Справа № 640/21252/18
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2019-10-07 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Вн. №27/589
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

07 жовтня 2019 року № 640/21252/18

За позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

До Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Траун"

Про стягнення штрафних санкцій в розмірі 17000,00 грн.

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Траун" до Державного бюджету України штраф у сумі 17 000, 00 грн.

Ухвалою суду від 20.12.2018 р. відкрито провадження в адміністративній справі та призначено її до розгляду згідно ст.263 КАС України.

Ухвала отримана відповідачем 26.12.2018 року згідно рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення. Відзиву на позов не надано.

Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -

ВСТАНОВИВ:

21.08.2018 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт №1045/16-2/13 про правопорушення, вчинені Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Траун" на ринку фінансових послуг.

Станом на дату складання акту Товариством не подано до Нацкомфінпослуг звітні дані ІІ квартал 2018 року, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

- підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно- правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за № 1294/31162, в частині неподання звітних даних за II квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг.

За результатами перевірки звітних даних Товариства за І квартал 2018 року, що надані до Нацкомфінпослуг (вх. від 19.04.2018) було встановлено порушення вимог:

статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" щодо обов`язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

підпункту 2 пункту 10 розділу III Порядку, в частині неподання Додатку 8 "Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу", Додатку 9 "Довідка про укладені та виконані договори факторингу", Додатку 10 "Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами гарантії", Додатку 11 "Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами поруки", Додатку 15 "Інформація щодо активів фінансової установи" та Додатку 16 "Інформація про великі ризики фінансової установи".

22.08.2018 року Нацкомфінпослуг рекомендованим листом направлено Товариству копію акту з повідомленням про розгляд справи 12.09.2018 року.

На підставі складеного акту від 21.08.2018 № 1045/16-2/13 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг прийнято постанову №730/1045/16-2/13-П від 12.09.2018 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, відповідно до якої до відповідача застосовано штрафні санкції у розмірі 17000,00 грн.

Як вбачається зі змісту постанови, позивачу було встановлено термін до 12.10.2018 року для надання документів, які підтверджують добровільне виконання або відмову від добровільного виконання даної постанови.

Оскільки відповідач у добровільному порядку вимоги вищевказаної постанови не виконав та не сплатив суму штрафу, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до адміністративного суду з позовом про стягнення штрафу в судовому порядку.

Враховуючи те, що відповідачем не було сплачено штрафні санкції у встановлений термін, а також те, що Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Траун" не було подано заперечень із зазначенням іншого, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню, з огляду на таке.

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини 1 статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини 1 статті 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Доказів на підтвердження сплати відповідачем штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

На підставі вищевикладеного, ст. 139, 241-246, 255, 257-262, 293, 295 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Траун" () штраф у розмірі 17 000,00грн. до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

3. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

4. Апеляційна скарга на рішення суду може бути подана до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення. Учасник справи, якому повне рішення не було вручено у день його складення має право на поновлення пропущеного строку на апеляційне оскарження на рішення суду, якщо апеляційна скарга подана протягом тридцяти днів з дня вручення йому повного рішення суду.

Суддя О.В. Головань

Повний текст рішення

виготовлено і підписано 07.10.19 р.