Справа № 200/10034/19-а
Суддя: Шинкарьова І.В.
Дата ухвалення: 2019-12-02 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

02 грудня 2019 р. Справа№200/10034/19-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов`янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Шинкарьова І.В., розглянув в порядку письмового провадження в приміщенні Донецького окружного адміністративного суду за правилами загального позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства "Макіївкокс" про стягнення штрафу, -

ЗМІСТ ПОЗОВНИХ ВИМОГ ТА ЗАПЕРЕЧЕНЬ

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) звернулась до суду із позовом до приватного акціонерного товариства "Макіївкокс" про стягнення штрафу у розмірі 5 100 грн.

Позовні вимоги вмотивовані несплатою відповідачем у добровільному порядку штрафу відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21 березня 2019 року № 78-СХ-6-Е на суму 1700 грн., № 79-СХ-6-Е на суму 1700 грн., № 80-СХ-6-Е на суму 1700 грн., прийнятих за наслідком розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, які допущені відповідачем в частині не розкриття особливої інформації на фондовому ринку (не опублікування в офіційному друкованому виданні, нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, нерозміщення на власному сайті товариства, неподання до комісії особливої інформації). Зазначені постанови відповідачем не оскаржувались.

Представники сторін до суду не з`явилися, про дату, час та місце розгляду справи повідомлялися судом належним чином.

Відзив на позов відповідач суду не надав.

ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДІЇ У СПРАВІ

Ухвалою від 16 серпня 2019 відкрито провадження у справі. Справа розглядалась одноособово суддею в порядку спрощеного позовного провадження, протягом розумного строку, але не більше шестидесяти днів із дня відкриття провадження у справі, без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Ухвалою суду від 16 жовтня 2019 року вирішено розгляд справи за позовом здійснювати в порядку загального позовного провадження. Замінено засідання для розгляду справи по суті підготовчим засіданням.

Ухвалою від 05 листопада 2019 року закрито підготовче засідання та призначено розгляд справи здійснювати в порядку письмового провадження в межах строків, визначених КАС України для розгляду справи.

ВСТАНОВЛЕНІ СУДОМ ОБСТАВИНИ

Відповідач, юридична особа - приватне акціонерне товариство "Макіївкокс" (далі - ПАТ "Макіївкокс") обліковується у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань за кодом 32598706, за даними реєстру місцезнаходженням відповідача є: 85307, Донецька обл., місто Покровськ, мікрорайон Шахтарський, буд. 7-а.

31 січня 2019 року позивачем було прийнято постанову №23/06/2551 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Підставою для порушення справи стало порушення відповідачем положень ст..39, 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок`від 23 лютого 2006 року №3480, не подання особливої інформації про звільнення головного бухгалтера ОСОБА_1 (а.с. 8)

31 січня 2019 року позивачем було прийнято постанову №23/06/2551 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Підставою для порушення справи стало порушення відповідачем положень ст..39, 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок`від 23 лютого 2006 року №3480, не опублікування в офіційному друкованому виданні особливої інформації про звільнення головного бухгалтера ОСОБА_1 (а.с. 10).

31 січня 2019 року позивачем було прийнято постанову №23/06/2551 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Підставою для порушення справи стало порушення відповідачем положень ст..39, 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок`від 23 лютого 2006 року №3480, нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії особливої інформації про звільнення головного бухгалтера ОСОБА_1 (а.с. 12).

Позивачем 13 лютого 2019 року було складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №78-СХ-6-Е,№79-СХ-6-Е, №80-СХ-6-Е. (а.с. 15-17)

19 лютого 2019 уповноваженою особою НКЦПФР прийнято постанову № 23/02/4174 про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ПрАТ "Макіївкокс", які того ж дня направлені позивачу поштою рекомендованим листом. У постановах про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем визначено, що відповідач викликається на 21 березня 2019 року для розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів. (а.с.18)

На підставі вищезазначених актів 21 березня 2019 позивачем прийнято постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 5100 грн.:

