Справа № 826/6986/18
Суддя: Смолій І.В.
Дата ухвалення: 2019-03-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

28 березня 2019 року № 826/6986/18

Окружний адміністративний суд м.Києва у складі судді Смолія І.В., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Публічного акціонерного товариства “Лебединське хлібоприймальне підприємство” до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування рішення,-

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне товариство “Лебединське хлібоприймальне підприємство” (надалі також - позивач) звернулось до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі також – відповідач) про визнання протиправним та скасування рішення.

Ухвалою суду відкрито спрощене провадження в адміністративній справі без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) та запропоновано відповідачу надати відзив протягом п’ятнадцяти днів з дня вручення відповідачу ухвали про відкриття провадження у справі.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем протиправно винесено оскаржувану постанову від 11.01.2018 оскільки, останнім порушено 30-денний строк застосування санкцій, визначений ч.5 ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні.

Представник відповідача на адресу суду подано письмовий відзив в якому зазначив про правомірність своїх дій, а тому позовні вимоги є необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню.

Відповідно до ч.8 ст.262 Кодексу адміністративного судочинства України при розгляді справи за правилами спрощеного позовного провадження суд досліджує докази і письмові пояснення, викладені у заявах по суті справи, а у випадку розгляду справи з повідомленням (викликом) учасників справи - також заслуховує їхні усні пояснення. Судові дебати не проводяться.

Справа розглядається у письмовому провадженні за правилами спрощеного позовного провадження на підставі п.2 ч.1 ст.263 Кодексу адміністративного судочинства України.

Розглянувши подані сторонами документи, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд, встановив.

У відповідності до ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку діє в межах повноважень визначених даною статтею.

Згідно п.4 ч.1 ст.7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до ст.2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Статтею 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначено, що учасники фондового ринку - емітенти (у тому числі іноземні) або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.

Позивачем зазначено, що Департамент НКЦПФР у Східному регіоні листом №23/07/21116 від 12.10.2017 запросив у ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство» інформацію щодо виконання розпорядження №13-СХ-4-Е від 02.03.2017. Листом від 01.11.2017 №289 позивачем надано відповідь Комісії з інформацією щодо виконання даного розпорядження.

Однак, відповідачем 11.01.2018 винесено постанову №525-СХ-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме застосовано до ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000,00грн.

Позивач вважаючи дану постанову протиправною, звернувся до суду.

Відповідно до змісту ч.1 ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку кінних паперів здійснює Комісія.

Відповідно до вимог п.10 ч.1 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до абз.2 ч.2 ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

За порушення вимог абз.1 та абз.3 ч.6 ст.75 та ч.ч.1,2 ст.78 Закону України «Про акціонерні товариства», на підставі п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п.1 розділу XIV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, у відношенні ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство» уповноваженою особою Комісії винесено розпорядження усунення порушень законодавства про цінні папери №13-СХ-4-Е від 02.03.2017, відповідно до якого зобов’язано позивача в термін до 17.03.2017 усунути порушення законодавства про цінні папери та до 20.03.2017 (включно) письмово повідомити Східне територіальне управління НКЦПФР про стан виконання розпорядження з наданням підтверджуючих документів, а саме:

надати акціонеру копії протоколів Наглядової ради Товариства за період з 26.05.2015 та на час звернення акціонера - 17.08.2016, та копію протоколу засідання Наглядової ради Товариства від 10.07.2011;

надати акціонеру копії протоколів засідань Наглядової ради Товариства за період з 01.01.2012 по 31.12.2013 та копії протоколів засідань Наглядової ради Товариства за період з 26.05.2015 по 07.12.2016;

забезпечити проведення аудиту на вимогу акціонера.

Зазначене Розпорядження №13-СХ-4-Е від 02.03.2017 отримано позивачем, 02.03.2017.

У визначений Розпорядженням №13-СХ-4-Е від 02.03.2017 термін, позивач вимоги не виконав та не повідомив Східне територіальне управління НКЦПФР про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Листом від 01.12.2017 №289 позивач надав Комісії інформацією щодо виконання розпорядження №13-СХ-4-Е від 02.03.2017, тобто, після спливу терміну виконання зазначеного розпорядження.

Східним територіальним управлінням НКЦПФР після отримання інформації від Товариства було виявлено факт вчинення правопорушення, а саме несвоєчасне виконання Розпорядження №13-CX-4-E від 02.03.2017, та відповідно до вимог п. 1. розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 23/07/25601 від 14.11.2017.

Відповідно до вказаної Постанови Керівнику (або повноважному представнику за довіреністю) запропоновано з'явитися на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 05.12.2017 о 10 год. 30хв. до сектора нагляду за учасниками ринку пінних паперів у Сумській області та представництва в судах департаменту НКЦПФР у Східному регіоні за адресою: м. Суми, вул. Малиновського, б. 12 оф. 410.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 5 розділ 1 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» №1470, уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено 05.12.2017 акт №525-СХ-4-Е про правопорушення, який разом з постановою про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №23/07/25601 від 14.11.2017.

