Справа № 420/1340/20
Суддя: Харченко Ю.В.
Дата ухвалення: 2020-04-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/1340/20
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 квітня 2020 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді - Харченко Ю.В. розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафу в сумі 34000грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з позовом, у якому просить суд стягнути з Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" штраф в сумі 34000грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається, що відповідачем - Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" не сплачено штраф у розмірі 34000грн., який виник на підставі Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.07.2019р. №518/943/14-2/13-П про застосування штрафних санкцій за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Ухвалою суду від 24.02.2020р. прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) у справі №420/1340/20 за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафу в сумі 34000грн.

Відповідачем - Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" відзив на позовну заяву не надано, незважаючи на те, що ухвалу суду від 24.02.2020р. отримано 05.03.2020р., що підтверджується наявним у матеріалах справи рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення.

Згідно щ ч.2 ст.175 КАС України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд має право вирішити спір за наявними матеріалами справи.

Таким чином, беручи до уваги вищевикладене, розгляд справи здійснюється в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) за наявними матеріалами справи.

Дослідивши наявні у матеріалах справи письмові докази в сукупності, та системно проаналізувавши приписи чинного законодавства, суд встановив наступне.

Як встановлено судом, та вбачається з наявних у матеріалах справи документів, 12.06.2019р. фахівцями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг відповідно до пунктів 1.11, 4.2 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого Розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. №2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012р. за №2112/22424, складено Акт про правопорушення, вчинені Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" на ринку фінансових послуг №943/14-2/13, у якому встановлено ненадання Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" до Нацкомфінпослуг в складі річної звітності за 2018рік, та звітності за І квартал 2019року документів та інформації, передбачених підпунктом 1) пункту 12 та підпунктом 1) пункту 9 розділу III Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого Розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017р. №3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017р. за №1294/31162, а саме: форми «зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління, за формою №1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), визначеною у додатку 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 «Загальні вимоги до фінансової звітності», затвердженого Наказом Міністерства фінансів України від 07.02.2013р. №73, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 28.02.2013р. за №336/22868», та інформації в рядках за колонками форми «довідка про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг» (додаток 7 до Порядку) (зазначений додаток не заповнений). Також, в складі річної звітності за 2018рік не подано звіт про корпоративне управління (для фінансових компаній, утворених у формі акціонерних товариств) та фінансову звітність в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», зокрема, форму №3 «Звіт про рух грошових коштів»; форму №4 «Звіт про власний капітал»; примітки до річної фінансової звітності. У складі звітності за січень - березень 2019року не подано документів та інформації, передбачених пунктом 1 розділу III Порядку, а саме: титульного аркуша (додаток 1 до Порядку); інформації в рядках за колонками форми «інформація про діяльність управителя» (додаток 2 до Порядку) по ФФБ виду А: «Карла Маркса 4», « 13 мкр. (буд.15)», « 13 мкр. (буд . 16 )», « 13 мкр . (буд.17 )» (зазначений додаток не заповнений); пояснювальної записки. Крім того, не подано до Нацкомфінпослуг звітність за квітень 2019 року, подання якої передбачено підпунктом 1 пункту 1 розділу II Порядку у строки відповідно до підпункту 1 пункту 4 розділу II Порядку. Також, не подано до Нацкомфінпослуг аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності за 2018 рік та звіт про надання впевненості щодо звітних даних за 2018 рік, подання яких передбачено пунктом 13 розділу III Порядку.

З матеріалів справи вбачається, що за наслідками розгляду справи про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження у якій розпочато Актом про правопорушення, вчинені Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" на ринку фінансових послуг від 12.06.2019р. №943/14-2/13, начальником управління регулювання та нагляду за установами накопичувального пенсійного забезпечення та управителів ФФБ та ФОН Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг Шибіко Ю.В. винесено Постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №518/943/14-2/13-П від 01.07.2019р., якою до Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" застосовано штрафну санкцію у розмірі 34000грн.

Судом з`ясовано, що вищевказана Постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №518/943/14-2/13-П від 01.07.2019р.своєчасно була надіслана на адресу відповідача - Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест", що підтверджується наявними у матеріалах справи Листом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг «Про направлення постанови» від 02.07.2019р. №5013/14-8, Списком №15371 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих поданих в Київ-1.

Проте, зазначена заборгованість у загальному розмірі 34000грн. у законодавчо визначеному порядку, та строки самостійно Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" сплачена не була, у зв`язку з чим Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з даною позовною заявою.

Так, на думку суду позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг щодо стягнення з Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" штрафу у загальному розмірі 34000грн. є обґрунтованими, правомірними, та такими, що підлягають задоволенню, з урахуванням наступного.

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Відповідно до ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Частиною 1 статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно зі ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: 1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Порядок застосування штрафних санкцій за порушення учасниками ринків фінансових послуг правил діяльності передбачений статтею 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», відповідно до якого штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф. Якщо під час проведення перевірки уповноваженою особою вилучалися документи, які підтверджують факт порушення, до акта про правопорушення додаються копії таких документів та протоколу про їх вилучення. Вилучення документів, які підтверджують факт правопорушення, проводиться не більш як на три робочих дні з обов`язковим складенням протоколу, в якому зазначаються дата його складення, прізвище, ініціали та посада уповноваженої особи, яка вилучила документи, повний перелік таких документів та день, в який документи відповідно до цього Закону будуть повернені. Протокол підписує уповноважена особа, яка вилучила документи. Представнику учасника ринків фінансових послуг, документи якого вилучені, після проведення перевірки і вилучення документів надається копія протоколу про їх вилучення. Посадові особи національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Відтак, враховуючи те, що відповідачем - Публічним акціонерним товариством "Фінансова компанія "СТС-Інвест" у встановлений судом строк відзив на позовну заяву не подано, жодним чином не спростовано доводів позивача, та не надано доказів скасування/оскарження Постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №518/943/14-2/13-П від 01.07.2019р., або сплати сум штрафних санкцій до Державного бюджету України, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг є обґрунтованими, правомірними, та такими, що підлягають задоволенню шляхом стягнення з Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" до Державного бюджету України штрафних санкцій у загальному розмірі 34000грн.

Відповідно до частини 1 статті 72 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Статтю 73 КАС України передбачено, що належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень.

Відповідно до статей 74-76 КАС України обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Достовірними є докази, на підставі яких можна встановити дійсні обставини справи. Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Згідно з частиною 1 статті 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відтак, приймаючи до уваги вищевикладене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" штрафу в загальному розмірі 3400грн.

Керуючись ст.ст.72-76, 139, ст.ст.241-246, 250, 255, 262, 263 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ВИРІШИВ:

1.Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафу в загальному розмірі 34000грн., задовольнити.

2. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" (68004, Одеська область, м.Чорноморськ, вул.Парусна,15-А, ) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, заборгованість у загальному розмірі 34000(тридцять чотири тисячі)грн.

Рішення суду може бути оскаржено в порядку та строки встановлені ст.ст.293,295 КАС України.

Рішення суду набирає законної сили в порядку та строки, встановлені ст.255 КАС України.

Суддя Харченко Ю.В.

.