Справа № 826/2529/18
Суддя: Чудак О.М.
Дата ухвалення: 2019-08-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 серпня 2019 року м. Київ № 826/2529/18

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Чудак О.М., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» про стягнення штрафу,

встановив:

19.02.2018 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва із позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» (ТОВ «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР») про стягнення штрафу в сумі 1 700,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані порушенням відповідачем вимог чинного законодавства України у сфері надання фінансових послуг, у зв`язку з чим позивачем застосовано до ТОВ «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» штраф у розмірі 1 700,00 грн. Оскільки штрафні санкції відповідачем добровільно не сплачені, Нацкомфінпослуг звернулася до суду для стягнення штрафу у судовому порядку.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 23.03.2018 позовну заяву Нацкомфінпослуг прийнято до розгляду, відкрито провадження у справі, постановлено про розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні), а також встановлено відповідачу строк для надання суду відзиву на позовну заяву та належним чином завірених копій документів, які стосуються розгляду справи, протягом п`ятнадцяти днів з дня вручення ухвали.

Копія даної ухвали направлена на адресу відповідача, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, проте поштове направлення повернулося до суду без вручення адресату, у зв`язку із закінченням терміну зберігання.

Згідно з частиною одинадцятою статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Отже, розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Нацкомфінпослуг за результатами перевірки ТОВ «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» складено акт від 27.11.2017 №176/16-2/13 про правопорушення на ринку фінансових послуг, в якому відображено встановлені порушення, а саме:

- статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов`язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

- абзацу 12 пункту 24 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 №913 щодо обов`язку фінансової установи відповідно до статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» вести облік, складати та подавати до Нацкомфінпослуг фінансову та фінансову консолідовану звітність, звітні дані, іншу інформацію та документи в порядку та на підставі вимог, визначених законодавством з питань регулювання ринків фінансових послуг;

- пунктів 2.2, 2.4 розділу 2, пункту 2 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб`єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослгу або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 №27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за №431/9030, щодо подання паперової форми звітних даних товариства не у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, а саме, звітність в паперовій формі за III квартал 2017 року надано на адресу Нацкомфінпослуг 31.10.2017.

В матеріалах справи міститься лист Нацкомфінпослуг від 28.11.2017 за №8521/16-8/9, що направлений на адресу відповідача разом з вищевказаним актом та повідомленням про час і місце розгляду справи про правопорушення на ринку фінансових послуг.

08.12.2017 Нацкомфінпослуг прийнято постанову від №1297/2176/16-2/13-П про застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, у розмірі 1 700,00 грн.

Вказану постанову надіслано відповідачу 12.12.2017, проте поштове повернення повернулося адресанту без вручення ТОВ «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР», у зв`язку із закінченням терміну зберігання.

Зі змісту даної постанови від 08.12.2017 №1297/2176/16-2/13-П вбачається, що відповідачу встановлювався термін до 09.01.2018 для добровільної сплати штрафу. Оскільки у встановлений Нацкомфінпослуг строк, повідомлення про сплату штрафу від відповідача не надходило, Нацкомфінпослуг звернулась до адміністративного суду з позовом про стягнення з ТОВ «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» штрафу в судовому порядку.

Так, відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Нацкомфінпослуг у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини першої статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Нацкомфінпослуг застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Нацкомфінпослуг може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до пункту 2 частини першої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Нацкомфінпослуг застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені Нацкомфінпослуг, стягуються у судовому порядку (ч. 3 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»).

Станом на день вирішення спору доказів на підтвердження сплати відповідачем штрафу чи оскарження постанови в судовому порядку до суду не надано.

Згідно з частиною першою статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикладене, беручи до уваги подані позивачем документи, з`ясувавши обставини справи та оцінивши докази, які мають значення для розгляду та вирішення справи, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Вирішуючи питання щодо розподілу судових витрат, відповідно до положень статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України, суд зазначає, що відповідно до частини другої цієї статті при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки такі заходи Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, в ході розгляду даної справи не вживалися, судовий збір на їх користь стягненню з відповідача не підлягає.

На підставі викладеного, керуючись статтями 2, 72-77, 139, 241-246 Кодексу адміністративного судочинства України,

вирішив:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» про стягнення штрафу, - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 1 700,00 грн (одна тисяча сімсот гривень 00 копійок).

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 цього ж Кодексу.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII «Перехідні положення» Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Позивач - Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (місцезнаходження юридичної особи: 01001, місто Київ, вулиця Б. Грінченка, будинок 3; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України: 38062828).

Відповідач - Товариство з обмеженою відповідальністю «АГРАРНО-КРЕДИТНИЙ ЦЕНТР» (місцезнаходження юридичної особи: 02091, місто Київ, Харківське шосе, будинок 56; ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України: 40198242).

Суддя О.М. Чудак