Справа № 2а-4031/11/2670
Суддя: Баранов Д.О.
Дата ухвалення: 2011-07-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

15 липня 2011 року 12:20 № 2а-4031/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Баранова Д.О. за участю секретаря судового засідання Наумець О.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу
за позовом Акціонерного товариства холдингова компанія «Київміськбуд»

до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області

про визнання дій неправомірними та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

АТХК «Київміськбуд`звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області про визнання дій неправомірними та скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що відповідачем безпідставно застосовано до позивача штрафні санкції за невиконання вимог розпорядження в частині подання інформації в електронному вигляді, оскільки на виконання вимог розпорядження така інформація була подана.

Відповідач заперечень на позовну заяву не подав, представник проти позову заперечував.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення позивача, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

За результатами перевірки та виявлених порушень, 06.04.2010р. Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області прийнято розпорядження №353-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Розпорядженням встановлено, що АТХК «Київміськбуд`порушено вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», І, V розділ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1591 від 19.12.2006р., «Положення щодо підготовки аудиторських висновків, що подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1528 від 19.12.2006р., а саме: відсутня електронна форма (пошкоджена дискета) та зобов`язано у термін до 27.04.2010р. усунути порушення законодавства про цінні папери та письмово проінформувати (з наданням відповідних документів) уповноважену особу Комісії.

09.03.2011р. на адресу АТХК «Київміськбуд» надійшла постанова Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області №315-КУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою на позивача накладено штраф в розмірі 17 000 грн.

Зазначена постанова мотивована тим, що АТ ХК «Київміськбуд`було не виконано розпорядження №353-КУ від 06.04.2010р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, термін виконання якого закінчився 27.04.2010р..

Відповідно до ст. 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів -здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно ч. 1 ст. 5 Закону Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до ч. 2 ст. 6 Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Згідно п. 10 ст. 8 Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема - надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунень порушень законодавства на ринку цінних паперів тягне за собою накладення санкцій.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"від регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 1 розділу 1 глави V Положення №1591 емітенти цінних паперів зобов`язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

З матеріалів справи вбачається, що на виконання вимог розпорядження №353-КУ від 06.04.2011р. АТ ХК «Київміськбуд`разом із супровідним листом №2364/0/2-10 від 22.04.2010р. подало комісії дискету з електронною формою регулярної річної інформації за 2008р., що підтверджується відміткою територіального управління.

Як зазначалось вище, комісією встановлено строки виконання вимог розпорядження до 27.04.2010р., а позивач виконав їх 22.04.2010р., тобто в межах строку.

Згідно ч. 1 ст. 238 ГК України за порушення встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності до суб`єктів господарювання можуть бути застосовані уповноваженими органами державної влади або органами місцевого самоврядування адміністративно-господарські санкції, тобто заходи організаційно-правового або майнового характеру, спрямовані на припинення правопорушення суб`єкта господарювання та ліквідацію його наслідків.

Відповідно до ч. 1 ст. 250 ГК України (в редакції, яка діяла на момент проведення перевірки) адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб`єкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб`єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.

Як вбачається із розпорядження, інформація подавалась АТХК «Київміськбуд`листом №7578/04-01 від 01.06.2009р., а постанова прийнята 09.03.2011р. тобто із пропуском строку передбаченого ст. 250 ГК України.

Згідно ч. 5 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Частиною 1 ст. 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Враховуючи, що позивачем виконано вимоги розпорядження Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області, суд приходить до висновку, що відповідачем безпідставно прийнято постанову про накладення штрафу, а тому вважає позовні вимоги таким що підлягають задоволенню.

Відповідно до ч. 1 ст. 94 КАС України якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб`єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати з Державного бюджету України (або відповідного місцевого бюджету, якщо іншою стороною був орган місцевого самоврядування, його посадова чи службова особа).

Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 94, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Визнати неправомірними дії Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві та Київській області щодо винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку з цінних паперів №315-КУ від 09.03.2011р..

4.Скасувати постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку з цінних паперів №315-КУ від 09.03.2011р.

5. Судові витрати в сумі 3,40 грн. присудити на користь Акціонерного товариства холдингова компанія «Київміськбуд`за рахунок Державного бюджету України

Постанова набирає законної сили відповідно до ч. 1 ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складення в повному обсязі за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 КАС України.

Суддя Д.О. Баранов