Справа № 200/10410/19-а
Суддя: Михайлик А.С.
Дата ухвалення: 2019-10-03 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 жовтня 2019 р. Справа№200/10410/19-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Михайлик А.С. розглянув в порядку письмового провадження в приміщенні Донецького окружного адміністративного суду за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ АФІНАЖ" про стягнення штрафу, -

ЗМІСТ ПОЗОВНИХ ВИМОГ ТА ЗАПЕРЕЧЕНЬ

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду із позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ АФІНАЖ" про стягнення штрафу у розмірі 3 400 грн.

Позовні вимоги вмотивовані несплатою відповідачем у добровільному порядку штрафу відповідно до постанови про застосування штрафної санкції за порушення, вчинені на ринку фінансових санкцій від 24.04.2019 № 238/498/16-4/14-П, що допущені відповідачем. Доказів оскарження відповідачем зазначеної постанови позивачу не надходило.

У встановлені статтею 261 Кодексу адміністративного судочинства України строки відзив на позов до суду не надійшов.

ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДІЇ У СПРАВІ

Ухвалою від 27.08.2019 відкрито провадження у справі, справу призначено до розгляду за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін.

Поштове відправлення із ухвалою про відкриття провадження у справі, направлене на адресу відповідача: 87515, Донецька обл., місто Маріуполь, вулиця Італійська, будинок 116-А, повернулося на адресу суду із позначкою про закінчення терміну зберігання.

Згідно частини 4 статті 124 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. У разі відсутності учасників справи за такою адресою вважається, що судове повідомлення вручено їм належним чином.

Враховуючи наведене, відповідач вважається таким, що повідомлений про розгляд справи найденим чином.

Згідно з ч. 4 ст. 243 Кодексу адміністративного судочинства України судове рішення, постановлене у письмовому провадженні, повинно бути складено у повному обсязі не пізніше закінчення встановлених цим Кодексом строків розгляду відповідної справи, заяви або клопотання.

Відповідно до ч. 5 ст. 250 цього Кодексу датою ухвалення судового рішення в порядку письмового провадження є дата складення повного судового рішення.

ВСТАНОВЛЕНІ СУДОМ ОБСТАВИНИ

Відповідач, юридична особа - товариство з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ АФІНАЖ" (далі - ТОВ "КОМПАНІЯ АФІНАЖ") обліковується у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань за кодом 40656526, за даними реєстру місцезнаходженням відповідача є: 87515, Донецька обл., місто Маріуполь, вулиця Італійська, будинок 116-А.

11.04.2019 позивачем складено акт про правопорушення, вчинене на ринку фінансових послуг № 498/16-4/14. Відповідно до акту розпорядженням позивача від 12.03.2019 № 365 зобов'язано товариство усунути причини, що сприяли вчиненню порушення ринку фінансових послуг та повідомити про це позивача з наданням підтверджуючих документів до 02.04.2019, зокрема: порушення ч. 2 ст. 2 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», відповідного до якої фінансові установи в Україні діють відповідно до цього Закону з урахуванням норм законів України, які встановлюють особливості їх діяльності; ч. 5 ст. 5 цього Закону, згідно з якою фінансові установи мають право надавати послуги з факторингу з урахуванням вимог Цивільного кодексу України та цього Закону; п. 14 розділу І Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 № 41, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 р. за № 797/8118, відповідно до якого вимоги, установлені законодавством України щодо діяльності, пов'язаної з наданням відповідних видів фінансових послуг, повинні виконуватися фінансовою установою протягом усього строку перебування в Реєстрі.

За змістом акту, відповідач повідомив позивача про те, що станом на час звернення позивача із вимогою про надання документів товариство припинило працювати з фізичними особами в частині укладення договорів про відступлення права вимоги, не мало грошових зобов'язань по договорах факторингу, укладених із фізичними особами, отже, на дату звернення товариством усунуто порушення у повному обсязі. До відповіді відповідачем додану документи,що підтверджують наведені в ній обставини.

Водночас, позивачем у акті вказано, що твердження відповідача не відповідають змісту наявних у комісії документів відповідача, оскільки ним надані документи щодо часткової оплати договору по відступленню пава вимоги № 09/07/18- від 09.07.2018, укладеного із фізичною особою - ОСОБА_2 (первісним кредитором), на суму 400 000 грн., а саме - надано документи щодо сплати лише на 100 000 грн.

З змістом акту відповідачем порушено вимоги законодавства про фінансові послуги, а саме п. 5.9 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, та визнання такими, що втратили чинність, деяких розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 20.11.2012 № 2319, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 р. за № 2112/22424, яким визначено, що рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обов'язковими для виконання особами. У разі невиконання особами рішень про застосування заходів впливу Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішень у порядку, визначеному законодавством.

