Справа № 200/9281/19-а
Суддя: Чекменьов Г.А.
Дата ухвалення: 2019-10-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24 жовтня 2019 р. Справа№200/9281/19-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов`янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі судді Чекменьова Г.А.,

за участю:

секретаря судового засідання Прокопчук Я.М.,

представника позивача Павленко О.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за позовом ПОВНОГО ТОВАРИСТВА «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» до Національної комісії що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправними дій, скасування постанови № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2018 року,

ВСТАНОВИВ:

ПОВНЕ ТОВАРИСТВО «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» звернулось до суду з позовом до Національної комісії що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправними дії, скасування постанови № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2018 року.

В обґрунтування заявлених вимог позивач зазначив, що прийняті відповідачем Розпорядження від 27.09.2018 року № 1709.09.11.2018 року, яким зобов`язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги, Акт про порушення, вчиненні ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» на ринку фінансових послуг за невиконання раніше прийнятого Розпорядження, та спірна Постанова № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2018 року про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, позивачем не були отримані.

Про прийняття відповідачем вказаних рішень позивач дізнався лише у квітні 2019 року, коли на його адресу надійшла ухвала Донецького окружного адміністративного суду від 03.04.2019 року про прийняття до розгляду позовної заяви Нацкомфінпослуг про стягнення з ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Позивач вказує, що не отримання ним прийнятих відповідачем рішень підтверджується поштовими конвертами, які повернулися на адресу відповідача з відповідними відмітками поштового відділення. Зазначає, що згідно з розділом IV Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги від 20.11.2012 року № 2319, провадження у справі про правопорушення є обов`язковою передумовою застосування заходів впливу, передбачених п.п.1-9 п.2.1 розділу II цього Положення.

У відповідності до Положення № 2319 відповідачем було прийнято Розпорядження № 1709 від 27.09.2018 року, після невиконання якого було складено Акт про правопорушення, вчинені ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» на ринку фінансових послуг від 09.11.2018 року № 1365/16-3/13.

Згідно з вимогами ч. 2 п.4.2 Розділу 4 Положення № 2319 акт про правопорушення, складений посадовою особою Нацкомфінпослуг, повинен містити документи, дані та інформацію, які підтверджують факт порушення законодавства про фінансові послуги. Такі документи, дані та інформація долучаються до акту про правопорушення. Але відповідно до Акту про правопорушення від 09.11.2018 року № 1365/16-3/13 лише зазначено, що документ складено у 2-х примірниках, один з яких нібито надіслано на адресу позивачу. Також, позивач вважає, що відповідач, не дочекавшись наявного підтвердження про усунення виявлених недоліків, зробив передчасну дію та склав акт про правопорушення на підставі якого в подальшому було винесено Постанову № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2018 року.

Крім того, позивач зауважує на застосуванні до нього максимальної суми штрафної санкції, з передбачених відповідною нормою закону, що вважає безпідставним з огляду на відсутність обтяжуючих обставин.

З наведених підстав позивач просив визнати протиправним дії Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, щодо складання акта про правопорушення на ринку фінансових послуг від 09.11.2018 року № 1365/16-3/13 та Постанови від 27.11.2018 року № 933/1365/16/3/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у розмірі 17 000 грн.; скасувати Постанову від 27.11.2018 року № 933/1365/16/3/13-П Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафної санкції у розмірі 17 000 грн., за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг по відношенню до ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ».

Ухвалою судді від 29 липня 2019 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження.

Відповідно до ухвали суду від 16 вересні 2019 року справа розглянута за правилами загального позовного провадження.

В судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені вимоги з підстав, викладених у позовній заяві, просив їх задовольнити.

Представник відповідача до судового засідання не прибув, був належним чином повідомлений про час та місце розгляду справи, направив до суду відзив на позовну заяву, де просив розглянути справу за його відсутності та зазначив, що до Нацкомфінпослуг від ломбарду надійшла звітність у паперовій формі за період І півріччя 2018 року, а саме: загальна інформація про ломбард за період І півріччя 2018 року; звіт про діяльність ломбарду за період І півріччя 2018 року.

