Справа № 160/11493/19
Суддя: Рищенко Андрій Юрійович
Дата ухвалення: 2020-01-23 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Рищенка А.Ю. розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) у місті Дніпрі адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Павлоградське налагоджувальне підприємство» про стягнення заборгованості, -
18.11.2019 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду із позовною заявою до Публічного акціонерного товариства «Павлоградське налагоджувальне підприємство» (далі - відповідач), в якій просить:
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем не сплачено штраф у загальному розмірі 10 200,00 грн., який накладено за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів. Оскільки відповідач добровільно не сплатив суму штрафних санкцій, позивач просить позовну заяву задовольнити повністю та стягнути з відповідача в судовому порядку суму у розмірі 10 200,00 грн.
Ухвалою суду від 22.11.2019 відкрито провадження у справі та призначено розгляд останньої за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).
Цією ж ухвалою відповідачу було надано строк для подання письмового відзиву на позовну заяву - протягом 15 днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі.
Копія ухвали про відкриття провадження була надіслана відповідачу та на адресу суду 08.01.2020 повернувся конверт із позначкою пошти "за закінченням терміну зберігання".
Відповідно до ч. 11 ст. 126 КАС України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином. З огляду на вищевикладене, суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином для реалізації ним права судового захисту своїх прав та інтересів.
Враховуючи те, що відповідно до приписів чинного адміністративного законодавства, суд вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача належним чином для реалізації ним права судового захисту своїх прав та інтересів, відповідач, у встановлений судом строк, правом надати відзив не скористався.
Відповідно до ч. 6 ст. 162 КАС України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.
Згідно положень ст. 263 КАС України, суд розглянув справу у порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) за наявними у ній матеріалами.
Дослідивши матеріали справи, з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.
Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що Публічне акціонерне товариство «Павлоградське налагоджувальне підприємство» зареєстроване як юридична особа 25.02.2002, ідентифікаційний код 05421628.
Також, встановлено, що ПАТ «Павлоградське налагоджувальне підприємство» не розкрило:
- регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік шляхом подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та розміщення на власному веб-сайті учасника фондового ринку, згідно з вимогами статті 39, статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІV від 23.02.2006 року (зі змінами), з урахуванням вимог 4 глави 4 Розділу II Положення;
- достовірну інформацію у регулярній річній інформації емітента цінних паперів за 2017 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, опублікування в офіційно друкованому виданні, згідно з вимогами статті 39, статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІV від 23.02.2006 року (зі змінами), з урахуванням вимог пункту 4 глави 4 Розділу II Положення;
- особливу інформацію «Відомості про зміну складу посадових осіб емітента» стосовно припинення повноважень в.о. голови Правління ПАТ «ПНУ» ОСОБА_2 та про обрання Голови Правління ОСОБА_1 шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, опублікування в офіційно друкованому виданні, розміщення її на власному веб-сайті учасника фондового ринку та подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, згідно з вимогами статті 39, статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІV від 23.02.2006 року (зі змінами), з урахуванням вимог пункту 5 глави 1 Розділу II, пункту 7 глави 1 розділу II Положення.
Вищезазначені факти підтверджуються актами про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.07.2019 № 345-СХ-2-Е, № 346-СХ-2-Е, № 347-СХ-2-Е. Представник відповідача на підписання Актів не з`явився, про що була зроблена відповідна відмітка на Актах про правопорушення.
Постанова про розгляд справ про правопорушення була направлена відповідачу 30.07.2019 року з інформацією про час та місце розгляду справи. Представник відповідача на розгляд справи не з`явився.