Листом від 11.04.2019 № 2400/16-8, направленим товариству рекомендованим листом 12.04.2019, до якого також додано наведений вище акт, позивач повідомив відповідача про розгляд справи про правопорушення 24.04.2019.

24.04.2019 позивачем прийнято постанову від 24.04.2019 № 238/498/16-4/14-П про застосування штрафної санкції у сумі 3400 грн. за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, у якій викладено аналогічне наведеному в акті. В постанові вказано, що сума штрафу має бути перерахована до Державного бюджету України у строк до 24.05.2019.

Постанова також направлена відповідачу рекомендованим листом 25.04.2019.

Кореспонденція, направлена комісією відповідачу повернута на адресу позивача за закінченням терміну зберігання.

Доказів оскарження відповідачем постанови або сплати визначеної у ній суми штрафу суду не надано.

ОЦІНКА АРГУМЕНТІВ УЧАСНИКІВ СПРАВИ ТА ВИСНОВКИ

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг).

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 28 Закону України від 12 липня 2001 року № 2664-III "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон № 2664-III) передбачено, що національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Частиною першою ст. 39 Закону № 2664-III встановлено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону № 2664-III передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до п. 2.2 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319 (далі - Положення № 2319) рішення про зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги.

Невиконання вимог письмового розпорядження (припису) є підставою для застосування інших заходів впливу у визначених законом випадках.

За п. 2.1 цього Положення Нацкомфінпослуг може також застосовувати такі заходи впливу, як накладення штрафу в розмірах, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

Пунктом 2 ч. 1 ст. 41 Закону № 2664-III передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за: неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При цьому, частиною другою вказано статті передбачено, що рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 42 Закону № 2664-III штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 цього Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи чи фізичної особи - підприємця та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів надсилається посадовій особі, яка має право накладати штраф.

За п. 4.2 Положення № 2319 виявлені посадовими особами Нацкомфінпослуг факти порушення законодавства про фінансові послуги викладаються в акті про правопорушення із зазначенням доказів (документів, даних та інформації), що підтверджують факт вчинення порушення законодавства про фінансові послуги, та з посиланням на відповідну норму закону та/або іншого нормативно-правового акта.

Відповідно до п. 4.8 Положення № 2319 примірник акта про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис не пізніше п'яти днів з дати його складання з повідомленням про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення.Згідно пункту 2.4 розділу II

Згідно з п. 4.1 цього Положення провадження у справі про правопорушення є обов'язковою передумовою застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1 - 9 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення.

За його п. 4.14 відсутність керівника або уповноваженого представника особи в разі якщо про дату, час та місце розгляду справи про правопорушення він був повідомлений згідно з вимогами пунктів 4.11 та 4.13 цього розділу, не може бути підставою для відкладення розгляду справи про правопорушення.

Відповідно до п. 2.4 Положення № 2319 рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Постанова, крім іншого, повинна містити строк, протягом якого учасник ринку фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг зобов'язаний повідомити Нацкомфінпослуг про добровільне виконання або про відмову від добровільного виконання постанови.

Згідно з п. 4.17 цього Положення рішення про застосування заходу впливу або закриття справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис протягом 5 днів з дати його прийняття.

Відповідно до ч. 2 ст. 41 Закону № 2664-III та пункту 2.4 Положення № 2319 у разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку.

До суду не надано доказів оскарження відповідачем постанови від 24.04.2019 № 238/498/16-4/14-П або доказів сплати штрафу, застосованого цією постановою, відтак сума штрафу має бути стягнута за рішенням суду, а отже заявлені позивачем вимоги про його стягнення є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі.

Згідно з ч. 2 ст. 139 КАС України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Під час розгляду справи не залучались свідки та не проводились експертизи, у зв'язку з чим підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Закону України від 12 липня 2001 року № 2664-III "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, та керуючись статтями 2, 3, 5, 9, 12, 15, 19, 22, 25, 32, 72, 76, 77, 79, 139, 194, 205, 241-243, 245, 246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м. Київ, вулиця Бориса Грінченка, будинок 3, ) до товариства з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ АФІНАЖ" (87515, Донецька обл., місто Маріуполь, вулиця Італійська, будинок 116-А, ) про стягнення штрафу, - задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "КОМПАНІЯ АФІНАЖ" штраф у сумі 3 400 (три тисячі чотириста) грн. 00 коп.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

У відповідності до пп. 15.5 п. 15 Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди, а матеріали справ витребовуються та надсилаються судами за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу. У разі порушення порядку подання апеляційної чи касаційної скарги відповідний суд повертає таку скаргу без розгляду.

Суддя А.С. Михайлик