Справа № 620/2263/19
Суддя: Скалозуб Ю.О.
Дата ухвалення: 2019-09-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 вересня 2019 року Чернігів Справа № 620/2263/19

Чернігівський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Скалозуба Ю.О., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) учасників адміністративну справу

за позовомНаціональної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
доПовного товариства "Ломбардія "Ломбард Копич і компанія"
простягнення штрафу,
У С Т А Н О В И В:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, (надалі також Нацкомфінпослуг, позивач) звернулася до суду з позовом до Повного товариства «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» (надалі також - відповідач) про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.

В обґрунтування своїх вимог позивач зазначає, що відповідач не надав звітні дані за 2018 рік, що свідчить про порушення останнім вимог Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Чернігівський окружний адміністративний суд ухвалою від 02.08.2019 відкрив провадження у справі в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) сторін та проведення судового засідання за наявними у справі матеріалами.

Вищезазначену ухвалу суду надіслано Повному товариству «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» за адресою, внесеною до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань. Однак, поштове відправлення було повернуто до суду у зв`язку із закінченням терміну зберігання. Відповідно до ч. 11 ст. 126 Кодексу адміністративного судочинства України в разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, судом встановлено таке.

Повним товариством «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» не було надано Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звітні дані за 2018 рік у частин.

Враховуючи вищевикладене, Нацкомфінпослуг складено відповідний акт від 11.03.2019 № 211/16-3/13 про правопорушення, який було надіслано на адресу відповідача. Крім того, керівникові Повного товариства «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» було запропоновано особисто з`явитись до Нацкомфінпослуг з метою надання пояснень стосовно вчиненого порушення (а. с. 11-14).

Згодом уповноваженою особою Нацкомфінпослуг прийнято постанову від 27.03.2019 № 116/211/16-3/13-П про застосування до Повного товариства «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» штрафної санкції в розмірі 17000 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг. Крім того, зобов`язано Повне товариство «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови від 27.03.2019 № 116/211/16-3/13-П до 27.04.2019. Вказана постанова була надіслана на адресу відповідача (а. с. 15-18).

На момент пред`явлення позову документів, які б підтверджували виконання Повним товариством «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» постанови від 27.03.2019 № 116/211/16-3/13-П, до Нацкомфінпослуг не надходило.

Вважаючи бездіяльність відповідача протиправною, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася до суду з цим позовом.

Даючи правову оцінку обставинам вказаної справи, суд зважає на таке.

Відповідно до п. 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III (надалі також - Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг») у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може, зокрема, застосовувати такий захід впливу як накладення штрафу.

Відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з п. 1.5, 2.4 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії,

що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, від 20.11.2012 № 2319 Нацкомфінпослуг як колегіальний орган або уповноважені особи Нацкомфінпослуг обирають і застосовують заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення законодавства про фінансові послуги, враховуючи наслідки порушення та застосування таких заходів.

Рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Згідно з п. 2.2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 04.11.2004 № 2740, ломбарди подають звітність в електронній формі у вигляді документів, передбачених цим Порядком, з використанням веб-інтерфейсу доступу до спеціалізованого програмного забезпечення, який розміщений на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг. Обов`язковими реквізитами звітності ломбарду є кваліфіковані електронні підписи керівника та головного бухгалтера ломбарду, накладені з дотриманням вимог законодавства у сфері електронних довірчих послуг.

Поданням звітності ломбарду є відправлення ломбардом звітності з накладеними кваліфікованими електронними підписами керівника та головного бухгалтера ломбарду відповідно до вимог законодавства у сфері електронних довірчих послуг з додаванням кваліфікованої електронної позначки часу в автоматичному режимі у базі даних спеціалізованого програмного забезпечення, засобами якого складається та подається до Нацкомфінпослуг звітність ломбарду.

На підставі вищевикладеного, враховуючи те, що Повним товариством «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» не було надано Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звітні дані за 2018 рік, що підтверджується відповідним актом від 11.03.2019 № 211/16-3/13, суд вважає постанову позивача від 27.03.2019 № 116/211/16-3/13-П про застосування до відповідача штрафної санкції в розмірі 17000 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, правомірною.

Оскільки на момент пред`явлення позову документів, які б підтверджували виконання відповідачем вищевказаної постанови, до позивача не надходило, суд дійшов висновку про необхідність задоволення позовної вимоги Нацкомфінпослуг та стягнення з Повного товариства «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» до Державного бюджету України штрафу в сумі 17000 грн.

Згідно з ч. 1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 78 цього Кодексу.

Відповідно до вимог ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись ст. 72-74, 77, 139, 241-246, 262 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В:

Позов Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, задовольнити повністю.

Стягнути з Повного товариства «Ломбардія «Ломбард Копич і компанія» до Державного бюджету України штраф у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Позивач: Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, вул. Б. Грінченка, 3, м. Київ, 01001, .

Відповідач: Повне товариство "Ломбардія "Ломбард Копич і компанія", просп. Миру, буд. 61, м. Чернігів, 14005, .

Дата складення повного рішення суду - 30.09.2019.

Суддя Ю. О. Скалозуб