Справа № 826/881/18
Суддя: Шурко Олег Іванович
Дата ухвалення: 2019-06-18 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ШОСТИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа № 826/881/18 Прізвище судді (суддів) першої інстанції: Пащенко К.С. Суддя-доповідач Шурко О.І.
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 червня 2019 року м. Київ

Шостий апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

головуючого Шурка О.І.,

суддів Василенка Я.М., Кузьменка В.В.,

при секретарі Коцюбі Т.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Родовід Банк» на рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 21 березня 2019 року у справі за адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства «Родовід Банк» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа: ОСОБА_1 про визнання протиправною та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В :

Публічне акціонерне товариство «Родовід Банк» звернулося до суду із адміністративним позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - НКЦПФР) в якому просило визнати протиправною та скасувати постанову № 597-ЦА-УП-Е від 20.12.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Родовід Банк».

Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 21 березня 2019 року в задоволенні зазначеного адміністративного позову відмовлено.

Не погоджуючись із прийнятим судовим рішенням, позивач подав апеляційну скаргу, в якій просить скасувати рішення суду першої інстанції та прийняти нове рішення, яким задовольнити позов повністю.

Свої вимоги апелянт обґрунтовує тим, що судом першої інстанції було порушено норми матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи.

Заслухавши сторін, що прибули у судове засідання, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційну скаргу слід залишити без задоволення, а оскаржуване рішення - без змін, виходячи з наступного.

Як встановлено судом першої інстанції та вбачається з матеріалів справи, 09.10.2017 року Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, т.в.о. директора департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів, на підставі рішення НКЦПФР від 17.07.2017 року № 556, у відношенні AT «РОДОВІД БАНК» прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. У резолютивній частині постанови зазначено про виклик керівника або уповноваженого представника AT «РОДОВІД БАНК» для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 19.10.2017 року.

12.10.2017 року позивач отримав відповідну постанову, що підтверджується вхідним номером 9193 від 12.10.2017 року, копією конверту та роздруківкою з офіційного сайту «Укрпошти».

При цьому, про підписання 19.10.2017 року акту про правопорушення на ринку цінних паперів Банк повідомлений з порушенням вимог п. 2 розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», оскільки 14, 15, 16 жовтня 2017 були не робочими днями, тобто з недотриманням п`яти робочих днів до дати складання акта.

В наведеному контексті порушення позивачем зазначено, що 19.10.2017 року AT «РОДОВІД БАНК» у канцелярії Комісії за вх. № 30323 було зареєстровано заяву про прийняття рішення про перенесення дати підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, втім, уповноваженим членом Комісії не було жодним чином відреаговано на клопотання Банку, що, в свою чергу, протиправно позбавило Товариство права на захист, а саме - можливості надати необхідні пояснення та докази.

19.10.2017 року уповноваженою особою Комісії Гуріною І.О. винесено акт № 565-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів.

Як зазначає позивач, вказаний акт від 19.10.2017 підписано уповноваженою особою Комісії та зазначено, що представники юридичної особи не з`явились. Проте, дане суперечить фактичним обставинам справи, оскільки представники Банку з`явилися на підписання акту, надали члену Комісії клопотання про відкладення розгляду справи, однак воно не було розглянуто, інформація про наслідки розгляду якого також не відома Банку станом на дату подання позову.

20.10.2017 року товариством направлено клопотання до Національної комісії про ознайомлення з матеріалами справи.

02.11.2017 року AT «РОДОВІД БАНК» отримано лист від Комісії про те, що 09.11.2017 року Банк може ознайомитись з матеріалами справи. Цього ж дня, членом Комісії представникам Банку повідомлено, що матеріали справи складаються лише з тих документів, які вже по пошті надіслані AT «РОДОВІД БАНК», а саме - постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до AT «РОДОВІД БАНК» та акту про правопорушення. Водночас, здійснювати фотокопіювання даних документів представником Національної комісії пінних паперів та фондового ринку було заборонено.

