Справа № 420/2018/19
Суддя: Єфіменко К. С.
Дата ухвалення: 2019-05-31 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/2018/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 травня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Єфіменка К.С., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" про стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" про стягнення з Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" () зареєстрованого за адресою: пр. -кт Гагаріна,буд.13, м.Одеса , 65044 до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.

Ухвалою суду від 08.04.2019 року було відкрито провадження по справі №420/2018/19 за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем не подано за 9 місяців 2018 року звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, що свідчить про порушення Ломбардом вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, у зв`язку з чим, позивач звернувся до суду про примусове стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн.

Поштовим відділенням конверт для відповідача було повернуто. При цьому, як вбачається з наявного у матеріалах справи Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, місцезнаходження Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" вказана адреса: проспект Гагаріна ,буд.13, м.Одеса, 65044 (а.с.23-30).

Відповідно до ч.8 ст.126 КАС України вважається, що повістку вручено юридичній особі, якщо вона доставлена за адресою, внесеною до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, або за адресою, яка зазначена її представником, і це підтверджується підписом відповідної службової особи.

Згідно п.4 ч.1 ст.263 КАС України, суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб`єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Дослідивши наявні в справі письмові докази суд встановив наступні факти та обставини:

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг).

Відповідно до статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон № 2664) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженим розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 року № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 року за №2112/22424 (далі - Положення № 2319), в межах своїх повноважень, Нацкомфінпослуг за результатами аналізу звітних даних Повне товариство "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" (далі - Відповідач/Товариство) складено Акт про правопорушення вчинені товариством на ринку фінансових послуг від 19.11.2018 року № 1415/16-3/13 (далі - Акт).

Відповідно до пунктів 2.2 та 2.3 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 року № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 року за № 1482/10081 (далі - Порядок) Ломбард зобов`язаний подавати до Нацкомфінпослуг звітні данні в паперовій та електронній формі у строки встановлені Нацкомфінпослуг.

Станом на 19.11.2018 року Ломбардом не надано звітні дані за 9 місяців 2018 року, що свідчить про порушення Ломбардом вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

пункту 2.2 розділу 2 Порядку, звітним періодом для складання звітності, яка подається до Нацкомфінпослуг, є календарний рік. Проміжна звітність складається щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного року. Ломбарди складають звітність за станом на кінець останнього дня кварталу (року);

пункту 2.3 розділу 2 Порядку, Ломбард подає до Нацкомфінпослуг звітність, передбачену цим Порядком, у паперовій та електронній формах. Паперова та електронна форми звітності подаються з дотриманням вимог щодо строків, обсягів та формату, що установлюються Нацкомфінпослуг.

Вказаний Акт про правопорушення було в установленому порядку направлено позивачем на адресу Товариства листом від 19.11.2018 року №7913/16-8, що підтверджується копією конверта, однак, вказане відправлення повернулося позивачеві у зв`язку з відсутністю отримувача за вказаною адресою.

Таким чином, враховуючи порушення Товариством статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 2 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абзацу першого пункту 1.5 розділу І, пункту 3.2 розділу III Положення № 2319, уповноважена особа Нацкомфінпослуг прийняла рішення про застосування штрафної санкції.

Згідно пункту 2.4 розділу II Положення № 2319 рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Постанова, крім іншого, повинна містити строк, протягом якого учасник ринку фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) зобов`язаний повідомити Нацкомфінпослуг про добровільне виконання або про відмову від добровільного виконання постанови.

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 05.12.2018 року №956/1415/16-3/13-П (далі - Постанова) до Товариства застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 04.01.2019 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

06.12.2018 року (вих. № 8387/16-8) Нацкомфінпослуг на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, що підтверджується списком № 29305 згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів та поштовим штемпелем Укрпошти.

На момент пред`явлення цього позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Також до Нацкомфінпослуг не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до відповідача штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг або звернення до суду щодо оскарження зазначеної постанови.

Згідно ст. 90 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" про стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн. є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Судові витрати розподілити за правилами ст.139 КАС України.

Керуючись ст.ст.139, 241-246,263 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

1. Позовні вимоги задовольнити повністю.

2. Стягнути з Повного товариства "Ломбард Золотий дім "Берла Я.Ю. і компанія" () зареєстрованого за адресою: пр. -кт Гагаріна,буд.13, м.Одеса , 65044 до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч) гривень 00 копійок.

Рішення суду може бути оскаржено до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в місячний строк з дня отримання повного тексту судового рішення, в порядку п.15.5 Перехідних положень КАС України.

Суддя Єфіменко К.С.

.