За вищевказані правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Павлоградське налагоджувальне підприємство» було порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами розгляду яких, на підставі п. 5-7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Уповноваженою особою НКЦПФР на відповідача було накладено штрафні санкції на загальну суму 10 200,00 грн., а саме:

- згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 345-СХ-2-Е від 05.09.2019 за нерозміщення та розміщення недостовірної інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів було застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3 400,00 грн.;

- згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 346-СХ-2-Е від 05.09.2019 за неопублікування інформації було застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3 400,00 грн.;

- згідно постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 347-СХ-2-Е від 05.09.2019 за неподання інформації до НКЦПФР було застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3 400,00 грн.

Відповідно до копії Списку рекомендованих листів, відправлених Департаментом НКЦПФР у Східному регіоні від 06.09.2019 та фіскального чеку, постанови направлені відповідачу на адресу, зазначену у ЄДРПОУ.

Доказів оскарження ПАТ «Павлоградське налагоджувальне підприємство» зазначених постанов до суду не надано.

Отже, спір між сторонами виник з підстав несплати ПАТ «Павлоградське налагоджувальне підприємство» у законодавчо визначеному порядку та у строки накладених санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: суми штрафу у загальному розмірі 10 200,00 грн.

Правовідносини, що виникли між сторонами врегульовано положеннями Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із ч. 1 ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Згідно з ч. 1 ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регульована інформація розкривається у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, крім випадку, встановленого частиною четвертою цієї статті.

Відповідно до вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» особлива інформація про емітента - інформація, до якої належать відомості, зокрема, про зміну складу посадових осіб емітента.

За приписами пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року за №2180/24712 (надалі - Положення №2826) розкриття регулярної річної інформації має здійснюватися шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на сторінці в мережі Інтернет, опубліковують в офіційному друкованому виданні.

Відповідно до пункту 7 глави 1 розділу III Положення до інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення (обрання, набуття повноважень або припинення повноважень) голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також інших посадових осіб згідно із законодавством та статутом емітента.

Датою вчинення дії вважається: дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента; дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів); дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента.

У ході розгляду справи встановлено, що відповідачем не розміщено регулярної річної інформації емітента за 2018 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, не розміщено її на власному веб-сайті учасника фондового ринку та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; не розміщено регулярної річної інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік шляхом подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та розміщення на власному веб-сайті учасника фондового ринку; не розкрито достовірної інформації у регулярній річній інформації емітента цінних паперів за 2017 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, опублікування в офіційно друкованому виданні; не розкрито особливої інформації «Відомості про зміну складу посадових осіб емітента» стосовно припинення повноважень в.о. голови Правління ПАТ «ПНУ» ОСОБА_2 та про обрання Голови Правління ОСОБА_1 шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, опублікування в офіційно друкованому виданні, розміщення її на власному веб-сайті учасника фондового ринку та подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, чим порушено ст.ст. 39, 40, 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», з урахуванням вимог пункту 3 Розділу І, пунктів 1 та 4 глави 4 Розділу ІІ, пункту 7 глави І розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за № 2180/24712.

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

З урахуванням наведеного, а також встановлених обставин у ході розгляду справи, суд дійшов висновку, що уповноваженими особами позивача було правомірно застосовано штрафи за допущені відповідачем порушення.

Таким чином, позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 КАС України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесені витрати, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Керуючись ст. ст. 139, 241-246 КАС України, суд,-

ВИРІШИВ:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Павлоградське налагоджувальне підприємство» про стягнення заборгованості - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Павлоградське налагоджувальне управління» (51400, м. Павлоград, вул. Тернівська, буд. 21, ) штраф у розмірі 10 200 (десять тисяч двісті) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок УК у м. Павлограді/м.Павл-д/21081100, номер рахунку - 4032, код одержувача коштів - 37936856, банк отримувача - Казначейство України ЕАП, МФО 899998, код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Рішення суду набирає законної сили відповідно до вимог статті 255 КАС України та може бути оскаржене в строки, передбачені статтею 295 КАС України.

До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи рішення суду оскаржується до Третього апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 Розділу VII Перехідних положень КАС України.

Повний текст рішення суду складений 23 січня 2020 року.

Суддя А. Ю. Рищенко