13.11.2017 року Банком повторно направлено клопотання про ознайомлення з матеріалами справи.

30.11.2017 року AT «РОДОВІД БАНК» було отримано лист від Комісії, в якому зазначено, що 04.12.2017 року Банк може ознайомитись з матеріалами справи.

04.12.2017 року під розписку представнику AT «РОДОВІД БАНК» видано ксерокопії не завірених 10 адвокатських запитів, витягу з Афідевіту та повідомлення про вручення судової повістки нерезиденту Кіпру, на підставі яких, як примічає Товариство, порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні AT «РОДОВІД БАНК».

В той же час, при опрацюванні отриманих документів AT «РОДОВІД БАНК» виявлено, що на всіх копіях документів відсутня частина інформації. Копії документів зроблені з приховуванням частину тексту, який у них міститься, тобто були заклеєні або закреслені. А тому, оскільки отримані документи не повністю відображали інформацію, яка має міститись на відповідних документах, у Банку виникли проблеми з опрацюванням даних документів та підготовкою належного пояснення.

AT «РОДОВІД БАНК» втретє було направлено заяву про ознайомлення з усіма матеріалами справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні AT «РОДОВІД БАНК», однак від Комісії 22.12.2017 року отримано лист про те, що з врахуванням Законів України «Про доступ до публічної інформації», «Про інформацію» представникам AT «РОДОВІД БАНК» були надані для ознайомлення усі матеріали справи з наданням їх копій.

За викладених обставин, позивач зауважує, що порушеними є його права на захист особи, позаяк такими діями Банк був позбавлений можливості захищатися у спосіб, передбачений чинним законодавством.

20.12.2017 року уповноваженою особою НКЦПФР - членом НКЦПФР Панченко О.С., за наслідками розгляду матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у відношенні АТ «РОДОВІД БАНК» винесено постанову № 597-ЦА-УП-Е, якою постановлено за розміщення не в повному обсязі інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії застосувати до Товариства штраф у вигляді 10 000,00 грн. (далі по тексту - оскаржувана постанова).

Окрім зазначених питань позивач звертає увагу, що оскаржувана постанова прийнята всупереч статті 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», так як відповідно до рішення Національного Банку України від 19.12.2017 року за № 811 «Про відкликання ліцензії санаційного Банку та ліквідацію ПАТ «РОДОВІД БАНК» запроваджено ліквідацію у AT «РОДОВІД БАНК».

Крім того, 12.12.2017 року до Комісії Банком направлено повідомлення, згідно якого AT РОДОВІД БАНК» надіслано заяву до Головної військової прокуратури Генеральної прокуратури України щодо можливості надання інформації Комісії щодо розголошення відомостей про розгляд справи у Окружному суді м. Нікосія по справі № 1052/2015 та інформації про осіб, які надавали правову допомогу Банку.

За переконанням позивача, у даному випадку в діях AT «РОДОВІД БАНК» відсутній склад правопорушення, що є однією з підстав закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

На думку ж відповідача, застосована до ПАТ «Родовід банк» санкція на підставі Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», не пов`язана з невиконанням чи неналежним виконанням грошового зобов`язання або зобов`язання щодо сплати податків і зборів та не є заходом, спрямованим на забезпечення виконання цих зобов`язань, відповідно до положень Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», що виключає його застосування у даному випадку. В цілому, відповідач вважає оскаржувану постанову законною, обґрунтованою та такою, що скасуванню не підлягає.

Вважаючи протиправною постанову відповідача про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, позивач звернувся до суду з даним позовом для захисту своїх прав та законних інтересів.

Приймаючи рішення про відмову в задоволенні адміністративного позову, суд першої інстанції виходив з того, що встановленими та доведеними є обставини правомірності постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2017 № 597-ЦА-УП-Е.

