Справа № 420/1723/19
Суддя: Аракелян М. М.
Дата ухвалення: 2019-06-18 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/1723/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 червня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого судді Аракелян М.М.

Розглянувши у порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства Спеціалізована пересувна колона №1 про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

25 березня 2019 року до Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства Спеціалізована пересувна колона №1, в якому позивач просить суд стягнути штрафні санкції у розмірі 3 400,00грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідач має несплачену суму штрафних санкцій, яка складає 3 400,00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів, у зв`язку з чим позивач звернувся до суду.

Ухвалою суду від 09.04.2019 року відкрито провадження у даній справі, ухвалено розглядати справу за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін відповідно до положень ст. 263 КАС України.

Ухвалою суду від 10.05.2019р. вирішено розглядати справу №420/1723/19 за правилами спрощеного позовного провадження з повідомленням сторін та призначено перше судове засідання на 30.05.2019р.

30.05.2019р. до суду представником позивача подано клопотання про розгляд справи без участі представника у порядку письмового провадження.

Відповідач повідомлений про дату та час судового засідання відповідно до ч.ч.8,11 ст.126 КАС України, однак до суду не з`явився.

Судом вирішено розглянути адміністративну справу в порядку письмового провадження відповідно до ч. 9 ст. 205 КАС України.

Відзив на позов до суду не надходив.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши надані учасниками справи докази, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд встановив наступне.

Згідно статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.06.1996р. державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ч.1 ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.06.1996р. національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

У відповідності до статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.06.1996р. національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції.

В структурі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку утворено департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні як його відокремлений структурний підрозділ.

Повноваження щодо здійснення департаментом своєї діяльності з питань державного регулювання ринку цінних паперів поширюється на території Вінницької, Черкаської, Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей.

Під час здійснення своєї діяльності департаментом НКЦПФР у Південному регіоні встановлено наступні порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Приватного акціонерного товариства «Спеціалізована пересувна механізована колона №1» (а.с.12-16), а саме:

1) ПрАТ «Спеціалізована пересувна механізована колона №1» розкрило не в повному обсязі особливу інформацію у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про зміну складу посадових осіб емітента від 05.08.2018р., а саме: не розкрита інформація про найменування уповноваженого органу емітента, який прийняв рішення про зміну складу посадових осіб, що є порушенням вимог пункту 6 глави 1 розділу 3 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р.

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується особливою інформацією ПрАТ «СПМК 1» від 05.06.2018р. з датою розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів 07.06.2018р.

2) ПрАТ «СПМК 1» розкрило не в повному обсязі особливу інформацію, шляхом подання до Комісії, про зміну складу посадових осіб емітента від 05.06.2018р., а саме титульному аркуші повідомлення, не зазначено: дату оприлюднення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, найменування, дата і номер офіційного друкованого видання, в якому опубліковано повідомлення, дата оприлюднення на сторінці в мережі Інтернет, що є порушенням вимог пункту 8 глави 1 розділу 2 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р., а також не розкрита інформація про найменування уповноваженого органу емітента , який прийняв рішення про зміну складу посадових осіб, що є порушенням вимог пункту 6 глави 1 розділу 3 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р.

Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується особливою інформацію емітента від 05.06.2018р., яка розміщена в ПТК Система моніторингу фондового ринку 13.06.2018р.

Порядок та строки розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів регулюється Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012р. №1470.

Враховуючи достатність даних, які вказували на наявність правопорушень, постановами від 15.11.2018р. №499-ПД-1-Е та №500-ПД-1-Е у відношенні ПрАТ «СПМК №1» порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобов`язано керівника або уповноваженого представника прибути до департаменту 29.11.2018р. для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень з приводу вчиненого правопорушення. Про своєчасність відправлення постанов свідчать реєстри рекомендованих листів №1 від 16.11.2018р. (а.с. 21)

29 листопада 2018 року у відношенні ПрАТ «СПМК №1» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів за №516-ПД-1-Е та №517-ПД-1-Е, для ознайомлення та отримання яких представник та/або повноважений представник товариства не з`явився. (а.с. 22-23)

