Справа № 440/2742/19
Суддя: І.Г. Ясиновський
Дата ухвалення: 2019-09-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 вересня 2019 року м. ПолтаваСправа № 440/2742/19

Полтавський окружний адміністративний суд у складі судді Ясиновського І.Г., розглянув за правилами спрощеного позовного провадження у письмовому провадженні справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Карлівська меблева фабрика" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

29 липня 2019 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі також - позивач) звернулася до Полтавського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Приватного акціонерного товариства "Карлівська меблева фабрика" (надалі також - відповідач) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 22100 грн.

В обґрунтування заявлених вимог позивач посилається на несплату відповідачем у встановлені законодавством строки штрафу в сумі 22100 грн, застосованого постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 01.08.2019 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження в адміністративній справі. Розгляд справи вирішено проводити за правилами спрощеного позовного провадження без виклику учасників справи (у письмовому провадженні).

Копія ухвали отримана уповноваженою особою відповідача 06.08.2019, проте своїм правом надати відзив на позовну заяву останній не скористався.

Розглянувши наявні у матеріалах справи документи, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

01.03.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих.№№23/08/5206, 23/08/5201, 23/08/5202 /а.с. 8-13/, якими порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" та зобов`язано керівника (або повноважного представника за довіреністю) товариства з`явитися на підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та для надання пояснень 12.03.2019 об 11 год. 00 хв., об 11 год. 10 хв. та об 11 год. 20 хв. відповідно.

Зазначені постанови направлені відповідачу 01.03.2019 рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 14/.

12.03.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складені акти №№118-СХ-5-Е, 119-СХ-5-Е, 120-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів /а.с. 15-17/, в яких зафіксовано відповідно, що ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" не розмістило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки у офіційному друкованому виданні, а також не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки до Комісії (до аналітично-моніторингового модуля Комісії (SMFR). Це є порушенням положень статей 39, 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-ІV від 23.02.2006 (зі змінами) з урахуванням вимог пункту 4 глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712, та є нерозміщенням регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; не опублікуванням регулярної річної інформації в офіційному друкованому виданні; неподанням інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

20.03.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів № 23/02/6874, якою розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" призначено на 04.04.2019 з 10 год. 55 хв. по 11 год. 10 хв. /а.с. 18/.

Примірники актів від 12.03.2019 №№118-СХ-5-Е, 119-СХ-5-Е, 120-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів та постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.03.2019 №23/02/6874 надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 20.03.2019 та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 19/.

04.04.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови:

- №118-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн /а.с. 20/;

- №119-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за не опублікування інформації застосовано до ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн /а.с. 21/;

- №120-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн /а.с. 22/.

Вказані постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів направлені позивачем на адресу ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" разом із супровідним листом від 04.04.2019 №23/02/8418 /а.с. 23/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком, списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 24/ та отримані останнім 11.04.2019.

Крім того, 17.05.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №23/08/11689 /а.с. 25/, якою порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" та зобов`язано керівника (або повноважного представника за довіреністю) товариства з`явитися на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та для надання пояснень 03.06.2019 об 11 год. 00 хв.

Зазначена постанова направлена відповідачу 17.05.2019 рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 26/.

03.06.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №219-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів /а.с. 27/, в якій зафіксовано, що ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" не розкрито регулярну річну інформацію за 2017 рік. Це є невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.04.2019 № 18-СХ-5-Е /а.с. 28/, яке, згідно п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", є обов`язковим для виконання.

12.06.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів № 23/02/14025, якою розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" призначено на 21.06.2019 з 10 год. 30 хв. /а.с. 29/.

Примірники вказаних акту про правопорушення на ринку цінних паперів та постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 12.06.2019 та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 30/.

21.06.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову №219-СХ-5-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.04.2019 № 18-СХ-5-Е застосовано до ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000 грн /а.с. 31/.

Вказана постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів направлені позивачем на адресу ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" разом із супровідним листом від 21.06.2019 №23/02/14680 /а.с. 32/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком, списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 33/ та отримана останнім 25.06.2019.