Колегія суддів апеляційної інстанції погоджується з таким висновком суду першої інстанції, оскільки він знайшов своє підтвердження під час апеляційного розгляду справи.

Надаючи правову оцінку відносинам, що виникли між сторонами, суд апеляційної інстанції зазначає наступне.

Спірні правовідносини регулюються Конституцією України, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі по тексту - Закон) (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин), Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826 (далі по тексту - Положення), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470 (в мотивувальній частині рішення - Правила), та іншими нормативно-правовими актами (тут і по тексту відповідні нормативно-правові акти наведено в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин).

Так, Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулює відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку.

Вказаний нормативно-правовий акт, поряд з регулюванням питань фондового ринку, видів цінних паперів, видів професійної діяльності на фондовому ринку, регулює порядок розкриття інформації на фондовому ринку.

В силу ст. 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», емітент - юридична особа, у тому числі Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади чи міжнародна фінансова організація, які від свого імені розміщують емісійні цінні папери та беруть на себе зобов`язання за ними перед їх власниками.

Частиною 1 ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Так, Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів регулюється склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів цінних паперів емітентами цінних паперів, а також регулює строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці).

Емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов`язані розкривати на фондовому ринку Інформацію шляхом: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії; розміщення на власному веб-сайті (веб-сторінці); подання до Комісії. До моменту розкриття регулярної та особливої інформації емітентом шляхом оприлюднення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії розкриття такої Інформації на території України іншими шляхами, у тому числі шляхами, передбаченими цим Положенням, не допускається. У разі якщо емітент несвоєчасно розкриває Інформацію, розкриття якої є обов`язковим відповідно до цього Положення, емітент повинен письмово повідомити Комісію листом з обґрунтуванням причин, що призвели до несвоєчасного розкриття Інформації, складеним у довільному вигляді та засвідченим підписом керівника та відбитком печатки емітента. (п.п. 3, 9, 10 р. І Положення).

Обов`язок здійснювати розкриття регулярної річної інформації поширюється на осіб, які станом на 31 грудня звітного року є емітентами. Звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється: для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно. Розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на сторінці в мережі Інтернет, опубліковують в офіційному друкованому виданні. Опублікування річної інформації в офіційному друкованому виданні здійснюється за формою, наведеною у додатку 44 до цього Положення, крім емітентів, які здійснили приватне (закрите) розміщення цінних паперів, а також приватних (закритих) акціонерних товариств, які не здійснювали публічного (відкритого) розміщення цінних паперів. Опублікування річної інформації в офіційному друкованому виданні здійснюється емітентами, які здійснили приватне (закрите) розміщення цінних паперів, а також приватними (закритими) акціонерними товариствами, які не здійснювали публічного (відкритого) розміщення цінних паперів, крім публічних акціонерних товариств, які здійснили приватне (закрите) розміщення цінних паперів за формою, наведеною у додатку 45 до цього Положення (гл. 4 р. ІІ Положення).

Регулярна річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає: титульний аркуш; зміст; основні відомості про емітента; інформацію про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності; відомості щодо участі емітента в створенні юридичних осіб; інформацію щодо посади корпоративного секретаря (для акціонерних товариств); інформацію про рейтингове агентство; інформацію про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв); інформацію про посадових осіб емітента; інформацію про осіб, що володіють 10 відсотками та більше акцій емітента; інформацію про загальні збори акціонерів; інформацію про дивіденди; інформацію про осіб, послугами яких користується емітент; відомості про цінні папери емітента; опис бізнесу; інформацію про господарську та фінансову діяльність емітента; інформацію про забезпечення випуску боргових цінних паперів; відомості щодо особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, що виникала протягом звітного періоду; інформацію про стан корпоративного управління (для акціонерних товариств); річну фінансову звітність; річну фінансову звітність поручителя (страховика/гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів (за кожним суб`єктом забезпечення окремо); текст аудиторського висновку (звіту) (має містити дані відповідно до розділу XVI додатка 38 до цього Положення); звіт про стан об`єкта нерухомості (у разі емісії цільових облігацій підприємств, виконання зобов`язань за якими здійснюється шляхом передачі об`єкта (частини об`єкта) житлового будівництва) (п. 1 гл. 4 р. ІV Положення).

