Справа № 540/160/20
Суддя: Дубровна В.А.
Дата ухвалення: 2020-04-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
___________________________________________________________________
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 квітня 2020 р.м. ХерсонСправа № 540/160/20
Херсонський окружний адміністративний суд у складі головуючої судді Дубровної В.А., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерне товариство "Херсонський завод "Судмаш" про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів згідно постанови №533-ПД-1-Е,

встановив:

I. Зміст позовних вимог.

22 січня 2020 року до суду надійшов позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач, НКЦПФР) до публічного акціонерного товариства "Херсонський завод "Судмаш" (далі - відповідач, ПАТ "Херсонський завод "Судмаш"), у якому позивач просить стягнути з ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" (код за ) 17 000,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України.

II. Позиція позивача та заперечення відповідача

Вказані вимоги позивач обґрунтовує обставинами, викладеними у позові, які полягають у наступному. Так, позивач вказує, що в ході виконання повноважень, наданих Департаменту НКЦПФР у Південному регіоні, встановлено порушення з боку ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" чинного законодавства на ринку цінних паперів, а саме невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 № 234-ПД-1-Е, №235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е, у зв`язку з чим складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.10.2019 р. № 532-ПД-4-Е. За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" директором Департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2019 р. № 533-ПД-1-Е за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 № 234-ПД-1-Е, №235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е та застосовано до відповідача штраф у розмірі 17 000,00 грн. Вказаний штраф відповідачем у добровільному порядку не сплачений, що стало підставою для звернення позивача до суду.

Відповідач не скористався правом на подання відзиву на позовну заяву. Ухвала суду від 07.02.2020 р., у якій відповідачу було роз`яснено право на подання відзиву на позов, була отримана відповідачем 14.02.2020 року, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення № 128.

III. Процесуальні дії у справі

Ухвалою суду від 07.02.2020 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) відповідно до частини 5 статті 262 КАС України, якою передбачено, що суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше.

Відповідно до ст. 258 КАС України суд розглядає справи за правилами спрощеного позовного провадження протягом розумного строку, але не більше шістдесяти днів із дня відкриття провадження у справі.

Згідно з частиною 2 статті 262 КАС України розгляд справи по суті за правилами спрощеного позовного провадження починається з відкриття першого судового засідання; якщо судове засідання не проводиться, розгляд справи по суті розпочинається через тридцять днів.

Відповідно до ч. 6 ст.162 КАС України, у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

При цьому, суд враховує положення постанови КМ України від 11.03.2020 року № 211 "Про запобігання поширенню на території України коронавірусу COVID-19", зі змінами, внесеними постановами КМ України від 25.03.2020 р. № 239 та від 22.04.2020 р. № 291, якими запроваджено з 12 березня 2020 до 11 травня 2020 року на усій території України карантин.

Крім того, Законом України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України, спрямованих на забезпечення додаткових соціальних та економічних гарантій у зв`язку з поширенням коронавірусної хвороби (COVID-19) від 30.03.2020 № 540-IX, який набрав чинності 02.04.2020 р., розділ VI " Прикінцеві положення " КАС України доповнено пунктом 3 яким визначено, що "під час дії карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню коронавірусної хвороби (COVID-19), строки, визначені статтями 47, 79, 80, 114, 122, 162, 163, 164, 165, 169, 177, 193, 261, 295, 304, 309, 329, 338, 342, 363 цього Кодексу, а також інші процесуальні строки, зокрема щодо строку розгляду адміністративної справи, апеляційного оскарження тощо продовжуються на строк дії такого карантину".

IV. Обставини, встановлені судом, та зміст спірних правовідносин, з посиланням на докази, на підставі яких встановлені відповідні обставини.

Публічне акціонерне товариство "Херсонський завод "Судмаш" зареєстроване як юридична особа 24.02.1998, ідентифікаційний код 24944438.

Згідно відомостей Реєстру власників цінних паперів Національного депозитарію України ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" (24944438) є емітентом.

25.07.2019 заступником директора департаменту НКЦПФР у Південному регіоні у зв`язку із встановленням ознак порушення вимог п. 4 глави 4 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 у відношенні відповідача складено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери:

- № 234-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 30.08.2019 розкрити річну інформацію емітента за 2018 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР та у цей же термін письмово повідомити сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні про виконання цього розпорядження з копіями підтверджуючих документів;

- № 235-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 30.08.2019 розкрити річну інформацію емітента за 2018 рік шляхом подання до Комісії річної інформації про емітента, та у цей же термін письмово повідомити сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні про виконання цього розпорядження з копіями підтверджуючих документів;

- № 236-ПД-1-Е, яким зобов`язано відповідача у термін до 30.08.2019 розкрити річну інформацію емітента за 2018 рік, шляхом її розміщення на власному веб-сайті товариства у мережі Інтернет та у цей же термін письмово повідомити сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні про виконання цього розпорядження з копіями підтверджуючих документів.

