Справа № 810/9/18
Суддя: Щавінський В.Р.
Дата ухвалення: 2019-07-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 липня 2019 року № 810/9/18

Київський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Щавінського В.Р., при секретарі судового засідання Власюк К.Ф., за участю представника позивача - Петрушка М.М., представника відповідача - Малікової А.В, розглянувши у відкритому судовому засіданні за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Ліберті» про стягнення коштів у розмірі 1700.00 грн.

в с т а н о в и в:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Ліберті» та просить суд: стягнути з ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті» (08141, Київська область, Києво-Святошинський район с. Святопетрівське вул. Зоряна, буд. 20 (код ЄДРПОУ - 32708946) до Державного бюджету України, (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 1 700, 00 грн. (одна тисяча сімсот грн. 00 коп.).

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що після проведення перевірки звітних даних за 2016 рік, які надійшли від ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті» до позивача, встановлено, що всупереч вимогам законодавства, товариство здійснювало господарську діяльність, яка суперечить предмету безпосередньої діяльності страховика та не може суміщатись зі страховою діяльністю. У зв`язку з вищенаведеним, позивачем прийнята постанова №1170/1779/13-3/14/П від 05.10.2017, якою застосовано до ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті» штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн.

Відповідач проти позову заперечив, надав до суду відзив на позовну заяву. Просить суд у задоволенні позову відмовити у повному обсязі.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 02.01.2018 відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення учасників справи.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 31.01.2018 було зупинено провадження в адміністративній справі на підставі п.3 ч.1 ст. 236 КАС України.

31.05.2019 до суду надійшло клопотання від ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті», в якому відповідач просив поновити провадження в адміністративній справі №810/9/18 за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Ліберті» про стягнення штрафу та призначити судове засідання.

Відповідно до ст. 237 КАС України, Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 24.06.2019 було поновлено провадження в адміністративній справі №810/9/18 та призначено судове засідання на 16.07.2019.

Представнику позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав у повному обсязі, просив позов задовольнити.

Представник відповідача проти позову заперечував, просив відмовити у задоволенні позовних вимог у повному обсязі.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку, що в задоволені позову слід відмовити виходячи з наступного.

Як вбачається з матеріалів справи, за результатами перевірки звітних даних відповідача за 2016 рік, що надійшли до Нацкомфінпослуг за вхідним №2563/СК від 28.02.2017. Позивачем перевірена інформація, яка міститься в звітних даних, та виявлено, що у звітному періоді були операції з надавання повторної безвідсоткової фінансової допомоги, а саме:

- ТОВ "Автобансервіс": договір №4/16 від 14.12.2016, строк повернення - 14.12.2017; сума допомоги становить 163 519 000,0 грн. Станом на 31.12.2016 повернуто 553 000,0 грн.;

- ТОВ "Автобансервіс"; договір № 4/15 від 14.12.2015, строк повернення - 14.12.2016; сума допомоги становить 16 912 468,8 грн. Станом на 31.12.2016 не повернуто 10 997 000,0 грн.;

- ТОВ "Європетроліум": договір № 3/16 від 14.12.2016, строк повернення - 14.12.2017; сума допомоги становить 62 189 500,0 грн. Станом на 31.12.2016 фінансову допомогу не повернуто;

- ТОВ "Бабинський комбікормовий завод": договір № 2/16 від 14.12.2016, строк повернення - 14.12.2017; сума допомоги становить 2 084 972,0 грн. Станом на 31.12.2016 фінансову допомогу не повернуто.

24.04.2017 розпорядженням №1360 до ПрАТ «Страхова компанія «ЛІБЕРТІ» застосовані заходи впливу у вигляді зобов`язання усунення порушень законодавства про фінансові послуги. Також, зазначеним розпорядженням зобов`язано повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 01.09.2017.

Не погоджуючись із зазначеним розпорядженням, ПрАТ «Страхова компанія «ЛІБЕРТІ» звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва із адміністративним позовом про визнання протиправним та скасування розпорядження Нацкомфінпослуг № 1360 від 27.04.2017.

Проте, Нацкомфінпослуг 15.09.2017 у відношенні до ПрАТ «Страхова компанія «ЛІБЕРТІ» складено акт про порушення, вчиненні на ринку фінансових послуг №1779/13-3/14 за невжиття заходів щодо виконання розпорядження №1360 від 27.04.2017.

Як вбачається з матеріалів справи, ПрАТ «Страхова компанія «ЛІБЕРТІ» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та є суб`єктом нагляду, відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб- підприємців та громадських формувань (код ЄДРПОУ - 32708946) зареєстрована за адресою: 08141, Київська область, Києво-Святошинський район, село Святопетрівське, вул. Зоряна, буд. 20 .

Відповідачем надано до Нацкомфінпослуг клопотання №17-14/1291 від 29.09.2017 про зупинення провадження у справі про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг розпочатого на підставі вищевказаного акта.

05.10.2017 Нацкомфінпослуг розглянуто вищенаведене клопотання та не прийнято рішення про зупинення провадження.

Однак, Нацкомфінпослуг прийнята постанова № 1170/1779/13-3/14/П від 05.10.2017 про застосування штрафної санкції за порушення, вчиненні на ринках фінансових послуг. Штрафні санкції застосовані до ПрАТ «Страхова компанія «ЛІБЕРТІ» за надання останнім поворотної безвідсоткової фінансової допомоги іншим товариствам, рахуючи таку допомогу позикою, що на думку Нацкомфінпослуг є здійсненням страховою компанією іншим видом послуг, що суперечить ч. 14 ст. 2 Закону України «Про страхування», тобто здійснення діяльності, яка суперечить безпосередньої діяльності страховика.

У зв`язку не сплатою штрафних санкцій позивач звернувся до суду.

Надаючи правову оцінку правовідносинам, що виникли між сторонами, суд зазначає наступне.

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Положеннями частини 1 статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини 1 статті 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

З матеріалів справи вбачається, що Окружним адміністративним судом міста Києва прийнято рішення по справі №826/10462/17 від 05.11.2018, яким визнано протиправним та скасовано розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 27.11.2017 №1360 «Про застосування заходу впливу до ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті», на підставі якого була прийнята постанова від 05.10.2017 №1170/1779/13-3/14/П про застосування штрафної санкції за порушення, вчиненні на ринках фінансових послуг.

На вказане рішення Нацкомфінпослуг подана апеляційна скарга. Після розгляду зазначеної апеляційної скарги Шостим апеляційним адміністративним судом винесено постанову від 23.04.2019, якою суд постановив апеляційну скаргу Нацкомфінпослуг - залишено без задоволення, а рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 05.11.2018 - залишено без змін.

Крім того, Нацкомфінпослуг прийнято рішення №420/80/13-2/14/ЗС від 13.06.2019 про закриття справи про порушення ПрАТ «Страхова компанія «Ліберті» нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, у зв`язку з тим, що не доведено факт вчинення особою порушення законодавства про фінансових послуг. За таких обставин, підстави для задоволення позову відсутні.

Керуючись статтями 9, 14, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 90, 143, 242- 246, 250, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

в и р і ш и в:

У задоволенні позову відмовити.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення .

У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 1 Розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до або через Київський окружний адміністративний суд.

Суддя Щавінський В.Р.

Дата виготовлення і підписання повного тексту рішення- 21 липня 2019 р.