Зокрема, інформація про осіб, послугами яких користується емітент, має містити дані відповідно до розділу IX додатка 38 до Положення. Інформація вказується про професійних учасників фондового ринку, послугами яких користується емітент, аудиторів (аудиторські фірми), які надають аудиторські послуги емітенту, юридичних осіб, які надають правову допомогу емітенту, юридичних осіб, які надають страхові послуги емітенту, юридичних осіб, які уповноважені здійснювати рейтингову оцінку емітента та/або його цінних паперів. Для емітентів іпотечних облігацій та емітентів іпотечних сертифікатів додатково вказується інформація про управителя іпотечного покриття та обслуговуючу установу (за наявності). Для емітентів сертифікатів ФОН додатково вказується інформація про управителя. Дані щодо кожної особи вказуються окремо. В описі до таблиці розкривається інформація щодо виду послуг, які надає особа. Опис бізнесу емітента розкривається в описовій формі відповідно до розділу XI додатка 38 до Положення (пп. 12, 14 п. 1 гл. 4 р. ІV Положення).

Інформація на власному веб-сайті оприлюднюється державною мовою (якщо інше не передбачено законодавством) із зазначенням дати такого оприлюднення. Публічне акціонерне товариство при розміщенні інформації на власному веб-сайті забезпечує вільний доступ будь-якої особи до такої інформації, а також повідомляє на вимогу заінтересованих осіб адресу власного веб-сайту, на якому здійснюється розміщення інформації. Публічне акціонерне товариство розміщує на власному веб-сайті Інформацію, передбачену цим Положенням, в обсязі, порядку та терміни, встановлені цим Положенням (п.п. 3, 9 р. IX Положення).

Відповідно до додатка 38 річна інформація емітента цінних паперів має містити, зокрема: загальні відомості; дані про дату та місце оприлюднення річної інформації; інформацію про осіб, послугами яких користується емітент; опис бізнесу, розкривається інформація, в тому числі, про судові справи, за якими розглядаються позовні вимоги у розмірі на суму 10 або більше відсотків активів емітента або дочірнього підприємства станом на початок року, стороною в яких виступає емітент, його дочірні підприємства, або судові справи, стороною в яких виступають посадові особи емітента (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду). У разі відсутності судових справ про це зазначається.

З огляду на наведені приписи Положення, емітент зобов`язаний здійснити розкриття регулярної річної інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до законодавства та, серед іншого, розкрити інформацію про осіб, послугами яких користується емітент, а також опис бізнесу.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Стаття 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» наводить, для його цілей, визначення термінів, а саме: державного регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері; професійних учасників ринку цінних паперів - осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (ч. 1 ст. 5 Закону).

До основних завдань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відноситься: 1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; 2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; 3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; 4) захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; 5) сприяння розвитку ринку цінних паперів; 6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення (ч. 1 ст. 7 Закону).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, серед іншого: встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів; встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов`язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; виконує інші завдання відповідно до закону (п.п. 14-2, 15, 8 ч. 2 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

У відповідності до ст. 8 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

З огляду на зазначені приписи Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР здійснює відповідне державне регулювання ринку цінних паперів та державний контроль, і, в разі порушення вимог законодавства про цінні папери, Національна комісія накладає адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції у відношенні до правопорушника.