30.09.2019 завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні - уповноваженою особою Комісії встановлено невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 № 234-ПД-1-Е, № 235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е, у зв`язку з чим прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача №743-ПД-4-Е.

Цією ж постановою запропоновано керівнику або уповноваженому представнику відповідача з`явитись 11.10.2019 о 10 год. 00 хв. до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

11.10.2019 року головою правління ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" Балабанцевим О.В. надано письмові пояснення, відповідно до яких ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" з метою усунення порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів уклало певні договори для забезпечення виконання розпоряджень НКЦПФР. Відповідач гарантує виконання розпоряджень НКЦПФР в найкоротший термін та в подальшому неухильне їх виконання. Порушення строків виконання вказаних розпоряджень допущено не навмисно, а в зв`язку з певними об`єктивними обставинами (звільнення головного бухгалтера та відновлення бухгалтерського та податкового обліку за 2018 рік). ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" просить врахувати вказані обставини при розгляді справи. Додатково зазначив, що ПАТ "Херсонський завод "Судмаш", незважаючи на складну економічну та політичну ситуацію в країні, продовжує виконання державних та оборонних замовлень для МО України, сплачує податки та збори, не має заборгованості по заробітній платі, та працює повний робочий тиждень.

11.10.2019 завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні - уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №532-ПД-4-Е, відповідно до якого встановлено невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 № 234-ПД-1-Е, № 235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е, які виносились у зв`язку з порушенням відповідачем п. 4 глави 4 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826.

Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 17.10.2019 р. № 535-ПД-1-Е призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача об 11 год. 00 хв. 31.10.2019.

31.10.2019 року уповноваженою особою Комісії - директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову № 533-ПД-1-Е, якою за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 № 234-ПД-1-Е, № 235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е застосовано до відповідача штрафну санкцію у розмірі 1 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн. 00 коп.

У зв`язку з несплатою відповідачем штрафних санкцій у добровільному порядку, позивач просить стягнути їх в судовому порядку.

V. Норми права, які застосував суд

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон №448/96).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96 державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ч.ч. 1-4 ст. 6 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначені статтею 8 Закону № 448/96, відповідно до якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема,

- здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам (п.8 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96);

- надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та фондовий ринок, а також законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п.10 ч. 1 ст. 8 Закону № 448/96).

Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про затвердження структури центрального апарату НКЦПФР №72 від 11.05.2018 утворено департамент НКЦПФР у Південному регіоні, як відокремлений структурний підрозділ центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на територію Черкаської, Вінницької, Херсонської, Миколаївської, Кіровоградської областей.

Згідно Положення про департамент НКЦПФР у Південному регіоні (далі - Департамент), функціями департаменту є, серед іншого:

- здійснення контролю за виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери;

- здійснення провадження у справах про правопорушення на ринку цінних паперів та у справах про правопорушення у сфері фінансового моніторингу у межах компетенції;

- звернення до суду з позовом про примусове стягнення штрафних санкцій та здійснення контролю за примусовим стягненням штрафних санкцій.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовані Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006р. №3480-IV (далі по тексту - Закон №3480)

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону №3480 регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним (ч. 4 ст. 40 Закону №3480).

Емітент - юридична особа, у тому числі Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади чи міжнародна фінансова організація, які від свого імені розміщують емісійні цінні папери та беруть на себе зобов`язання за ними перед їх власниками. (абз. 2 ч. 2 ст. 2 Закону №3480)

На виконання приписів Закону № 3480 Рішенням НЦКЦПФР від 03.12.2013 №2826 затверджено "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" (далі - Положення).

Згідно з пунктом 1 глави 4 розділу ІІ Положення обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті та в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку. (п. 4 глави 4 розділу ІІ Положення)

Відповідно до розділу ХІІ Положення державний контроль за розкриттям Інформації емітентами цінних паперів відповідно до вимог законодавства здійснює Комісія.

За неопублікування, опублікування не в повному обсязі Інформації та/або опублікування недостовірної Інформації, нерозміщення, розміщення не в повному обсязі Інформації та/або розміщення недостовірної Інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, неподання, подання не в повному обсязі Інформації та/або подання недостовірної Інформації до Комісії, передбаченої цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.

Пунктом 14 ст. 8 Закону №448/96 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 8 ст. 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470 затверджено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (далі - Правила).

Відповідно до п. 7 розділу І Правил розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами Комісії (далі - уповноважені особи) у межах наданих повноважень.

Адміністративне стягнення на громадянина чи посадову особу може бути накладено не пізніш як через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніш як через два місяці з дня його виявлення. (п. 9 розділу І Правил)

Згідно з п. 14 розділу І Правил постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. (п. 1 розділу ІІІ Правил)

Уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному дослідженні всіх обставин справи. (п. 3 розділу ІІІ Правил)

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. (п. 1 розділу ІV Правил)

Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. (п. 2 розділу ІV Правил)

Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, є складовою частиною акта про правопорушення на ринку цінних паперів і приєднуються до нього у вигляді додатка.

