Справа № 520/11879/19
Суддя: Мар'єнко Л.М.
Дата ухвалення: 2020-02-13 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м.Харків

13 лютого 2020 р. справа №520/11879/19

Харківський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Мар`єнко Л.М.,

розглянувши в місті Харкові в приміщенні Харківського окружного адміністративного суду в порядку спрощеного позовного провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "УСК ХАРКІВ" про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до Приватного акціонерного товариства "УСК ХАРКІВ , в якому просив суд стягнути з Приватного акціонерного товариства "УСК ХАРКІВ" штрафні санкції на суму 3400 (три тисячі чотириста) грн. до Державного бюджету України на рахунок УК у Слобідському р-ні м Харкова / Слобідський р-н / 21081100 за балансовим рахунком 0005 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, новий символ звітності 106, МФО 899998, код ЄДРПОУ отримувача - 37999680.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що за результатами моніторингу розкриття інформації на фондовому ринку заявлено, що регулярна річна інформація про емітента за 2018 рік не подана Товариством до Комісії (не зареєстрована у програмно-технічному комплексі Комісії "Система моніторингу фондового ринку"), що є порушенням відповідачем ч. 4 ст. 39 та ст. 40 Закону України "Про цінні папери" з урахуванням п. 3 розділу І, п. 1 та п. 4 глави 4 розділу II Положення, та є неподанням регулярної річної інформації до Комісії. За вищевказане правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду якої, на підставі п. 7 ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, уповноваженою особою НКЦПФР на відповідача було накладено штрафну санкцію в розмірі 3400 грн згідно постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 376-СХ-1-Е від 22.08.2019 за неподання інформації до НКЦПФР. На час подачі позовної заяви вказане рішення про накладення штрафу відповідачем не оскаржувалося, в добровільному порядку штраф не сплачено, через що позивач звернувся до суду з даним позовом для стягнення штрафу з відповідача.

Копія ухвали про відкриття спрощеного провадження була надіслана відповідачу 22.01.2020. Повідомлення про вручення поштового відправлення разом з вищезазначеною ухвалою повернулись до суду 10.02.2020 з відміткою "за закінченням терміну зберігання", тобто ухвала не вручена адресату з незалежних від суду причин.

Фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється згідно до вимог ст. 229 КАС України.

Відповідно до ч.5 ст.262 КАС України, суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше. За клопотанням однієї із сторін або з власної ініціативи суду розгляд справи проводиться в судовому засіданні з повідомленням (викликом) сторін.

Враховуючи положення ч.11 ст.126 КАС, оцінивши повідомлені позивачем обставини, дослідивши матеріали справи, приходить до висновку про задоволення позову, виходячи з наступного.

Відповідач - Приватне акціонерне товариство "УСК ХАРКІВ" зареєстроване як юридична особа, є емітентом цінних паперів, а саме простих іменних акцій бездокументарної форми існування, щодо яких не здійснювалася публічна пропозиція.

Як вбачається з матеріалів справи, за результатами моніторингу розкриття інформації на фондовому ринку заявлено, що регулярна річна інформація про емітента за 2018 рік не подана Товариством до Комісії (не зареєстрована у програмно-технічному комплексі Комісії "Система моніторингу фондового ринку"), що є порушенням відповідачем ч. 4 ст. 39 та ст. 40 Закону України "Про цінні папери" з урахуванням п. 3 розділу І, п. 1 та п. 4 глави 4 розділу II Положення, та є неподанням регулярної річної інформації до Комісії.

У зв`язку з виявленим правопорушенням відповідача на ринку цінних паперів було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, що підтверджується постановою від 15.07.2019 (а.с.8).

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, на підставі п. 14 ст. 8 та п. 7 ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, уповноваженою особою Комісії - директора департаменту НКЦПФР прийнято постанову постановою цінних паперів № 376-СХ-1-Е від 22.08.2019, якою на відповідача було накладені санкції у вигляді штрафу в розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 3400 грн (а.с.13).

Вказана постанова направлена на адресу відповідача (а.с.14-15).

Частиною 2 ст. 39 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок № 3480-ІУ від 23.02.2006 (далі - Закон про ЦП) визначено, що учасники фондового ринку зобов`язані розкривати регульовану інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ч. 4 ст. 39 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок, регульована інформація розкривається приватними акціонерними товариствами (у разі якщо щодо цінних паперів такого товариства не здійснювалася публічна пропозиція) виключно шляхом її розміщення на власному веб-сайті та шляхом подання до Національної комісії з щінних паперів та фондового ринку.

Частиною 4 ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок встановлено, що річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента, зокрема річної інформації і відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються НКЦПФР.

Так, склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку, в тому числі і регулярної річної інформації регулює «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затверджене Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. № 2826, зареєстроване в МЮУ 24.12.2013 р. за № 2180/24712, зі змінами (далі-Положення).

Пунктом 3 розділу І Положення визначено, що інформація на фондовому ринку розкривається шляхами, передбаченими ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».

Згідно пункту 1 глави 4 розділу II Положення обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Пунктом 4 глави 4 розділу II Положення встановлено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 12 Розділу І Положення визначено, що інформація подається до Комісії у формі електронних документів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.

Відповідно до пункту 2 розділу XVIII Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п`ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Пунктом 5 розділу XVIII Правил передбачено, що у разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 розділу XVIII Правил, штраф стягується в судовому порядку.

В ході судового розгляду встановлено, що на час подачі позовної заяви вказане рішення про накладення штрафу відповідачем не оскаржувалося, в добровільному порядку штраф не сплачено.

На підставі викладеного, беручи до уваги той факт, що відповідно до ч.1 ст.77 КАС України, кожна сторона належними і достатніми доказами повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а відповідач належними доказами не довів факту сплати штрафу у розмірі 3400 грн, суд дійшов висновку про законність та обґрунтованість позовних вимог, через що позов підлягає задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до 139 КАС України судові витрати з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. т. ст. 2, 6-11, 14, 77, 139, 243-246, 250, 255, 257-263, 295, 297 КАС України, суд,

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "УСК ХАРКІВ" про стягнення штрафу - задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "УСК ХАРКІВ" (, поштовий індекс 61001, м. Харків, вул. Плеханівська, буд.4а, кім.31/3, п/р НОМЕР_1 в АТ "УКРЕКСІББАНК" у м. Києві, МФО 322313) на користь Державного бюджету України (на рахунок УК у Слобідському р-ні м Харкова / Слобідський р-н / 21081100 за балансовим рахунком 0005 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, новий символ звітності 106, МФО 899998, код ЄДРПОУ отримувача - 37999680) штрафні санкції у розмірі 3400 грн (три тисячі чотириста гривень).

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Рішення може бути оскаржено в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, або спрощеного позовного провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Текст рішення складено 18 лютого 2020 року.

Суддя Мар`єнко Л.М.