Справа № 420/898/19
Суддя: Марин П. П.
Дата ухвалення: 2019-05-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 420/898/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 травня 2019 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Марина П.П.

розглянувши в порядку письмового провадження за правилами спрощеного позовного провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю «СЕВКОСТ» про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю «СЕВКОСТ», в якому позивач просить стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» (код за ) 10200,00 грн., штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що під час здійснення своєї діяльності департаментом НКЦПФР у Південному регіоні встановлено порушення чинного законодавства на ринку цінних паперів з боку Товариства з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» (правонаступник - Публічного акціонерного товариства «КСГ» - до травня 2017 року - Публічного акціонерного товариства «КСГ БАНК» ), зокрема: ПАТ «КСГ» не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ШСІЩФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами); ПАТ «КСГ» не розкрило річну Інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НШІПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами); ПАТ «КСГ» не подано річну інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 глави 4 розділу II Положення прo розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами). Товариство з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» (далі - ТДВ «СЕЙВКОСТ») станом на момент вчинення правопорушення на ринку цінних паперів мало найменування Публічне акціонерне товариство «КСГ» . Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується відсутністю річної інформації ПАТ «КСГ» за 2016 та 2017 рік в ПТК Система моніторингу фондового ринку. За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів департаментом винесено наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: Постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №329-ПД-1-Е; від 15.11.2018 року №330-ПД-1-Е; від 15.11.2018 року №331-ПД-1-Е. Постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №№329-ПД-1-Е, 330-ПД-1-Е, 331-ПД-1-Е не були оскаржені ні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ні до суду. ТДВ «СЕЙВКОСТ» штрафні санкції до теперішнього часу не сплатило, а тому позивач звернувся до суду з вказаним позовом.

Відповідачем не було надано до суду відзив на адміністративний позов.

У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами (ч.6 ст.162 КАС України).

Ухвалою суду від 18.03.2019 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження.

Від представника позивача 11.04.2019 року надійшло клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження.

У зв`язку з відсутністю потреби заслухання свідка чи експерта, судом, керуючись положеннями ч.9 ст.205 КАС України, прийнято рішення про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Вивчивши матеріали справи, дослідивши обставини та факти, якими обґрунтовувалися вимоги, перевіривши їх доказами, суд встановив наступні факти та обставини.

Товариство з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» до травня 2017 року мало організаційно правову форму та здійснювало свою діяльність у формі Публічного акціонерного товариства «КСГ БАНК».

Як встановлено судом за результатами дослідження матеріалів справи, відповідачем порушено вимоги законодавства на ринку цінних паперів, а саме: ПАТ «КСГ» не розкрито річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрито річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не подано річну інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

За вказаними порушеннями директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні 11.10.2018 року винесено постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів за №№329-ПД-1-Е, 330-ПД-1-Е, 331-ПД-1-Е, якими зобов`язано керівника або повноваженого представника з`явитись до департаменту 24.10.2018 року для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень (а.с.16-18)

Вказані постанови відправленні на адресу відповідача 11.10.2018 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 11.10.2018 року №1 (а.с.19).

В зв`язку з виявленими порушеннями, начальником відділу контрольно-правової роботи департаменту НКЦПФР у Південному регіоні 24.10.2018 року складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів за №321-ПД-1-Е, №322-ПД-1-Е, №323-ПД-1-Е (а.с.20-22).

Постановами від 02.11.2018 року №304-ПД-1-Е, №305-ПД-1-Е, №306-ПД-І-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ «СЕЙВКОСТ призначено на 15.11.2018 року (а.с.23-25).

Вказані постанови відправленні на адресу відповідача 02.11.2018 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 11.10.2018 року №1 (а.с.26).

За результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів Ровинським Ю.О., директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №252-ПД-1-Е (а.с.28), зокрема за порушення вимог п.4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, в частині не розкриття річної інформації про емітента цінних паперів за 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів, у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, якою на відповідача накладено штрафні санкції у розмірі 3400 грн.;

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №253-ПД-1-Е (а.с.29) за порушення вимог п.4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, в частині не розкриття річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, якою на відповідача накладено штрафні санкції у розмірі 3400 грн.;

Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №254-ПД-1-Е (а.с.29) за порушення вимог п.4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, в частині неподання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річної інформації про емітента за 2016 та 2017 роки у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, якою на відповідача накладено штрафні санкції у розмірі 3400 грн.

Загальна сума штрафних санкцій застосованих до ТДВ «СЕЙВКОСТ» складає 10200 грн.