Вказане також знаходить своє відображення в п.п. 1, 2 р. X Положення, згідно яких державний контроль за розкриттям Інформації емітентами цінних паперів відповідно до вимог законодавства здійснює Комісія. За неопублікування, опублікування не в повному обсязі Інформації та/або опублікування недостовірної Інформації, нерозміщення, розміщення не в повному обсязі Інформації та/або розміщення недостовірної Інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, неподання, подання не в повному обсязі Інформації та/або подання недостовірної Інформації до Комісії, передбаченої цим Положенням, юридична особа несе відповідальність відповідно до закону.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

Відповідно до п. 1 р. XVII Правил, за правопорушення на ринку цінних паперів, зазначені у статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, передбачені цією статтею.

Наразі, необхідно примітити, що за ст. 11 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб: фінансові санкції; зупиняє або анулює ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку; анулює свідоцтво про реєстрацію об`єднання як саморегулівної організації фондового ринку, яке було видано такому об`єднанню.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону).

З огляду на передбачений в ст. 11 Закону та р. XVII Правил перелік санкцій, які застосовуються за правопорушення на ринку цінних паперів, та конкретної підстави для їх застосування, зокрема за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, випливає висновок, що застосування такого виду санкції, як то у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, можливо за факту передбаченого у п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону порушення.

Таким чином, зважаючи, що за ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» НКЦПФР накладає на юридичних осіб адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції виключно за порушення чинного законодавства, у справах про правопорушення на ринку цінних паперів необхідним є встановлення факту порушення щодо нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

В свою чергу, метою Правил є забезпечення дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства на ринку цінних паперів, захисту прав учасників ринку цінних паперів. Розгляд справ про правопорушення, вчинені на території України, здійснюється згідно з Правилами. Завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об`єктивне з`ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності із законодавством, забезпечення виконання винесеного рішення, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень, і запобігання правопорушенням. Уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов`язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об`єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції. Рішення у справі повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом. Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек. Особа, яка відмовилася одержати постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, вважається такою, що її повідомлено належним чином про порушення справи; дату, час та місце складення акта про правопорушення; дату, час та місце розгляду справи про правопорушення; зупинення та відновлення провадження у справі; застосування санкції; про встановлений термін розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери для виконання. Перебіг строку щодо направлення вищезазначених документів та оскарження постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов`язано його початок (п.п. 1-4, 14, 15 р. І Правил).

Пунктом 1 р. ІІІ, п.п. 1, 2, 5, 7, 8, 10 р. IV Правил регламентовано, що справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п`ять робочих днів до дати складання акта. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше двадцяти робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів повинен містити: номер, дату, місце його складання; посаду, прізвище, ім`я, по батькові особи, яка склала акт про правопорушення на ринку цінних паперів (у разі надання повноважень за дорученням - реквізити доручення); повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, у разі наявності інформації - банківські реквізити, засоби зв`язку; виклад обставин правопорушення; посилання на нормативно-правовий акт, норму якого порушено; відомості про наявність повторного вчинення правопорушення особою, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів; інші відомості, необхідні для вирішення справи про правопорушення. Пояснення особи, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, є складовою частиною акта про правопорушення на ринку цінних паперів і приєднуються до нього у вигляді додатка. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів підписується особою, яка його склала, і керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено. За мотивованим письмовим клопотанням керівника або представника особи, яка притягується до відповідальності, уповноважена особа до складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів може прийняти рішення про перенесення дати підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів в межах строку, встановленого абзацом третім пункту 2 цього розділу. У разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

З положень ст. 12 Закону вбачається, що уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов`язаними з таким правопорушенням документами протягом п`яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

З огляду на зазначені приписи Закону та Правил, за наявності достатніх даних, які вказують на наявність правопорушення, порушується справа про правопорушення, про що уповноваженою особою виноситься постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. При цьому, уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів, який містить виклад обставин правопорушення; посилання на нормативно-правовий акт, норму якого порушено; інші відомості, необхідні для вирішення справи про правопорушення. Про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів особа, щодо якої порушено справу про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за п`ять робочих днів до дати складання акта. Вважається повідомленою особа про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів за обставин надіслання Комісією поштою юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, прийнятої постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, перебіг строку щодо направлення якої починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов`язано його початок. Зібрані матеріали протягом п`яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду. Водночас, за мотивованим письмовим клопотанням керівника або представника особи, яка притягується до відповідальності, уповноважена особа до складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів може, втім не зобов`язана, прийняти рішення про перенесення дати підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів в межах строку, встановленого абзацом третім пункту 2 цього розділу.

