Справа № 640/11839/19
Суддя: Келеберда В.І.
Дата ухвалення: 2020-02-19 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 лютого 2020 року м. Київ № 640/11839/19

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Келеберди В.І., розглянувши в порядку спрощеного провадження без повідомлення учасників справи адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Обставини справи:

До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулася з позовом Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі по тексту - позивач, Комісія) до Повного товариства «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» (далі по тексту - відповідач, ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія») в якому просила стягнути з відповідача штраф в розмірі 17 000,00 грн. до Державного бюджету України.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» не сплачено штрафні санкції у розмірі 17 000,00 грн., які виникли на підставі постанови Комісії від 25.03.2019 року № 102/199/16-3/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Ухвалою суду від 10.07.2019 року відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення (виклику) сторін та запропоновано відповідачу надати відзив протягом п`ятнадцяти днів з дня вручення відповідачу ухвали про відкриття провадження у справі.

Відповідно до ч. ч. 5,6 ст. 162 КАС України відзив подається в строк, встановлений судом, який не може бути меншим п`ятнадцяти днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі. Суд має встановити такий строк подання відзиву, який дасть змогу відповідачу підготувати його та відповідні докази, а іншим учасникам справи - отримати відзив до початку першого підготовчого засідання у справі.

У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Станом на момент прийняття рішення у справі, відповідач не скористався своїм правом, передбаченим статтею 162 КАС України, та не подав до суду відзив на позовну заяву, а тому суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Ухвалою суду від 27.11.2019 року витребувано у позивача докази, які підтверджують скерування на адресу відповідача Акту про правопорушення на ринку фінансових послуг від 06.03.2019 року та постанови від 25.03.2019 року № 102/199/16-3/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

11.12.2019 року на адресу суду надійшли витребувані докази.

Дослідивши матеріали справи, повно і всебічно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, дійшов наступних висновків.

Обставини, встановлені судом і норми права, які застосував суд.

Указом Президента України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» за №1070/2011 від 23.11.2011 року, на виконання Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», утворено Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та затверджено Положення «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг».

Згідно пунктів 1, 2 Положення «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній раді України.

Комісія здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

У своїй діяльності Комісія керується Конституцією та законами України, актами та дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, іншими актами законодавства.

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг встановлює Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов`язані з наданням фінансових послуг.

Так, 06.03.2019 року Комісією було складено Акт, про правопорушення вчинені ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» на ринку фінансових послуг № 199/16-3/13 (а.с.14).

06.03.2019 року вказаний Акт було направлено на адресу відповідача супровідним листом від 06.03.2019 року № 1291/16-8, з пропозицією особисто з`явитись керівнику ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» для надання пояснень та документів стосовно невиконання вимог законодавства.

Зазначене підтверджується Списком згрупованих поштових відправлень від 12.03.2019 року, Списком № 5973 (ф.103), фіскальним чеком відправки від 12.03.2019 року та копією конверту (трекінг 870).

Виходячи з матеріалів адміністративної справи, відповідач на пропозицію позивача не відреагував та жодних пояснень не надавав.

Відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», враховуючи порушення ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія», Комісією застосовано захід впливу, шляхом винесення Постанови від 25.03.2019 року № 102/199/16-3/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 17000,00 грн.

Зазначена постанова скерована Комісією на адресу відповідача 28.03.2019 року, що підтверджується супровідним листом № 1804/16-8 від 26.03.2019 року, Списком згрупованих поштових відправлень від 28.03.2019 року, Списком (ф.103), фіскальним чеком відправки від 28.03.2019 року та копією конверту (трекінг 911).

Вказані листи відповідачем отримані не були та повернулися на адресу Комісії за терміном зберігання.

Разом з тим, документи вважаються належним чином врученими, якщо вони надіслані за адресою (місцезнаходженням, податковою адресою) особи рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

На момент прийняття рішення у справі, відповідач не надав доказів сплати штрафу у розмірі 17 000,00грн.

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини першої статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини третьої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

В свою чергу, ПТ «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» доказів оскарження вказаної постанови та/або доказів сплати визначеного постановою штрафу не надав.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню.

Відповідно до ч.1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

З огляду на задоволення позовних вимог, та згідно з вимогами статті 139 КАС України, судові витрати на користь позивача не підлягають стягненню, оскільки він є суб`єктом владних повноважень.

На підставі викладеного, керуючись статтями 2, 5-11, 19, 72-77, 90, 241-246, 250, 255 КАС України суд, -

В И Р І Ш И В:

Задовольнити адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» про стягнення штрафу.

Стягнути з рахунків Повного товариства «Ломбард «ТОВ «Експрес Гроші» і компанія» (, місцезнаходження: 02095, м. Київ, вул. Урлівська, 4) до Державного бюджету (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень, 00 копійок).

Рішення суду, відповідно до ч. 1 статті 255 КАС України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів за правилами, встановленими статтями 293-297 КАС України.

Відповідно до п/п. 15.5 п. 15 Розділу VII "Перехідні положення" КАС України в редакції Закону №2147-VIII, до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя В.І. Келеберда