Справа № 520/11376/19
Суддя: Волошин Д.А.
Дата ухвалення: 2019-12-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Харківський окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 грудня 2019 р. № 520/11376/19

Харківський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Волошина Д.А., розглянувши в порядку спрощеного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" про стягнення суми,-

В С Т А Н О В И В :

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до Харківського окружного адміністративного суду з позовом, в якому просить суд стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" () зареєстрованого за адресою: 61007, м. Харків, вул. Косарєва, буд. 26-Д, до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 170000,00 грн.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що постановою директора департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг винесено постанову № 186/429/15-4/8-П від 11.04.2019, якою до ТОВ "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" застосовано штраф у розмірі 170000,00 грн. Проте, у встановлені строки відповідачем суму штрафу не сплачено.

Ухвалою Харківського окружного адміністративного суду від 01.11.2019 року відкрито спрощене провадження в порядку передбаченому статтею 262 Кодексу адміністративного судочинства України та запропоновано відповідачу надати відзив на позов. Запропоновано позивачу подати до суду відповідь на відзив, а відповідачу - заперечення протягом п`яти календарних днів з моменту отримання відповідних документів.

Копія зазначеної ухвали надіслана на адресу відповідача, проте на адресу суду повернувся конверт із відміткою "за закінченням терміну зберігання".

Відповідно до частини 11 статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Відповідач відзив на позов разом з доказами на спростування доводів позивача до суду не надав, причин неможливості надання відзиву та доказів суду не повідомив.

Відповідно до ч. 5 ст. 262 КАС України суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої зі сторін про інше.

Згідно з ч.6 ст.162 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Дослідивши матеріали справи та вказані заяви, суд встановив наступне.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Пунктом 10 частини першої ст. 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон № 2664) передбачено, що у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Нацкомфінпослуг, у межах своєї компетенції застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Згідно ч. 2 ст. 39 Закону № 2664, Нацкомфінпослуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Відповідно до ч.2 ст. 40 Закону № 2664, порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, посадовими особами Нацкомфінпослуг складено акт відносно відповідача, про правопорушення від 02.04.2019 року №429/15-4/8.

Зі змісту вказаного акту встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" проводило діяльність із залучення коштів фізичних осіб (крім учасників такої установи) 12.09.2017 року та 17.11.2017 року із зобов`язанням щодо їх повернення, у тому числі шляхом отримання позики, що свідчить про порушення товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме: п.1 ч. 1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», а саме провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії, без відповідної ліцензії.

Враховуючи вчинені відповідачем порушення, керуючись положеннями ст.39 п.3 ч.1 ст. 40, п.1 ч.1 ст.41, ч.1, ч.6 ст.42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», уповноважена особа Нацкомфінпослуг прийняла рішення про застосування штрафної санкції.

Статтею 40 Закону №2664 визначений перелік видів заходів впливу, що Нацкомфінпослуг може застосувати.

Частинами 1 та 6 статті 42 Закону №2664 встановлено, що штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують акт правопорушення. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

На підставі висновків вказаного акту від 02.04.2019 року №429/15-4/8 директором департаменту регулювання та нагляду за кредитними установами Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг винесено постанову від 11.04.2019 року №186/429/15-4/8-П, якою до ТОВ "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" застосовано штраф у розмірі 170000,00 грн. та відповідно до якої, відповідача зобов`язано письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання Постанови у термін до 24.04.2019 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документу).

Нацкомфінпослуг листом від 12.04.2019 року №2476/15-8 на адресу підприємства направлено вказану постанову, однак, на адресу позивача повернувся концерт з відміткою про неможливість вручення у зв`язку із закінченням терміну зберігання поштового відправлення. (а.с.14, 20).

Суд зазначає, що відповідно до п.1 ч.1 ст. 41 Закону № 2664 Нацкомфінпослуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, зокрема за провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною 6 статті 42 Закону № 2664 визначено, що посадові особи національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, визначені у частині 1 цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах 2 і 3 цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Пунктом 5 підрозділу 1 розділу XX Податкового кодексу України передбачено, що якщо норми інших законів містять посилання на неоподатковуваний мінімум доходів громадян, то для цілей їх застосування використовується сума в розмірі 17 гривень, крім норм адміністративного та кримінального законодавства в частині кваліфікації адміністративних або кримінальних правопорушень, для яких сума неоподатковуваного мінімуму встановлюється на рівні податкової соціальної пільги, визначеної підпунктом 169.1.1 пункту 169.1 статті 169 розділу IV цього Кодексу для відповідного року.

Згідно з положеннями Розділу II пункту 2.4 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 №2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, у разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку.

Відповідачем не надано до суду доказів, які б могли свідчити про оскарження рішень позивача або їх скасування.

Суд звертає увагу на те, що на момент розгляду даної справи, доказів, які б підтверджували виконання постанови від 11.04.2019 року №186/429/15-4/8-П ТОВ "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" також до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Керуючись статтями 14, 243-246, 293, 295, 296 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (вул. Б. Грінченка, буд. 3, м. Київ, 01001, код 38062828) до Товариства з обмеженою відповідальністю "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" (вул. Косарєва, буд. 26-Д, м. Харків, 61007, код 36223969) про стягнення суми - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "ШВИДКА ФІНАНСОВА ДОПОМОГА" (код ЄДРПОУ - 36223969) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 170000,00 (сто сімдесят тисяч гривень 00 копійок).

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Суддя Д.А.Волошин