Листом 05.12.2017 за вих.№88 направлено уповноваженій особі Комісії, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно з п.1 роз. II «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» №1470 справи про правопорушення щодо юридичних осіб у межах наданих повноважень розглядаються уповноваженими особам, зокрема - уповноваженими Комісією посадовими особами.

Пунктом 1 розділу V Правил розгляду справ Уповноваженій особі при підготовці справи про правопорушення до розгляду надано право вирішувати питання: чи належить до її компетенції розгляд даної справи; чи витребувані необхідні додаткові матеріали; чи наявні підстави для закриття провадження у справі; чи підлягають задоволенню клопотання осіб, які беруть участь у справі.

Згідно розділу VIII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» №1470, Уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт

правопорушення.

Уповноважена особа Комісії, яка має право застосовувати санкцію, а саме директор департаменту НКЦПФР у Східному регіоні, отримала документи (постанову про порушення справи № 23/07/25601 від 14.11.2017, Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №525-СХ-4-Е від 05.12.2017), та 19.12.2017 винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів

19.12.2017 уповноваженою особою Комісії складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №23/02/30653, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство» на 11.01.2018.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії за несвоєчасне виконання розпорядження уповноваженої особи Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №13-СХ-4-Е від 02.03.2017, у відношенні ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство» винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.01.2018 №525-СХ-4-Е, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00грн.

Позивач зазначає, що оскаржувана постанова про застосування санкції від 11.01.2018 винесена з порушенням передбаченого 30-денного строку застосування санкцій, визначеного ч.5 ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», однак суд не може погодитись з вказаним твердженням.

Відповідно до вимог ч.5 ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом ЗО робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Відповідно до вимог розділу VIII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, уповноважена особа приймає рішення про застосування санкції протягом тридцяти робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів №525-СХ-4-Е від 05.12.2017 встановлено факт порушення позивачем законодавства.

Відповідно до вимог п. 10 розділу IV Правил №1470 акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом п'яти робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляється уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №23/07/25601 від 14.11.2017 та два примірники акту про правопорушення на ринку цінних паперів №525-СХ-4-Е від 05.12.2017 направлені уповноваженій особі Комісії, яка уповноважена розглядати справу, листом вих. №88 від 05.12.2017.

Судом встановлено, що оскаржувана постанова про накладення санкції винесена в межах терміну (30 робочих днів) визначеного ч. 5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та розділу VIII Правил №1470.

Таким чином, твердження позивача щодо порушення 30денного терміну для застосування санкції уповноваженою особою відліковується від 03.11.2017 - дати отримання Комісією листа від ПАТ «Лебединське хлібоприймальне підприємство», який свідчить про несвоєчасне виконання розпорядження позивачем.

Суд також не бере до уваги посилання позивача на те, що Комісія у мотивувальній частині оскаржуваної постанови №525-СХ-4-Е не зазначено про факти, які підтверджують наявність вини позивача, оскільки відповідно до п. 2 розділу VII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» №1470, у мотивувальній частині (постанови про накладення санкції справи) наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення і вину юридичної особи, або ж факти що вказують на відсутність правопорушення, посилання на відповідні норми нормативно-правового акта, який передбачає відповідальність за дане правопорушення.

Так, в постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 525-СХ-4-Е від 11.01.2018 Комісією зазначені посилання на докази, які підтверджують вину Товариства, а саме - запит Комісії від 12.10.2017 вих. № 23/07/21116 та лист Товариства від 01.11.2017 № 289 про виконання розпорядження №13-СХ-4-Е від 02.03.2017 року (усунути порушення в термін до - 17.03.2017, повідомити уповноважену особу про виконання розпорядження - до 20.03.2017). Крім того, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 525-СХ-4-Е від 11.01.2018 містить посилання на норму Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме п. 8 ч. 1 ст. 11, яка передбачає відповідальність за дане правопорушення.

Отже, суд приходить до висновку, що Комісія, приймаючи постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 525-СХ-4-Е від 11.01.2018, діяла в мажах Закону та у відповідності до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Згідно з ч.1 ст.77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Відповідно до ст.72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

На думку Окружного адміністративного суду міста Києва, позивачем не доведено протиправність дій відповідача та з урахуванням вимог, встановлених ч.2 ст.19 Конституції України та ч.2 ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України, а тому, виходячи з меж заявлених позовних вимог та системного аналізу положень законодавства України, суд приходить до висновку про відсутність підстав для задоволення позову.

Оскільки, адміністративний позов задоволенню не підлягає, то судові витрати позивачу не відшкодовуються.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 72-77, 139, 143, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

В задоволенні адміністративного позову Публічному акціонерному товариству “Лебединське хлібоприймальне підприємство”, відмовити.

Рішення суду, відповідно до частини 1 статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України, набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Рішення суду може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції протягом тридцяти днів з дня його проголошення за правилами, встановленими статтями 293-297 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Суддя І.В. Смолій