Справа № 826/15465/18
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2020-03-04 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Вн. №27/472
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

04 березня 2020 року № 826/15465/18

За позовом Національної комісії х цінних паперів та фондового ринку

До Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Лемако Ессет Менеджмент"

Про стягнення штрафних санкцій в розмірі 4000,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Лемако Ессет Менеджмент" штраф у розмірі суми 4 000, 00 грн.

Ухвалою суду від 26.09.2018 р. відкрито провадження в адміністративній справі та призначено її до розгляду у порядку письмового провадження згідно ст. 263 КАС України.

Ухвала суду була надіслана відповідачу на адресу, зазначену в Єдиному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, а саме: 01011, м. Київ, вул. Рибальська, буд.2. До суду повернувся конверт з відміткою Укрпошти "за закінченням встановленого терміну зберігання".

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

07.05.2018 року Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №10/3/13965.

17.05.2018 року Актом про правопорушення на ринку цінних паперів № 262-ЦА-УП-КУА було встановлено, що ТОВ "КУА "Лемако Ессет Менеджмент" порушило вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов в частині неподання до Комісії місячної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 28.02.2018 року та щоквартальної інформації щодо фінансового стану компанії станом на 31.03.2018 року згідно пункту 1 розділу ІІ Положення, а також щорічної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Інвест" (реєстраційний код 23300183), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Континентальний фонд нерухомості» (реєстраційний код 23300180), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Капітал" (реєстраційний код 23300182) та ПАТ "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "МБГ" (реєстраційний код 13300154) станом на 31.12.2017 року, щомісячної інформації про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Інвест" (реєстраційний код 23300183), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Континентальний фонд нерухомості" (реєстраційний код 23300180), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Капітал" (реєстраційний код 23300182) та ПАТ "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "МБГ" (реєстраційний код 13300154) станом на 28.02.2018р. та щоквартальної інформації про результати діяльності та розрахунок чистих активів закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Інвест" (реєстраційний код 23300183), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Континентальний фонд нерухомості" (реєстраційний код 23300180), закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду "Лемако Капітал" (реєстраційний код 23300182) та ПАТ "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "МБГ" (реєстраційний код 13300154) станом на 31.03.2018р. відповідно до вимог пункту 3 розділу ІІІ Положення, оскільки станом на 07.05.2018р. зазначена інформація до комісії не подана.

21.06.2018 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято Постанову № 274-ЦА-УП-КУА про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої на відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі суми 4000,00 грн. та вказану суму зобов`язано перерахувати протягом 15 днів з моменту отримання вказаної постанови.

Оскільки сума штрафу у розмірі 4000,00 грн. не була сплачена відповідачем, позивач звернувся до суду із позовом.

Проаналізувавши матеріали справи, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги підлягають задоволенню з таких підстав.

Відповідно до частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно із статтею 6 зазначеного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Пунктом 1розділу ІІ Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1343 від 02.10.2012 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за №1764/22076 компанія/Особа подає до Комісії інформацію щодо фінансового стану: місячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної інформації; щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом. Інформація за IV квартал подається у складі річної інформації; річну - до 1 березня року, наступного за звітним.

Згідно пункту 3 розділу ІІІ Положення Компанія подає до комісії інформацію про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування: щомісячну - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним. Інформація за останній місяць кварталу подається у складі квартальної; щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом; щорічну - не пізніше 01 квітня року, наступного за звітним.

Згідно з пунктом 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2013 № 1281 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 за № 1876/24108 ліцензіат зобов`язаний подавати звіти до органу ліцензування відповідно до вимог нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії, що регулюють провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Згідно з пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пунктів 2-5 розділу 18 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій" зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п`ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п`яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Частинами другою та третьою статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.06.2018 № 274-ЦА-УП-КУА, на підставі пункту 7 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470 за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме порушення пункту 3 глави 3 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.07.2013 № 1281 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 за № 1876/24108 до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 4000,00 грн.

Докази на підтвердження сплати зазначеного штрафу на адресу позивача від відповідача не находили.

Відповідачем відзиву на адміністративний позов та доказів на підтвердження сплати штрафу накладеного на нього постановою від 21.06.2018 № 274-ЦА-УП-КУА суду надано не було.

Відповідно до частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

При цьому, відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України, при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки, під час розгляду даної справи, свідки судом не залучались та судові експертизи не призначались, суд вважає за необхідне зазначити, що судові витрати понесені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладеного, ст. ст. 241-246, 255, 257-263, 295 КАС України, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Лемако Ессет Менеджмент" (01011, м. Київ, вул. Рибальська, буд. 2, ) штраф у розмірі 4000,00грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

3. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

4. Апеляційна скарга на рішення суду може бути подана до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 04.03.20 р.