За п. 1 р. VI «Розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних осіб», п.п. 1, 3 р. VII «Постанова у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних осіб» Правил, справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Щодо надання чинним законодавством НКЦПФР права накладати санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, суд апеляційної інстанції зазначає наступне.

Відповідно до статті 17 Закону України «Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини», суди застосовують при розгляді справ Конвенцію та практику Суду як джерело права.

В своїх рішеннях Європейський суд з прав людини зазначає, що загалом, «необхідність» будь-якого обмеження здійснення свободи вираження поглядів має бути обґрунтована з усією переконливістю. Звичайно, насамперед національна влада має оцінити, чи існує «нагальна суспільна необхідність», що виправдовує таке обмеження, і тут вона користується певною свободою розсуду. Так само слід приділити велику увагу цьому інтересові, якщо йдеться про визначення, відповідно до пункту 2 статті 10, відповідності обмеження законно поставленій меті (див., mutatis mutandis, рішення у справі «Ґудвін проти Сполученого Королівства» (Goodwin c. Royaume-Uni) від 27 березня 1996 року, Збірник1996-ІІ, с. 500-501, п. 40, а також «Ворм проти Австрії» (Worm c. Autriche) від 29 серпня 1997 року, Збірник, 1997-V, с. 1551, п. 47) (рішення у справі «Фрессоз та Руар проти Франції» (Fressoz and Roire v. France) від 21 січня 1999 року, заява № 29183/95, п. 45 (ііі).

Таким чином, при прийнятті суб`єктом владних повноважень рішення необхідним є дотримання одного з основних і універсальних принципів права - принципу пропорційності, який спрямований на забезпечення у правовому регулюванні розумного балансу приватних і публічних інтересів, відповідно до якого цілі обмежень прав мають бути істотними, а засоби їх досягнення обґрунтованими і мінімально обтяжливими для осіб, чиї права обмежуються, а також дозволяє досягти розумного співвідношення між цілями державного впливу та засобами їх досягнення.

Як вірно встановлено судом першої інстанції та вбачається з матеріали справи, 09.10.2017 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, т.в.о. директора департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів, на підставі рішення НКЦПФР від 17.07.2017 № 556, у відношенні AT «РОДОВІД БАНК» прийнято оскаржувану постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Зі змісту мотивувальної частини постанови видно про розміщення Банком регулярної річної інформації за 2015 - 2016 роки в квітні наведених років.

До Комісії надійшла інформація щодо провадження у справі № 1052/2015 про стягнення на користь ПАТ «Родовід Банк» суми завданої шкоди, яка порушена Окружним судом Нікосії з відома та в інтересах ПАТ «Родовід Банк» і інформація щодо юридичних осіб, які надавали правову допомогу ПАТ «Родовід Банк», а саме: Soteris Pittas & Co LLC, Akim Gump Strauss Hauer & Feld LLP, Адвокатське об`єднання «Богатир та Партнери».

За результатами моніторингу наявної регулярної річної інформації за 2015 - 1016 роки в інформаційному масиві Системи моніторингу фондового ринку, в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на сторінці у мережі інтернет (www.rodovidbank.com) ПАТ «Родовід Банк» інформація щодо судової справи № 1052/2015 та інформація про осіб, послугами яких користується емітент - Soteris Pittas & Co LLC, Akim Gump Strauss Hauer & Feld LLP та Адвокатське об`єднання «Богатир та Партнери» відсутня. Також до Комісії надійшла інформація щодо юридичної особи, яка надавала правову допомогу ПАТ «Родовід Банк» - Asters.

