Справа № 440/807/19
Суддя: Н.І. Слободянюк
Дата ухвалення: 2019-04-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 квітня 2019 року м. ПолтаваСправа № 440/807/19

Полтавський окружний адміністративний суд у складі судді Слободянюк Н.І., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження у порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку /далі - позивач, НКЦПФР/ звернулася до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" /далі - відповідач, ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662"/ про стягнення штрафних санкцій у сумі 10200,00 грн до Державного бюджету України.

В обґрунтування заявленої вимоги позивачем зазначено, що відповідачем несплачено у встановлені законодавством строки штрафи в сумі 3400,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №747-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року; в сумі 3400,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №748-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року; в сумі 3400,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №749-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року /а.с.4-6/.

Ухвалою Полтавського окружного адміністративного суду від 11 березня 2019 року позовну заяву прийнято до розгляду та відкрито провадження у справі, а також вирішено розглядати справу за правилами спрощеного позовного провадження з повідомленням (викликом) учасників справи /а.с. 2-3/.

Відповідач правом на подання відзиву на позовну заяву не скористався.

У судове засідання 24 квітня 2019 року учасники справи своїх уповноважених представників не направили, будучи належним чином повідомленими про дату, час та місце проведення судового засідання /а.с. 41-42/.

Від представника позивача надійшла заява про проведення судового засідання без її участі в порядку письмового провадження /а.с. 49/.

Згідно з частиною третьою статті 194 Кодексу адміністративного судочинства України учасник справи має право заявити клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Частиною першою статті 205 згаданого Кодексу передбачено, що неявка у судове засідання будь-якого учасника справи, за умови що його належним чином повідомлено про дату, час і місце цього засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, крім випадків, визначених цією статтею.

Згідно з пунктом першим частини третьої цієї статті якщо учасник справи або його представник були належним чином повідомлені про судове засідання, суд розглядає справу за відсутності такого учасника справи у разі: неявки в судове засідання учасника справи (його представника) без поважних причин або без повідомлення причин неявки.

Зважаючи на те, що представник позивача заявила клопотання про розгляд справи без її участі, а відповідач свого уповноваженого представника до суду не направив та про причини неявки не повідомив, суд визнав за можливе проводити судове засідання за відсутності учасників справи.

Згідно з частиною дев'ятою статті 205 КАС України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але всі учасники справи не з'явилися у судове засідання, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Зважаючи на те, що учасники справи належним чином повідомлені про дату, час та місце проведення судового засідання та у судове засідання не з'явилися, суд визнав за можливе проводити судове засідання у порядку письмового провадження.

Фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалося на підставі приписів частини четвертої статті 229 КАС України.

Дослідивши письмові докази, суд встановив такі обставини та відповідні до них правовідносини.

Приватне акціонерне товариство "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" (ідентифікаційний код 01350305, місцезнаходження: вул. Харчовиків, буд. 13, м. Полтава, Полтавська область, 36014) зареєстроване як юридична особа 20 лютого 1996 року /а.с. 44-48/.

30 жовтня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих.№№23/08/31655, 23/08/31654, 23/08/31653, якими порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" та зобов'язано керівника (або уповноваженого представника за довіреністю) товариства з'явитися на підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та для надання письмових пояснень об 11:00 год 15 листопада 2018 року, об 11:10 год 15 листопада 2018 року та об 11:20 год 15 листопада 2018 року відповідно /а.с. 7-9/.

Зазначені постанови 30 жовтня 2018 року направлені рекомендованим листом на адресу Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662", що підтверджується фіскальним чеком від 30 жовтня 2018 року та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 10/.

15 листопада 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е, в яких зафіксовано відповідно, що Приватне акціонерне товариство "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" не розмістило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік в офіційному друкованому виданні, а також не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік до Комісії (до аналітично-моніторингового модуля Комісії (SMFR). Це є порушенням положень статей 39, 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-ІV від 23 лютого 2006 року (зі змінами) з урахуванням вимог пункту 4 глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2826 від 03 грудня 2013 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за №2180/24712 /а.с. 11-13/.