Враховуючи те, що відповідачем не сплачено суми штрафів в добровільному порядку, позивач звернувся до суду з даним позовом.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною 1 статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні").

Згідно з частиною 1 статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 №3480-IV (в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 4 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб-сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття.

Відповідно до частини 6 статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та проміжної) і відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, яка вживає заходів щодо розкриття зазначеної інформації.

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів (далі - Положення №2826).

Це Положення регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (проміжної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск)) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску)) цінних паперів емітентами цінних паперів, інформації, передбаченої статтями 65 - 65 2 Закону України "Про акціонерні товариства" та пунктом 2 розділу II "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України від 23 березня 2017 року N 1983-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення рівня корпоративного управління в акціонерних товариствах", строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті, опублікування відомостей про створення акціонерного товариства однією особою або про придбання однією особою усіх акцій товариства, а також іншої інформації та повідомлень, що зобов`язані розкривати емітенти відповідно до законодавства (пункт 1 Положення №2826).

Дія цього Положення поширюється на емітентів цінних паперів та на іноземних емітентів - нерезидентів, цінні папери яких розміщені та/або допущені до обігу на території України (пункт 2 Положення №2826).

Пунктом 3 розділу І Положення №2826 встановлено, що емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов`язані розкривати на фондовому ринку Інформацію шляхом:

- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії);

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

- розміщення на власному веб-сайті;

- подання до Комісії.

Пунктом 1 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 визначено, що обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами.

Згідно з пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 12 розділу І Положення №2826 передбачено, що при поданні Інформації до Комісії емітент зобов`язаний подавати (надсилати) таку Інформацію у вигляді електронних документів відповідно до нормативно-правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.

Подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів здійснюється відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2016 №492, яке визначає порядок формування та передавання електронних документів у системі електронного документообігу для подання адміністративних даних та інформації учасниками ринку та уповноваженими рейтинговими агентствами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як слідує зі змісту актів від 12.03.2019 №№118-СХ-5-Е, 119-СХ-5-Е, 120-СХ-5-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в порушення вищезазначених норм товариство: - не розмітило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; - не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки у офіційному друкованому виданні; - не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки до Комісії (до аналітично-моніторингового модуля Комісії (SMFR).

Пунктом 10 та 14 частини 1 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пунктів 5-8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, а також за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п`яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З огляду на зазначені порушення, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якими за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів; за не опублікування інформації; за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до відповідача санкції у вигляді штрафу у розмірах визначених вище.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Як встановлено судом, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів направлені на адресу відповідача разом із супровідними листами рекомендованими листами, що підтверджується фіскальними чеками, списками згрупованих поштових відправлень та отримані останнім.

Доказів оскарження ПрАТ "Карлівська меблева фабрика" зазначених постанов до суду не надано.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів сплати відповідачем штрафів в загальній сумі 21000 грн (1700 грн х 3 + 17000 грн), застосованих постановами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафів в загальному розмірі 21000 грн, застосованих до відповідача постановами уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, підлягає стягненню у судовому порядку.

Таким чином, позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтовані та підлягають задоволенню.

Відповідно до частини 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесені витрати, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Керуючись статтями 241-245 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010, ідентифікаційний код 37956207) до Приватного акціонерного товариства "Карлівська меблева фабрика" (вул. Слюсарна, 1, м. Карлівка, Полтавська область, 39500, ідентифікаційний код 00275004) про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Карлівська меблева фабрика" (вул. Слюсарна, 1, м. Карлівка, Полтавська область, 39500, ідентифікаційний код 00275004) штраф у загальному розмірі 22100 грн (двадцять дві тисячі сто гривень) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржене до Другого апеляційного адміністративного суду з урахуванням особливостей подання апеляційних скарг, встановлених пунктом 15.5 частини 1 Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України в редакції від 03.10.2017.

Апеляційна скарга на дане рішення може бути подана протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення у разі проголошення скороченого рішення.

Суддя І.Г. Ясиновський