Вказані постанови відправленні на адресу відповідача 21.11.2018 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів від 21.11.2018 року №1 (а.с.31).

Як вбачається з Комп`ютерної програми «Діловодство спеціалізованого суду» постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.11.2018 року №252-ПД-1-Е, №253-ПД-1-Е, №254-ПД-1-Е відповідачем не оскаржені та штрафні санкції за вказаними постановами відповідачем також не сплачені. Доказів на спростування вищезазначеного відповідачем до суду не надано.

Судом також досліджено роздруківку з інформаційної бази даних та Системи моніторингу фондового ринку (а.с.11-15) щодо річної регулярної інформації емітента відповідно до якої встановлено, що ПАТ «КСГ» з не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, не розкрило річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки шляхом її опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним та ПАТ «КСГ» не подано річну інформацію до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2016 та 2017 роки у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Надаючи оцінку обґрунтованості вимог позивача, суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).

Відповідно до абз.2 ст.1 Закону №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 3 Закону №448/96-ВР передбачені Форми державного регулювання ринку цінних паперів, зокрема державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: реєстрація випусків цінних паперів, звітів про результати розміщення цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати розміщення цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам (абз.6,7, 9 ст. 3 Закону №448/96-ВР)

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (ч.1 ст.5 Закону №448/96-ВР)

Відповідно до положень ст.6 Закону №448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами (заявами) у зв`язку з порушенням законодавства України про цінні папери (ст.6 Закону № 448/96-ВР).

В ст.8 Закону №448/96-ВР визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, серед яких право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам (п.8, ст.8) та накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (п.14 ст.8).

Відповідно до п.п.6, 7 ч.1 ст.11 Закону України №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; а також за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ч.3 ст.11 Закону №448/96-ВР).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та подання її до НКЦПРФ, строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті визначені Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826.

Судом встановлено, що відповідач не виконав вимоги Закону №448/96-ВР у строки, передбачені даним Законом, а також не оскаржив постанови від 15.11.2018 року №252-ПД-1-Е, №253-ПД-1-Е, №254-ПД-1-Е у судовому порядку.

Відповідно до п. 4 глави 4 розділу ІІ вказаного Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Отже, з урахуванням вищезазначеного, суд дійшов висновку про те, що накладаючи на відповідача штрафні санкції та звертаючись до суду про їх стягнення, позивач діяв в межах повноважень, у порядку та у спосіб, що передбачені законодавством, яке регулює ринок цінних паперів в Україні.

Згідно з ч.1 ст.77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до ст.90 КАС України, суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні. Жодні докази не мають для суду наперед встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Оцінивши кожен доказ, який є у справі щодо його належності, допустимості, достовірності та їх достатності і взаємного зв`язку у сукупності, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об`єктивному дослідженні, та враховуючи всі наведені обставини, суд вважає позов таким, що підлягає задоволенню.

Решта доводів та заперечень учасників справи висновків суду по суті позовних вимог не спростовують. Слід зазначити, що згідно практики Європейського суду з прав людини та зокрема, рішення у справі "Серявін та інші проти України" від 10 лютого 2010 року, заява 4909/04, відповідно до п.58 якого суд повторює, що згідно з його усталеною практикою, яка відображає принцип, пов`язаний з належним здійсненням правосуддя, у рішеннях судів та інших органів з вирішення спорів мають бути належним чином зазначені підстави, на яких вони ґрунтуються. Хоча пункт 1 статті 6 Конвенції зобов`язує суди обґрунтовувати свої рішення, його не можна тлумачити як такий, що вимагає детальної відповіді на кожен аргумент. Міра, до якої суд має виконати обов`язок щодо обґрунтування рішення, може бути різною в залежності від характеру рішення (рішення у справі "Руїс Торіха проти Іспанії" від 9 грудня 1994 року, серія A, N 303-A, п.29).

Судові витрати розподілити відповідно до ст.139 КАС України.

Керуючись ст.ст. 2, 3, 5, 6, 8, 9, 14, 22, 139, 241, 242-246, 250, 255, 295, КАС України, суд,-

ВИРІШИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з додатковою відповідальністю «СЕВКОСТ» про стягнення штрафних санкцій - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» (код за ) 10200,00 грн., штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності банку 106.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було проголошено лише вступну та резолютивну частини судового рішення, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Позивач: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (, 01010, м.Київ, вул..Московська, 8, корпус 30);

Відповідач: Товариство з додатковою відповідальністю «СЕЙВКОСТ» (, 68355, Одеська обл., Кілійський район, м.Вилкове, вул..Богдана Хмельницького, 10-В).

Суддя П.П.Марин

.