконання цієї постанови ТОВ "ФК "Інвест ЛТД" ні позивачу, ні суду не надано, при цьому матеріали справи також не містять доказів її оскарження та скасування.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 №2664-ІІІ Нацкомфінпослуг у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Частиною 1 ст. 39, п. 3 ч. 1 ст. 40, ч. 3 ст. 41 вказаного Закону передбачено, що на виконання наданих цим законом повноважень Нацкомфінпослуг може застосовувати передбачені цим Законом заходи впливу в разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, а зокрема, накладати штрафи та стягувати їх у судовому порядку.

Таким чином, враховуючи наявність на час вирішення справи у відповідача непогашеної заборгованості зі сплати штрафної санкцій у розмірі 17000 грн., зважаючи на відсутність відзиву відповідача і доказів, які б свідчили про погашення заявленої до стягнення суми боргу, чи спростували його наявність, суд дійшов висновку про наявність підстав для задоволення адміністративного позову.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 КАС України за відсутності доказів понесення позивачем як суб`єктом владних повноважень витрат, пов`язаних з залученням свідків, проведенням експертиз, судові витрати присудженню не підлягають.

Керуючись ст.ст. 2, 5, 90, 139, 140, 241-246, 263 КАС України, суд

в и р і ш и в:

1. Задовольнити адміністративний позов Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвест ЛТД" штраф у розмірі 17000 грн. (сімнадцять тисяч гривень) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106).

Позивач: Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (, 01001, м. Київ, вул. Бориса Грінченка, 3).

Відповідач: Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвест ЛТД" (, 01042, м. Київ, вул. Іоанна Павла ІІ, буд. 19).

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку на апеляційне оскарження. Рішення суду може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції в порядку, встановленому ст.ст. 293-297 КАС України. Апеляційна скарга подається протягом 30 днів з дня складення повного судового рішення.

Суддя Д.А. Костенко