Відповідно до звіту про склад активів та пасивів ломбарду за період І півріччя 2018 року, а саме рядка 110 "Власний капітал, усього", стовпця 4 "кінець звітного періоду" ломбардом зазначено наявність власного капіталу у розмірі 259,8 тис. грн. У ломбарду наявні п`ять відокремлених підрозділів.

Для надання фінансових позик ломбард повинен відповідати таким вимогам: мати власний капітал у розмірі не менш ніж 500 тисяч гривень, а у разі наявності у ломбарду відокремлених підрозділів - не менш ніж 1 мільйон гривень. Ломбардом порушено вказані вимоги законодавства про фінансові послуги, оскільки його власний капітал становив 259, 8 тис. грн.

Нацкомфінпослуг зобов`язало Товариство усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення цього порушення з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 19.10.2018 року.

Позивачем станом на дату виконання вимог розпорядження №1709 не повідомлено Нацкомфінпослуг про усунення порушення та не надано підтверджуючих документів щодо цього. Нацкомфінпослуг складено акт про правопорушення, вчинені позивачем на ринку фінансових послуг, від 09.11.2018 року № 1365/16-3/13. Вказаний акт про правопорушення було в установленому законом порядку направлено на адресу Товариства листом від 09.11.2018 року №7692/16-8, що підтверджується копією поштового конверта з поштовим штемпелем Укрпошти, однак лист було повернуто у зв`язку із закінченням терміну його зберігання.

Відтак, 13.12.2018 року Нацкомфінпослуг на підставі акту застосовано постанову № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2019 року за невиконання вимог розпорядження №1703.

Відповідач вважає, що позивач не навів жодного аргументу та доказів порушення його прав, свобод та інтересів з боку Нацкомфінпослуг, через що просив відмовити у задоволенні позову.

Заслухавши представника позивача, дослідивши матеріали справи, судом встановлені такі фактичні обставини.

ПОВНЕ ТОВАРИСТВО «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ», зареєстроване за кодом , діє на підставі засновницького договору, затвердженого загальними зборами учасників від 05 листопада 2009 року, зареєстроване за адресою 84331, Донецька область, місто Краматорськ, вулиця Паркова , будинок 59 (а.с.23-36, 46-52).

За заявою ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - Нацкомфінпослуг) від 07.02.2019 року анульована ліцензія на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг, видана ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» згідно з розпорядженням від 20.06.2017 року, а розпорядженням Нацкомфінпослуг від 12.03.2019 року ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» виключено з державного реєстру фінансових установ.

Стосовно предмету спору 27 вересня 2018 року Нацкомфінпослуг прийнято розпорядження від № 1709, яким встановлено, що від ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» надійшла звітність у паперовій формі за період І півріччя 2018 року, а саме: загальна інформація про ломбард за період І півріччя 2018 року; звіт про діяльність ломбарду за період І півріччя 2018 року. Відповідно до звіту про склад активів та пасивів ломбарду за період І півріччя 2018 року, а саме рядка 110 "Власний капітал, усього", стовпця 4 "кінець звітного періоду" ломбардом зазначено наявність власного капіталу у розмірі 259,8 тис. грн. У ломбарда наявні п`ять відокремлених підрозділів. Вказаним розпорядженням № 1709 зобов`язано ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення цього порушення з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 19.10.2018 року (а.с.17-18).

Позивачем не заперечується факт наявності власного капіталу на кінець звітного періоду у розмірі 259,8 тис. грн., що є порушенням підпункту 2.1.11 пункту 2.1 розділу 2 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 року № 3981, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 14.05.2005 року за №565/10845.

Проте, позивач заперечує факт отримання ним вказаного розпорядження від 27 вересня 2018 року № 1709.

09 листопада 2018 року Нацкомфінпослуг складено акт про правопорушення на ринку фінансових послуг №1365/16-3/13, яким встановлено, що боку ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» не повідомлено про виконання вимог розпорядження Нацкомфінпослуг від 27 вересня 2018 року № 1709 та не надано підтверджуючих документів (а.с.74-75).

Акт направлений на адресу відповідача із супровідним листом від 09 листопада 2018 року № 7692/16-8 (а.с.76).

За твердженням позивача вказаний акт він також не отримував.