№ 78-СХ-6-Е, якою накладено на відповідача штраф на суму 1700 грн. за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів (порушення ст.ст. 39, 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" з урахуванням вимог п. 5 глави 1 Розділу ІІ, п. 7 глави 1 розділу ІІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826 (далі - Положення № 2826); (а.с. 20)

№ 79-СХ-6-Е, якою накладено на відповідача штраф на суму 1700 грн. за не опублікування, опублікування не в повному обсязі та опублікування недостовірної інформації, що є порушенням ст.ст. 39, 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" з урахуванням вимог п. 5 глави 1 Розділу ІІ, п. 7 глави 1 розділу ІІІ Положення № 2826); (а.с. 21)

№ 80-СХ-6-Е, якою накладено на відповідача штраф на суму 1700 грн. за неподання, подання недостовірної інформації до Комісії, що є порушенням ст.ст. 39, 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" з урахуванням вимог п. 5 глави 1 Розділу ІІ, п. 6 глави 1 розділу ІІІ Положення № 2826). (а.с. 23)

У наведених вказаних постановах вказано про необхідність сплати штрафу у 15 денний строк та надання доказу сплати протягом 5 днів позивачу; також визначений порядок їх оскарження,

Зазначені постанови направлені позивачу поштою 22 березня 2019 року рекомендованим листом.

Доказів оскарження відповідачем цих постанов або сплати визначених у них сум штрафу суду не надано.

ОЦІНКА АРГУМЕНТІВ УЧАСНИКІВ СПРАВИ ТА ВИСНОВКИ

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96 державним регулюванням ринку цінних паперів є здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ч.ч. 1-4 ст. 6 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Пунктом 14 ст. 8 Закону № 448/96 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

- не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

За п. 11 розділу XV постанова у справі про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

Відповідно до п.п. 2-5 розділу XVIII Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п`ятнадцять днів з дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету.

Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п`яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії.

У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначається правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470 (далі - Правила).

Згідно з п.п. 1, 2, 5 8 розділу IV Правил уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п`ять робочих днів до дати складання акта. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено. У разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

За п. 4 розділу V цих Правил уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п`ять робочих днів до дати розгляду справи.

Відповідно до п.п. 1, 2, 4 розділу вказаних Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови. Постанова у справі про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження. Постанова у справі про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється печаткою.

У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом п`яти робочих днів з дати її винесення.

Як вбачається з матеріалів справи постановами позивача від 21 березня 2019 року № 78-СХ-6-Е, № 79-СХ-6-Е, № 80-СХ-6-Е до відповідача застосовані штрафні санкції за вчинені порушення на ринку цінних паперів. Докази оскарження прийнятих позивачем постанов або сплати визначених у них сум штрафу відповідачем не надано.

Оскільки постанови про накладення на відповідача штрафу від 21 березня 2019 року № 78-СХ-6-Е на суму 1700 грн., № 79-СХ-6-Е на суму 1700 грн., № 80-СХ-6-Е на суму 1700 грн. чинні, а штраф в сумі 5100,00 грн. товариством не сплачено, заявлені позивачем вимоги про його стягнення є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі.

Згідно з ч. 2 ст. 139 КАС України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Під час розгляду справи не залучались свідки та не проводились експертизи, у зв`язку з чим підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Керуючись статтями 2, 3, 5, 9, 12, 15, 19, 22, 25, 32, 72, 76, 77, 79, 139, 194, 205, 241-243, 245, 246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вулиця Московська, будинок 8, корпус 30, ) до приватного акціонерного товариства "Макіївкокс" (85307, Донецька обл., місто Покровськ, мікрорайон Шахтарський, буд. 7-а, ) про стягнення штрафу, - задовольнити повністю.

Стягнути з приватного акціонерного товариства "Макіївкокс" штраф у сумі 5 100 (п`ять тисяч сто) грн. 00 коп. до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Повний текст рішення складено та підписано 02 грудня 2019 року.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

У відповідності до пп. 15.5 п. 15 Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу. У разі порушення порядку подання апеляційної чи касаційної скарги відповідний суд повертає таку скаргу без розгляду.

Суддя І.В. Шинкарьова