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено. (п. 5 розділу ІV Правил)

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду. (п. 10 розділу ІV Правил)

Уповноважена особа при підготовці справи про правопорушення до розгляду вирішує такі питання: чи належить до її компетенції розгляд даної справи; чи витребувані необхідні додаткові матеріали; чи наявні підстави, передбачені в пункті 2 розділу III цих Правил; чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у розгляді справ. (п. 1 розділу V Правил)

Уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п`ять робочих днів до дати розгляду справи. (п. 4 розділу V Правил)

Відповідно до п.1 розділу VІ Правил справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Повноваження представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої долучається до матеріалів справи.

У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови. (п. 1 розділу VІІ Правил)

Відповідно до п. 3 розділу VІІ Правил у справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п`яти робочих днів з дати її винесення. (п. 4 розділу VІІ Правил)

Згідно з положеннями п. 2 розділу XV Правил постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом п`ятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Постанова у справі про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством. (п. 11 розділу XV Правил)

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

VI. Оцінка суду

Системний аналіз вказаних приписів закону свідчить про те, що підставою для звернення НКЦПФР до суду з вимогами про стягнення штрафних санкцій в дохід держави є прийняття, відповідно до Закону № 448/96-ВР, рішення про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, оформлене постановою уповноваженої особи Комісії, та несплата вказаних штрафних санкцій емітентом в добровільному порядку.

При цьому, прийняттю вказаного рішення передує процедура, визначена Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій від 16.10.2012 № 1470.

Як встановлено судом та підтверджується матеріалами справи, 25.07.2019 року уповноваженою особою винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2019 р. № 234-ПД-1-Е, № 235-ПД-1-Е, № 236-ПД-1-Е, якими встановлено ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" строк усунення порушень 30.08.2019 р., шляхом: розкриття річної інформації емітента за 2018 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, подання до Комісії річної інформації про емітента та її розміщення на власному веб-сайті товариства у мережі Інтернет, та у цей же термін письмово повідомити сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Херсонській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні про виконання вказаних розпоряджень з копіями підтверджуючих документів.

Вказані розпорядження не були виконані відповідачем, що підтверджується письмовими поясненням голови правління ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" від 11.10.2019 р., у зв`язку з чим уповноваженою особою Комісії на виконання п. 2 розділу ІV Правил складено акт від 11.10.2019 р. № 532-ПД-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, який також підписано представником ПАТ "Херсонський завод "Судмаш".

На виконання п. 4 розділу V Правил уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 535-ПД-1-Е від 17.10.2019 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд справи на 31.10.2019 р.

Копію вказаної постанови направлено на адресу ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" рекомендованим листом з повідомленням, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №1 від 18.10.2019 р., списком № 3098 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, а також касовим чеком від 18.10.2019 р.

Таким чином, згідно з п. 14 розділу І Правил, ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" вважається належним чином повідомленим про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або уповноважений представник ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні не з`явився.

31.10.2019 року уповноваженою особою, на виконання п. 1 розділу VІІ Правил винесено постанову №533-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою відповідно до пункту 8 статті 11 Закону України № 448/96-ВР застосовано до ПАТ "Херсонський завод "Судмаш" штрафну санкцію в сумі 17 000,00 грн.

Копію вказаної постанови надіслано на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням, що підтверджується реєстром рекомендованих листів №2 від 04.11.2019 р., списком № 3333 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, а також касовим чеком від 04.11.2019 р.

Враховуючи, що у матеріалах справи відсутні докази щодо оскарження відповідачем вищезазначеної постанови, а також відсутні докази щодо сплати відповідачем суми штрафних санкцій за вказаною постановою, суд приходить до висновку про наявність підстав для стягнення штрафних санкції в судовому порядку.

VII. Висновки суду

Згідно з частиною 1 статті 9 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.1,2 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

З урахуванням наведеного, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та оцінки наявних у матеріалах справи доказів в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають до задоволення повністю.

VIIІ. Розподіл судових витрат

Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Таким чином, сплачений позивачем, як суб`єктом владних повноважень, судовий збір, не підлягає стягненню з відповідача.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд -

вирішив:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (місце знаходження 01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корп. 30, ) до Публічного акціонерного товариства "Херсонський завод "Судмаш" (місце знаходження 73021, м. Херсон, Карантинний острів, 1, ) про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів згідно постанови №533-ПД-1-Е - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Херсонський завод "Судмаш" (код за ) штрафні санкції в дохід державного бюджету України в сумі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн. 00 коп.).

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку безпосередньо до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в 30-денний строк з дня складання повного судового рішення, але не пізніше 30-денного строку з дня закінчення карантину. При цьому відповідно до п.п. 15.5 п. 15 розділу VII "Перехідні положення" КАС України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив відповідне рішення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя В.А. Дубровна

кат. 108100100