23 листопада 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" призначено на 06 грудня 2018 року о 10:30 год 10:45 год /а.с. 14/.

Примірники актів про правопорушення на ринку цінних паперів №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е від 15 листопада 2018 року та постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів від 23 листопада 2018 року вих.№23/02/35025 надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 26 листопада 2018 року та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 15/.

06 грудня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів:

- №747-СХ-5-Е, якою за нерозміщення регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3400,00 грн /а.с. 17/;

- №748-СХ-5-Е, якою за неопублікування регулярної річної інформації в офіційному друкованому виданні застосовано до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3400,00 грн /а.с. 18/;

- №749-СХ-5-Е, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 3400,00 грн /а.с. 19/.

Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року направлені на адресу Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" разом із супровідним листом від 06 грудня 2018 року вих. №23/02/36335 /а.с. 20/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 07 грудня 2018 року, списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 21/.

Враховуючи те, що відповідачем не сплачено суми штрафів в добровільному порядку, позивач звернувся до суду з цим позовом.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року (далі Закон №448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із частиною першою статті 5 цього Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи /стаття 6 вказаного Закону/.

Частиною першою статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-IV від 23 лютого 2006 року (далі Закон №3480-IV, в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) встановлено, що розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону №3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною четвертою цієї статті встановлено, що річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб-сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття.

У ході перевірки відповідача встановлено, що Приватним акціонерним товариством "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" не розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, не опубліковано в офіційному друкованому виданні та не подано до Комісії регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік, що підтверджується актами про правопорушення на ринку цінних паперів №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е від 15 листопада 2018 року /а.с.11-13/.

Пунктом 14 частини першої статті 8 Закону № 448/96-ВР встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пунктів 5-7 частини першої статті 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації; за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів та за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З огляду на зазначені порушення, 06 грудня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів: - №747-СХ-5-Е, якою за нерозміщення регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн /а.с. 17/; - №748-СХ-5-Е, якою за неопублікування регулярної річної інформації в офіційному друкованому виданні застосовано до ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн /а.с. 18/; - №749-СХ-5-Е, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн /а.с. 19/.

Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16 жовтня 2012 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за №1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та фіскальний чек.

Як встановлено судом, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року направлені позивачем на адресу ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" разом із супровідним листом від 06 грудня 2018 року вих. №23/02/36335 /а.с. 20/ рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 07 грудня 2018 року та списком згрупованих поштових відправлень /а.с. 21/.

Доказів оскарження ПрАТ "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" зазначених постанов до суду не надано.

Відповідно до частини третьої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів сплати відповідачем штрафів в загальній сумі 10200,00 грн (3400,00 грн х 3), застосованих постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №№747-СХ-5-Е, 748-СХ-5-Е, 749-СХ-5-Е від 06 грудня 2018 року, до суду не надано.

Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафів в загальному розмірі 10200,00 грн підлягає стягненню у судовому порядку.

Таким чином, позовна вимога Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтована та підлягає задоволенню.

Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Зважаючи на те, що позивачем не понесено витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Керуючись статтями 6-9, 72-77, 211, 241-246, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, -

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корп. 30, м. Київ, 01010, ідентифікаційний код 37956207) до Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" (вул. Харчовиків, буд. 13, м. Полтава, Полтавська область, 36014, ідентифікаційний код 01350305) про стягнення штрафних санкцій у загальному розмірі 10200,00 грн задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Полтавське автотранспортне підприємство 1662" (вул. Харчовиків, буд. 13, м. Полтава, Полтавська область, 36014, ідентифікаційний код 01350305) штраф у загальному розмірі 10200,00 грн (десять тисяч двісті гривень) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржено до Другого апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги у порядку, встановленому статтею 297 з урахуванням положень підпункту 15.5 пункту 15 Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства України.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Суддя ОСОБА_1