Справа № 420/2084/20
Суддя: Танцюра К.О.
Дата ухвалення: 2020-04-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/2084/20
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 квітня 2020 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Танцюри К.О., розглянувши у порядку письмового провадження у м.Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Кредитної спілки «ПРИВІЛЕЙ» про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Кредитної спілки «ПРИВІЛЕЙ» про стягнення штрафу у розмірі 3400,00грн.

Ухвалою суду від 16.03.2020р. відкрито провадження у справі та призначено розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без виклику учасників справи.

В обґрунтування позовних вимог позивач у позовній заяві зазначив, що за результатами розгляду акту про правопорушення вчинені товариством на ринку фінансових послуг від 12.04.2019р. №541/15-2/9, враховуючи порушення товариством статті 39, п.3 ч.1 ст.40 , п.2 ч.1 ст.41, ч.1 1 ст.42 Закону №2264, абз. 1 п.1.5 розділу І, п.п. 3 п.2.1, п.2.4 розділу ІІ, п.3.2 розділу ІІІ, абз. 2 п.4.20 розділу ІV Положення №2319 Нацкомфінпослуг, в межах компетенції, та на виконання завдань, визначених законодавством, було застосовано до відповідача постанову про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 22.05.2019р. №340/541/15-2/9-П. Позивач вказав, що вказаною постановою на спілку накладено штраф у розмірі 3400,00грн., яка у добровільному порядку не виконана. У зв`язку з викладеним, позивач просить суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

Відповідач повідомлявся про розгляд справи за адресою, зазначеною в позові та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, однак ухвала суду від 16.03.2020р. повернулась до суду з відмітками відділення поштового у зв`язку з «інші причини, що не дали змогу виконати обов`язки щодо пересилання поштового відправлення, адресат відсутній»

Відповідно до положень ч.8, 11 ст.126 КАС України вважається, що повістку вручено юридичній особі, якщо вона доставлена за адресою, внесеною до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за адресою, яка зазначена її представником, і це підтверджується підписом відповідної службової особи. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Таким чином, Кредитна спілка «ПРИВІЛЕЙ» вважається належним чином повідомлена про розгляд вказаної справи. Відзив на позовну заяву до суду від відповідача не надходив.

Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

Начальником відділу пруденційного нагляду департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами Нацкомфінпослуг Кухарчук Т. та головним спеціалістом відділу пруденційного нагляду департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами Нацкомфінпослуг Виноградовим Є. складено акт про правопорушення, вчинені Кредитною спілкою «ПРИВІЛЕЙ» на ринках фінансових послуг №541/15-2/9 від 12.04.2019р.(а.с.14-15).

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг встановлено, що станом на дату складання вказаного акту №541/15-2/9 від 12.04.2019р. Кредитною спілкою не подано до Нацкомфінпослуг звітність за 1 квартал 2018 року, 1 півріччя 2018 року, 9 місяців 2018 року та 2018 рік, що є порушенням ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абз. 2, 3 п.2.3 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об`єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Дерфінпослуг від 25.12.2003 №177.

Постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 22.05.2019р. №340/541/15-2/9-П застосовано до Кредитної спілки «ПРИВІЛЕЙ» штрафну санкцію в розмірі 3400,00грн.(а.с.11-12).

Частиною 2 ст.19 Конституції України визначено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг встановлені Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001р. №2664-ІІІ.

Пунктами 10, 11 ч. 1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції,у разі порушення законодавства про фінансові послуги та захист прав споживачів фінансових послуг, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; звертається до суду та господарського суду з позовами (заявами) у звя`зку з порушенням законодавства України про фінансові послуги.

Згідно із п.3 ч.1 ст.40 Закону України«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу, як накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Так, ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що фінансова установа зобов`язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до пунктів 2.2., 2.3 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об`єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Дерфінпослуг від 25.12.2003р. №177 за строками складання звітність кредитної спілки поділяється на річну та проміжну. Звітним періодом для складання річної звітності кредитної спілки є календарний рік. Річну звітність кредитна спілка складає станом на 31 грудня року, за який подаються дані. Проміжна звітність кредитної спілки складається наростаючим підсумком з початку звітного періоду станом на кінець останнього дня відповідного звітного періоду (за перший квартал, перше півріччя та дев`ять місяців). Кредитна спілка подає до Нацкомфінпослуг звітність, починаючи зі звітного періоду, в якому було прийнято рішення Нацкомфінпослуг про внесення її до Державного реєстру фінансових установ (далі - ДРФУ), з урахуванням вимог Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» до дати виключення такої кредитної спілки з ДРФУ. Кредитна спілка до Нацкомфінпослуг подає у такі терміни: річну звітність - не пізніше 28 лютого року, наступного за звітним; проміжну звітність - не пізніше 25 числа місяця, що настає за звітним періодом.

Як вбачається з акту Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг №541/15-2/9 від 12.04.2019р.(а.с.14-15) та не спростовано відповідачем, Кредитною спілкою «ПРИВІЛЕЙ», всупереч вимогам ст.14 Закону України«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та п. 2.3 Порядку№177, не подано до Нацкомфінпослуг звітність за 1 квартал 2018 року, 1 півріччя 2018 року, 9 місяців 2018 року та 2018 рік.

Постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 22.05.2019р. №340/541/15-2/9-П направлялась на адресу відповідача, однак штрафні санкції у розмірі 3400,00 грн. у добровільному порядку відповідачем сплачено не було.

Враховуючи викладене, а також те, що визначені постановою про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 22.05.2019р. №340/541/15-2/9-П санкції у добровільному порядку та законодавчо визначені строки сплачено не було, позовні вимоги про стягнення штрафу у загальному розмірі 3400,00 є обгрунтованими та підлягають задоволенню.

Разом з тим, суд враховує, що у встановлений судом строк Кредитною спілкою «ПРИВІЛЕЙ» не надано відзиву на позовну заяву, жодним чином не спростовано доводів позивача, та не надано доказів скасування/оскарження постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 22.05.2019р. №340/541/15-2/9-П або сплати сум штрафних фінансових санкцій до Державного бюджету України.

Відповідно до ч.ч.1,2 ст.77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Враховуючи викладене, суд вважає, що адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 241-246, 250, 255, 295 КАС України, суд, -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг -задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «ПРИВІЛЕЙ» (, м.Одеса, провулок Віце-Адмірала Жукова 21/23) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції») штраф у розмірі 3400,00грн.(три тисячі чотириста гривень).

Рішення набирає законної сили згідно ст. 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст.ст. 293, 295 та п. 15-5 розділу VII Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя К.О. Танцюра

.