За результатами моніторингу наявної регулярної річної інформації за 2015- 2016 роки в інформаційному масиві Системи моніторингу фондового ринку, в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів та на власному веб-сайті (веб-сторінці) (www.rodovidbank.com) ПАТ «Родовід Банк» інформація про особу, послугами яких користується емітент, а саме Asters, також відсутня.

Таким чином, ПАТ «Родовід Банк» розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, на власному веб-сайті (веб-сторінці) (www.rodovidbank.com) та подало до Комісії регулярну річну інформацію за 2015 -2016 роки не в повному обсязі.

Таким чином, колегія суддів апеляційної інстанції доходить висновку, що з огляду на приписи Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» і Положення, та враховуючи відображені НКЦПФР у постанові достатні дані, які вказували на наявність правопорушення ПАТ «Родовід Банк», винесення Комісією постанови відбувалося в межах та з дотриманням чинного законодавства України. При цьому, факт достатності зазначених Національною комісією даних, з боку Банку не оспорюється.

Щодо процедури, яка передує прийняттю постанови № 597-ЦА-УП-Е від 20.12.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Родовід Банк», суд апеляційної інстанції зазначає наступне.

Так, з постанови від 09.10.2017 вбачається, що виклик керівника або уповноваженого представника AT «РОДОВІД БАНК» для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень здійснювався на 19.10.2017 року.

Матеріали справи свідчать про направлення 10.10.2017 року Комісією постанови від 09.10.2017 та отримання її ПАТ «Родовід Банк» - 12.10.2017, що підтверджується роздруківкою з офіційного сайту «Укрпошти» та вхідною відміткою за № 9193.

Таким чином, НКЦПФР повідомлено Банк про дату, час та місце складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів, як особу, щодо якої порушено справу про правопорушення, у межах правил, що визначені п.п. 14, 15 р. І, п. 2 р. IV Правил.

Крім того, ознайомлення 09.11.2017 та 04.12.2017 представника Банку з матеріалами справи про правопорушення на ринку цінних паперів, вказує про використання Банком відповідних прав.

Виходячи з положень розділів IV та VI Правил, колегія суддів апеляційної інстанції зазначає, що Банк, як особа, щодо якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, не обмежений був у праві подавати пояснення до НКЦПФР, так і заявляти клопотання про ознайомлення із матеріалами справи на будь-якій стадії розгляду справи.

Дане, в цілому свідчить про необґрунтованість аргументів Банку про позбавлення його Комісією можливості захищатися у спосіб, передбачений чинним законодавством.

Відповідно до постанови Правління Національного банку України від 25.02.2016 року № 107 ПАТ «РОДОВІД БАНК» визнано неплатоспроможним. На підставі вказаної постанови виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення № 261 від 25.02.2016 «Про запровадження тимчасової адміністрації в AT «РОДОВІД БАНК» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку».

У відповідності до рішення Національного Банку України від 19.12.2017 за № 811 «Про відкликання ліцензії санаційного Банку та ліквідацію ПАТ «РОДОВІД БАНК» запроваджено ліквідацію у AT «РОДОВІД БАНК».

Законом України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» встановлюються правові, фінансові та організаційні засади функціонування системи гарантування вкладів фізичних осіб, повноваження Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, порядок виплати Фондом відшкодування за вкладами, а також регулюються відносини між Фондом, банками, Національним банком України, визначаються повноваження та функції Фонду щодо виведення неплатоспроможних банків з ринку і ліквідації банків.

Разом з правовим регулюванням питань тимчасової адміністрації банку, означеним Законом врегульовано особливості ліквідації банку.

Положеннями абз. 1 ч. 3 ст. 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» передбачено, що під час здійснення ліквідації у банку не виникає жодних додаткових зобов`язань (у тому числі зі сплати податків і зборів (обов`язкових платежів), крім витрат, безпосередньо пов`язаних із здійсненням ліквідаційної процедури.