Постановою від 27 листопада 2018 року № 933/1365/16/3/13-П про застосування штрафної санкції за правопорушення на ринках фінансових послуг за невиконання розпорядження Нацкомфінпослуг від 27 вересня 2018 року № 1709 до відповідача застосована штрафна санкція в розмірі 17000 грн. Одночасно встановлено строк до 27 грудня 2018 року для виконання вказаної постанови (а.с.77-78).

Вказана постанова направлена на адресу відповідача 28 листопада 2018 року із супровідним листом № 8185-/16-8 (а.с.79).

За твердженням позивача постанову від 27 листопада 2018 року № 933/1365/16/3/13-П він не отримав.

Позивачем стверджується, що з вищенаведеними рішеннями відповідача він ознайомився лише у квітні 2019 року після відкриття провадження Донецьким окружним адміністративним судом у справі № 200/4739/19-а. На підтвердження вказаних обставин позивач посилається на наявність в розпорядженні відповідача поштових конвертів з відміткою поштового відділення про повернення кореспонденції за закінченням строку зберігання (а.с.16, 45) .

З огляду на встановлені обставини справи суд дійшов висновку, що позов не підлягає задоволенню з таких підстав.

Спірні правовідносини врегульовані, зокрема Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 року № 2664-III (надалі - Закон № 2664-III).

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 28 Закону № 2664-III національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Аналогічні положення містяться в частині 1 статті 39 Закону № 2664-III.

Види таких заходів впливу визначені статтею 40 вказаного Закону № 2664-III.

Згідно з пунктом 3 частини 1 статті 40 Закону № 2664-III національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до пункту 3 частини 1 статті 41 Закону № 2664-III національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок застосування штрафних санкцій за порушення учасниками ринків фінансових послуг правил діяльності закріплений у статті 42 Закону № 2664-III, яка містить такі приписи:

1. Штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.

2. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.

3. Якщо під час проведення перевірки уповноваженою особою вилучалися документи, які підтверджують факт порушення, до акта про правопорушення додаються копії таких документів та протоколу про їх вилучення.

4. Вилучення документів, які підтверджують факт правопорушення, проводиться не більш як на три робочих дні з обов`язковим складенням протоколу, в якому зазначаються дата його складення, прізвище, ініціали та посада уповноваженої особи, яка вилучила документи, повний перелік таких документів та день, в який документи відповідно до цього Закону будуть повернені.

5. Протокол підписує уповноважена особа, яка вилучила документи. Представнику учасника ринків фінансових послуг, документи якого вилучені, після проведення перевірки і вилучення документів надається копія протоколу про їх вилучення.

6. Посадові особи національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, визначені у частині першій цієї статті, приймають рішення про накладення штрафу протягом 30 днів після надходження документів, зазначених у частинах другій і третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається учаснику ринків фінансових послуг.

Оцінюючи доводи та заперечення сторін, суд не встановив порушення встановленого законом порядку застосування штрафних санкцій за порушення учасниками ринків фінансових послуг правил діяльності.

У цій справі позивач не оспорює наявність підстав для прийняття відповідачем розпорядження від 27 вересня 2018 року № 1709, яким визначена невідповідність розміру власного капіталу на кінець звітного періоду встановленим нормативам. Проте, позивач зазначає, що він не мав змоги у встановлений строк виконати розпорядження Нацкомфінпослуг через те, що не отримав його. Також позивач вважає, що, не отримавши підтвердження своєчасного вручення йому розпорядження № 1709, у відповідача були відсутні підстави для складання акту від 09 листопада 2018 року та прийняття постанови від 27 листопада 2018 року про накладення штрафної санкції.

Вказані доводи суд вважає необґрунтованими, оскільки при складанні акту від 09 листопада 2018 року №1365/16-3/13 Нацкомфінпослуг встановлено, що відповідно до інформації, що міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань та у Державному реєстрі фінансових установ місцезнаходження ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» - 84331, Донецька область, місто Краматорськ, вулиця Паркова, будинок 59.

Позивач не заперечує, що на вказану адресу у 2019 році він отримав розпорядження Нацкомфінпослуг від 07.02.2019 року про анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг та розпорядження Нацкомфінпослуг від 12.03.2019 року про виключення з державного реєстру фінансових установ.

