Справа № 826/4164/17
Суддя: Літвінова А.В.
Дата ухвалення: 2019-03-14 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

місто Київ

14 березня 2019 року №826/4164/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Літвінової А.В., при секретарі судового засідання Огнивому Д.П., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження (у письмовому провадженні) адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

товариства з обмеженою відповідальністю “Рікус”

про

стягнення штрафу у розмірі 3 400, 00 грн.,

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до товариства з обмеженою відповідальністю “Рікус” про стягнення штрафу у розмірі 3 400, 00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 27.03.2017 відкрито скорочене провадження у справі та запропоновано відповідачу, в разі невизнання адміністративного позову, у строк до 27.04.2017 надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяви про визнання позову також до суду не надходило. Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

Разом з тим, ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 25.07.2017 зупинено провадження в адміністративній справі №826/4164/17 до набрання законної сили судовим рішенням в адміністративній справі №826/2085/17.

Відповідно до пункту 10 частини першої Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства в редакції Закону України «Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів» № 2147-VIII від 03.10.2017, справи у судах першої та апеляційної інстанцій, провадження у яких відкрито до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14.03.2019 поновлено провадження у справі №826/4164/17 та продовжено розгляд адміністративної справи №826/4164/17 за правилами спрощеного позовного провадження без проведення судового засідання (письмового провадження).

Відповідно до частини першої статті 257 Кодексу адміністративного судочинства України за правилами спрощеного позовного провадження розглядаються справи незначної складності.

Частиною п’ятою статті 262 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої із сторін про інше.

Пунктом 4 частини першої статті 263 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб’єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Оцінивши повідомлені позивачем обставини справи, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд –

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частини першої статті 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за результатами перевірки товариства з обмеженою відповідальністю “Рікус” було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.08.2016 №609-ЦА-УП-Т.

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.08.2016 №609-ЦА-УП-Т встановлено, що товариству з обмеженою відповідальністю “Рікус” був направлений запит від 03.06.2016 №13/04/12426/НК, відповідно до якого товариство мало в термін до 14.06.2016 надати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку копії документів щодо:

- всіх договорів (зі всіма змінами, доповненнями, додатками тощо) з публічним акціонерним товариством «КМФБ», (далі по тексту – публічне акціонерне товариство «КМФБ», Біржа) щодо підтримання цін, попиту, пропозиції або обсягів торгів цінними паперами публічного акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент” та копії всіх пов'язаних з ними документів;

- всіх договорів (зі всіма змінами, доповненнями, додатками тощо) з емітентом цінних паперів публічного акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент” щодо підтримання цін на цінні папери публічного акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент” у зв'язку з їх публічним розміщенням або обігом та копії всіх пов'язаних з ними документів;

- інформацію та копії документів щодо обґрунтування цін купівлі/продажу та кількості цінних паперів публічного акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент” за контрактами, укладеними на публічному акціонерному товаристві «КМФБ» за період з 01.07.2015 по 30.11.2015;

- інформацію та копії документів щодо економічного сенсу здійснення торговцем цінними паперами за період з 01.07.2015 по 30.11.2015 операцій купівлі/продажу цінних паперів публічного акціонерного товариства “Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент” на публічному акціонерному товаристві «КМФБ» (з наданням відповідних розрахунків та підтверджуючих документів);

- інформацію щодо асоційованості, афілійованості або іншої пов'язаності (у розумінні частини першої статті 1 Закону України «Про фінансові послуги та Державне регулювання ринків фінансових послуг») з товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ЕКСПЕРТ» (код 36531540); товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «ОЛІМП» (код 39329719); публічним акціонерним товариством «КМФБ».

Станом на 01.08.2016 відповідач не надав Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку запитуваної інформації. Письмових пояснень із зазначенням причин та підтверджуючих документів щодо неможливості надання запитуваної інформації також надано не було.

Відповідно до пункту 7 частини першої статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі акта перевірки від 30.08.2016 №609-ЦА-УП-Т Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову від 21.09.2016 №542-ЦА-УП-Т про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої до товариства з обмеженою відповідальністю “Рікус” застосовано штрафні санкції у розмірі 3 400 ,00 грн.

Правомірність постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.2016 №542-ЦА-УП-Т встановлена рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 24.12.2018 у справі №826/2085/17 за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов, яким в задоволенні позовних вимоги було відмовлено повністю.

Як вбачається з Діловодства спеціалізованого суду (ДСС) зазначене судове рішення в апеляційному порядку не оскаржувалось, а тому на підставі статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України набрало законної сили.

Відповідно до частини четвертої статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Таким чином, обставини, які встановлені у судовому рішенні від 24.12.2018 у справі №826/2085/17, не потребують додаткового встановлення у справі №826/4164/15.

Згідно статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив суму штрафу визначену постановою від 21.09.2016 №542-ЦА-УП-Т, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу у судовому порядку.

Як зазначено вище, рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 24.12.2018 у справі №826/2085/17 встановлено правомірність постанови від 21.09.2016 №542-ЦА-УП-Т, поряд з цим, доказів сплати визначеного постановою штрафу відповідач суду не надав.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, проаналізувавши матеріали справи та надані сторонами докази, а також усні та письмові доводи сторін, суд дійшов до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись статтями 72-77, 143, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю “Рікус” (04050, м. Київ, вул. Глибочицька, буд. 72, офіс 320-Б, ) штраф у розмірі 3 400, 00 грн. (три тисячі чотириста гривень) до державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статями 292-297 Кодексу адміністративного судочинства України, із урахуванням положень пункту 15.5 Перехідних положень (Розділу VII) Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Літвінова А.В.