Справа № 580/475/19
Суддя: В.П. Тимошенко
Дата ухвалення: 2019-04-01 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 квітня 2019 року справа № 580/475/19

м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Тимошенко В.П., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження (у письмовому провадженні) в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Жашківський маслозавод про стягнення коштів,

встановив:

08 лютого 2019 року до суду з позовною заявою звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Жашківський маслозавод, в якому просить стягнути з відповідача 10200,00 грн штрафних санкцій в дохід Державного бюджету України на рахунок відкритий на ім?я територіального органу Держказначейства за місцемзнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності банку 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що 19.11.2018 департаментом НКЦПФР у Південному регіоні прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №260-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп.; постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №261-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп.; постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №262-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп. Враховуючи те, що сума штрафу за вказаними постановами відповідачем не сплачена, позивач просить стягнути зазначені кошти в судовому порядку.

Ухвалою судді Черкаського окружного адміністративного суду від 13.02.2019 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження в адміністративній справі, вирішено справу розглядати за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справі (у письмову провадженні).

Відповідач у встановлений судом строк відзиву на позов не надав, про причини неподання відзиву суд не повідомив.

Розгляд справи по суті відповідно до ч. 4 ст. 262 Кодексу адміністративного судочинства України (далі КАС України) розпочато через тридцять днів з дня відкриття провадження у справі та проведено в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами.

Дослідивши подані суду письмові докази, оцінивши їх за внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, суд зазначає про таке.

Відповідач публічне акціонерне товариство Жашківський маслозавод (далі ПАТ Жашківський маслозавод) зареєстроване як юридична особа 01.09.1999, ідентифікаційний код 00447793, відповідач перебуває в стані припинення за судовим рішенням, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань від 07.02.2019 (а.с.35-38).

22 жовтня 2018 року завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні уповноваженою особою Комісії прийнято постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ Жашківський маслозавод №365-ПД-6-Е, №367-ПД-6-Е, №368-ПД-6-Е (а.с. 7-9).

Зазначеними постановами запропоновано керівнику або уповноваженому представнику зявитись 30.10.2018 об 11 год. 40 хв. до сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень.

30 жовтня 2018 року завідувачем сектору нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Черкаській області департаменту НКЦПФР у Південному регіоні уповноваженою особою Комісії складено акт №357-ПД-6-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено ознаки порушення ПАТ Жашківський маслозавод вимог ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок, пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 за №2180/24712 (зі змінами), а саме неопублікування в офіційному друкованому виданні ПАТ Жашківський маслозавод регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки (а.с.11); акт №358-ПД-6-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено ознаки порушення ПАТ Жашківський маслозавод вимог ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок, пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 за №2180/24712 (зі змінами), а саме неподання до Комісії ПАТ Жашківський маслозавод регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки (а.с.12); акт №359-ПД-6-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено ознаки порушення ПАТ Жашківський маслозавод вимог ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок, пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 24.12.2013 за №2180/24712 (зі змінами), а саме нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії ПАТ Жашківський маслозавод регулярної річної інформації за 2016 та 2017 роки (а.с.13).

06 листопада 2018 року директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні уповноваженою особою Комісії прийнято постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №340-ПД-1-Е (а.с.14), №341-ПД-1-Е (а.с.15), №342-ПД-1-Е (а.с.16), в яких постановлено, що розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ Жашківський маслозавод відбудеться 19.11.2018 об 11 год . 10 хв.

19 листопада 2018 року директором департаменту НКЦПФР у Південному регіоні уповноваженою особою Комісії прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №260-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп. (а.с.20-21); постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №261-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп. (а.с.22-23); постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №262-ПД-1-Е, відповідно до якої за порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів громадян, що становить 3400 грн 00 коп. (а.с.24-25).

Вирішуючи спір по суті заявлених позовних вимог, суд виходить з такого.

Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України Про державне регулювання ринку цінних паперів в України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон №448/96).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96 державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ч.ч. 1-4 ст. 6 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_1 України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про затвердження структури центрального апарату НКЦПФР №72 від 11.05.2018 утворено департамент НКЦПФР у Південному регіоні як відокремлений структурний підрозділ центрального апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, повноваження якого поширюються на територію Черкаської, Вінницької, Херсонської, Миколаївської, Кіровоградської областей.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок від 23.02.2006р. №3480-IV (далі по тексту - Закон №3480) регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним (ч. 4 ст. 40 Закону №3480).

Згідно з пунктом 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням НЦКЦПФР від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за №2180/24712 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 14 ст. 8 Закону №448/96 передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з п. 14 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Як вбачається з матеріалів справи, постанови від 19.11.2018 №260-ПД-1-Е, №261-ПД-1-Е, №262-ПД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів надіслані відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів №4326, реєстром рекомендованих листів №1 та фіскальним чеком, копії яких містяться у матеріалах справи (а.с.26-27).

Згідно з положеннями п. 2 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом пятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Відповідно до положень ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

У матеріалах справи відсутні докази щодо оскарження відповідачем вищезазначених постанов, а також відсутні докази щодо сплати відповідачем сум штрафних санкцій за вищевказаними постановами.

Згідно із ч. 1 ст. 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

З урахуванням наведеного, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та оцінки наявних у матеріалах справи доказів в сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають до задоволення повністю.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову субєкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати субєкта владних повноважень, повязані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Керуючись ст.ст. 2, 6, 9, 14, 72, 76 - 79, 90, 139, 241-246, 255, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

вирішив:

Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з публічного акціонерного товариства Жашківський маслозавод (19200, Черкаська область, смт. Жашків, вул. Маслозаводська, 6, ідентифікаційний код 00447793) в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності банку 106 штрафні санкції у сумі 10200 (десять тисяч двісті) грн 00 коп.

Копію рішення направити учасникам справи.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана протягом тридцяти днів з дня проголошення рішення до суду апеляційної інстанції через Черкаський окружний адміністративний суд. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повний текст рішення виготовлений 01.04.2019.

Суддя В.П. Тимошенко