Позивачем не наведена інша адреса для листування, або докази про те, що він повідомляв Нацкомфінпослуг про інший спосіб чи засіб зв`язку.

Відповідно до правил пункту 116 Правил надання послуг поштового зв`язку, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 5 березня 2009 р. № 270, у разі неможливості вручення одержувачам поштові відправлення, внутрішні поштові перекази зберігаються об`єктом поштового зв`язку місця призначення протягом одного місяця з дня їх надходження, відправлення "EMS" - 14 календарних днів, міжнародні поштові перекази - відповідно до укладених угод. Відповідно до пункту 117 вказаних Правил після закінчення встановленого строку зберігання поштові відправлення, поштові перекази повертаються відправнику.

Таким чином, наявні у справі вищезазначені поштові конверти з відмітками відділень Укрпошти (а.с.16, 45) доводять своєчасне направлення з боку Нацкомфінпослуг прийнятих ним рішень на адресу позивача. За таких обставин ухилення від отримання кореспонденції чи її вибіркове отримання позивачем не може свідчити про наявність порушень в діях Нацкомфінпослуг, а вказує лише на зловживання своїми правами з боку позивача.

Доводи позивача про відсутність у Нацкомфінпослуг необхідної інформації для розгляду справи про порушення на ринках фінансових послуг суд вважає безпідставним, оскільки вказане порушення зафіксоване у звітах, що самостійно надані позивачем, який повинен був дотримуватися відповідного законодавства щодо діяльності на ринках фінансових послуг незалежно від здійснення щодо нього заходів контролю.

За таких умов, оскільки Нацкомфінпослуг достовірно встановила наявність порушення в діяльності позивача, прийняло відповідне розпорядження від 27 вересня 2018 року № 1709 та направила його на зареєстровану адресу позивача, подальше виправлення порушення та надання відповідного підтвердження вимагало активних дій саме від ПТ «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В .В. І КОМПАНІЯ», який від таких дій ухилився.

Посилання позивача на максимальний розмір штрафної санкції, обраної відповідачем, суд також вважає безпідставним, оскільки Нацкомфінпослуг у сфері спірних правовідносин наділена дискреційними повноваженнями, що визначаються як законодавчо встановлена компетенція владних суб`єктів, яка визначає ступінь самостійності її реалізації з урахуванням принципу верховенства права. Ці повноваження полягають у застосуванні суб`єктами адміністративного розсуду при здійсненні дій і прийнятті рішень. У більш звуженому розумінні дискреційні повноваження це можливість діяти за власним розсудом, в межах закону, можливість застосувати норми закону та вчиняти конкретні дії (або дію) серед інших, кожні з яких окремо є відносно правильними (законними).

Оскільки сума застосованої штрафної санкції 17000 грн. відповідає приписам пункту 3 частини 1 статті 41 Закону № 2664-III, а з боку позивача не доведено підстав чи поважних причин для зменшення такої санкції, суд дійшов висновку про правомірність рішення Нацкомфінпослуг.

Оцінивши наявні у справі докази в їх сукупності за своїм внутрішнім переконанням, суд дійшов висновку про недоведеність обставин, на які позивач послався в обґрунтування своїх вимог, та відповідність вимогам закону та обставинам справи оскаржених дій та рішень Нацкомфінпослуг, через що заявлені у справі позовні вимоги задоволенню не підлягають.

Відповідно до статті 139 КАС України, враховуючи відмову у задоволенні позову, судові витрати розподілу не підлягають.

Керуючись статтями 2, 139, 241-246, 255, 295-297 КАС України, суд

В И Р І Ш И В :

У задоволенні адміністративного позову ПОВНОГО ТОВАРИСТВА «ЛОМБАРД АЛЕКСАНДРОВ В.В. І КОМПАНІЯ» до Національної комісії що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправними дій, скасування постанови № 933/1365/16/3/13-П від 27.11.2018 року - відмовити повністю.

Вступна та резолютивна частина рішення виготовлена та проголошена 24 жовтня 2019 року. Рішення складено у повному обсязі 30 жовтня 2019 року.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення може бути оскаржено в апеляційному порядку до Першого апеляційного адміністративного суду.

Суддя Г.А. Чекменьов