Суд констатує, що зазначена норма права не передбачає звільнення банку, який перебуває на стадії ліквідації, від відповідальності за вчинення порушення, у тому числі на ринку цінних паперів.

В зазначеній позиції судом також враховано приписи п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 2 р. Х Положення щодо відповідальності емітентів цінних паперів, а тому абз. 1 ч. 3 ст. 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» не є перешкодою для накладення на банк санкцій, передбачених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (попередження, штраф, зупинення або анулювання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, анулювання свідоцтва про реєстрацію об`єднання як саморегулівної організації фондового ринку та інші).

Таким чином, доводи апелянта про прийняття Комісією оскаржуваної постанови всупереч ч. 3 ст. 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» не заслуговують на увагу суду апеляційної інстанції з огляду на встановлені обставини справи.

Відповідно до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

За п. 7 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку у випадках самостійного подання банком інформації про банк як емітент та адміністративних даних відповідно до законів про цінні папери та фондовий ринок.

За таких обставин, враховуючи, що регулярна річна інформація емітентів цінних паперів включає інформацію про осіб, послугами яких користується емітент та опис бізнесу, і має розкривати інформацію, зокрема, про судові справи, стороною в яких виступають посадові особи емітента (дата відкриття провадження у справі, сторони, зміст та розмір позовних вимог, найменування суду, в якому розглядається справа, поточний стан розгляду), приймаючи до уваги обов`язок емітентів цінних паперів розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з урахуванням того, що відомості про розгляд справи у Окружному суді м. Нікосії по справі № 1052/2015, в рамках інформації про опис бізнесу, зауважено Банком у річній інформації лише за 2017 рік, з огляду на те, що визначена Комісією в момент розгляду справи відповідна інформація, яка не була розмішена Банком у загальнодоступній інформаційний базі даних НКЦПФР, не є такою, що, по суті, становить відомості досудового розслідування, суд апеляційної інстанції погоджує висновок суду першої інстанції про недоведеність апелянтом позиції щодо недопустимості розкриття певних відомостей в справі.

Також, необґрунтованими є доводи ПAT «РОДОВІД БАНК» щодо відсутності в діях останнього складу правопорушення, та, як наслідок, наявності підстав для закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

Аналіз наведених правових положень та вищезазначених обставин справи дає підстави колегії суддів апеляційної інстанції для висновку про відсутність правових підстав для задоволення позову, оскільки оскаржувана постанова № 597-ЦА-УП-Е від 20.12.2017 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні АТ «Родовід Банк» є законною та правомірною.

Відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Колегія суддів апеляційної інстанції приходить до висновку, що інші доводи апелянта не знайшли свого підтвердження під час апеляційного розгляду, а тому судом до уваги не приймаються.

Отже, судом першої інстанції було вірно встановлено фактичні обставини справи, надано належну оцінку дослідженим доказам, прийнято законне та обґрунтоване рішення у відповідності з вимогами матеріального та процесуального права.

Обставини, викладені в апеляційній скарзі, до уваги не приймаються, оскільки є необґрунтованими та не є підставами для скасування рішення суду першої інстанції.

В зв`язку з цим колегія суддів вважає необхідним апеляційну скаргу залишити без задоволення, а рішення суду першої інстанції - без змін.

Керуючись ст.ст. 242, 308, 310, 315, 316, 321, 322, 325, 328, 329 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Родовід Банк» - залишити без задоволення.

Рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 21 березня 2019 року - без змін.

Постанова суду набирає законної сили з дати її прийняття та може бути оскаржена шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Верховного Суду у порядку та строки, визначені ст.ст. 328-331 КАС України.

Головуючий суддя: Шурко О.І.

Судді: Василенко Я.М.

Кузьменко В.В.

Повний текст рішення виготовлено 24.06.2019 року