Справа № 420/4675/19
Суддя: Завальнюк І. В.
Дата ухвалення: 2019-10-04 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/4675/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 жовтня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді - Завальнюка І.В., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без виклику сторін справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до суду з даним позовом, в якому просить суд стягнути з відповідача штрафну санкцію в розмірі 3400 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що за результатами аналізу звітних даних Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» (далі - Ломбард) встановлено порушення Ломбардом вимог законодавства про фінансові послуги, а саме п. 2.4, п. 2.7 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 04.11.2004 № 2740 (далі - Порядок № 2740). В подальшому 02.04.2019 Ломбардом було подано виправлену звітність за 2018 р в електронній формі. За результатами розгляду справи про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження по якій розпочато актом про правопорушення, вчинене Ломбардом на ринку фінансових послуг від 18.03.2019 № 260/16-3/13, директором департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг ОСОБА_2 прийнято постанову № 135/260/16-3/13-П від 03.04.2019, якою до Ломбарду застосовано штрафну санкцію в розмірі 3 400 грн. Зазначена постанова була направлена на адресу Ломбарду 03.04.2019, проте на момент пред'явлення адміністративного позову сума штрафу відповідачем не сплачена, у зв'язку із чим підлягає стягненню до Державного бюджету України в судовому порядку.

Ухвалою від 09.08.2019 позовну заяву прийнято до розгляду та відкрито провадження у справі; постановлено справу розглядати за правилами спрощеного позовного провадження без виклику сторін.

Копію вищезазначеної ухвали суду направлено за зазначеною у позові адресою Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія»: 65029, м. Одеса, вул. Князівська, 30, яка також збігається з відомостями ЄДРПОУ, проте поштове відправлення № 536 не вручено 14.09.2019 та повернуто до суду 18.09.2019 із позначкою «за закінченням встановленого строку зберігання».

Розгляд справи здійснюється без проведення судового засідання та по суті розпочатий через тридцять днів з дня відкриття провадження у справі відповідно до ч.2 ст.262 КАС України.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про обґрунтованість адміністративного позову та наявність підстав для його задоволення.

Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що 18.03.2019 Нацкомфінпослуг складено акт № 260/16-3/13 про правопорушення Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» законодавства про фінансові послуги, зокрема п. 2.4, п. 2.7 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 04.11.2004 № 2740.

Копію вищезазначеного акту направлено на адресу Ломбарда із пропозицією з'явитись керівнику або уповноваженому представнику для надання пояснень та документів щодо виявлених порушень.

02.04.2019 Ломбардом було подано виправлено звітність за 2018 рік в електронній формі з використанням кваліфікованих електронних підписів керівника та головного бухгалтера.

За результатами розгляду акту про правопорушення Повним товариством «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» законодавства про фінансові послуги позивачем прийнято постанову від 03.04.2019 № 135/260/16-3/13-П про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою застосовано до відповідача штраф у розмірі 3 400 грн.

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може, серед іншого, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Аналогічне положення міститься в пп.3 п. 2.1 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319.

Відповідно до абз. 9 ч. 1 цієї ж статті у разі якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування заходів впливу, крім випадків, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, не застосовує заходи впливу за таке порушення.

Згідно з п. 2 ч. 1, ч. 2, ч. 3 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до п. 5.1 Положення № 2319, рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходу впливу, передбаченого підпунктом 3 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, може бути оскаржене особою до Нацкомфінпослуг як колегіального органу або до суду, а рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу ІІ цього Положення, - до суду.

Доказів скасування чи оскарження вказаної постанови № 135/260/16-3/13-П від 03.04.2019, якою до Ломбарду застосовано штрафну санкцію в розмірі 3 400 грн, відповідачем до суду не надано, а судом - не встановлено.

На підставі вищевикладеного суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, у зв'язку із чим підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 262, 242-246 КАС України, суд

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01010, м. Київ, вул. Грінченка, 3; ) до Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» (65029, м. Одеса, вул. Князівська, 30; ) про стягнення штрафної санкції задовольнити.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард «Центральний» ОСОБА_1 і Компанія» до Державного бюджету України (рахунок ТУ ДКСУ за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», КБК 21081100, символ звітності 106) штраф в розмірі 3400 грн (три тисячі чотириста грн).

Рішення суду набирає законної сили в порядку, передбаченому ст. 255 КАС України.

Рішення може бути оскаржене до П'ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги через суд першої інстанції протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Суддя І.В. Завальнюк