Відповідно до пункту 8 Правил №1470 у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається того самого дня, на який було викликано особу, за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно до пункту 9 Правил №1470, у разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта надсилається юридичній особі одночасно з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановами від 05 грудня 2018 року №491-ПД-1-Е та №492-ПД-1-Е у відношенні ПрАТ «СПМК №1» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 20 грудня 2018 року. (а.с. 24-25)

Про своєчасність відправлення актів від 29.11.2018р. №516-ПД-1-Е та №517-ПД-1-Е та постанов від 05.12.2018р. №491-ПД-1-Е та №492-ПД-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів №1 від 06.12.2018р. (а.с. 26)

Для участі у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні керівник та/або повноважний представник ПрАТ «СПМК №1» не з`явився.

Під час розгляду справи від ПрАТ «СПМК №1» будь-яких клопотань та пояснень не надходило.

Відповідно до ч. 3 п. 1 розділу 6 Правил №1470 у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Згідно до пункту 14 розділу 1 Правил №1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «СПМК №1» винесено наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

1) Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2018р. №385-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 8 глави 1 розділу 2 та пункту 6 глави 1 розділу 3 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р. в частині розкриття не в повному обсязі особливої інформації, шляхом подання до Комісії, про зміну складу посадових осіб емітента від 05.06.2018р. та не розкриття інформації про найменування уповноваженого органу емітента, який прийняв рішення про зміну складу посадових осіб, за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2018р. №385-ПД-1-Е до ПрАТ «СПМК №1» застосовано штрафну санкцію у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700,00 грн.

2) Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2018р. №386-ПД-1-Е за порушення вимог пункту 6 глави 1 розділу 3 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР №2826 від 03.12.2013р. в частині розміщення не в повному обсязі особливої інформації у загальнодоступній інформаційні базі даних Комісії про ринок цінних паперів стосовно зміни складу посадових осіб емітента від 05.06.2018р., за що передбачена відповідальність відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до вимог пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено накладення на юридичних осіб адміністративно-господарських санкцій за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2018р. №386-ПД-1-Е до ПрАТ «СПМК №1» застосовано штрафну санкцію у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 1700,00 грн.

Загальна сума штрафних санкцій, застосованих до ПрАТ «СПМК №1» складає 3400,00 грн.

Про своєчасність відправлення постанов від 20.12.2018р. №385-ПД-1-Е та №386-ПД-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів №2 від 28.12.2018р. (а.с. 30)

Відповідно до пункту 17 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2018р. №385-ПД-1-Е та №386-ПД-1-Е не були оскаржені до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та до суду, докази зворотнього відсутні.

Відповідач не надав доказів в спростування твердження позивача про несплату ним накладених на нього штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно з ч. 1 ст.77 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст.78 цього Кодексу.

Відповідно до ч.1 ст.90 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

З урахуванням викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають задоволенню, оскільки відповідач має несплачену суму штрафних санкцій, яка складає 3 400,00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України, при задоволенні позову суб`єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб`єкта владних повноважень, пов`язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Оскільки під час розгляду справи свідки не залучались, експертизи не проводились судові витрати не розподіляються.

Керуючись ст. ст. 241-246, 250, 260-262, 255, 295 КАС України, суд,-

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (, адреса: 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30) до Приватного акціонерного товариства Спеціалізована пересувна колона №1 (, адреса: 65055, Одеська обл., м. Одеса, Суворовський р-н, вул. Хуторська, буд. 68) про стягнення штрафних санкцій - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства Спеціалізована пересувна колона №1 (, адреса: 65055, Одеська обл., м. Одеса, Суворовський р-н, вул. Хуторська, буд. 68) 3400(три тисячі чотириста)грн. 00коп. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності банку 106.

Рішення суду може бути оскаржено в порядку та в строки, встановлені ст. 293,295 КАС України.

Рішення суду набирає законної сили в порядку та в строки, встановлені ст. 255 КАС України.

Суддя М.М. Аракелян

.