Справа № 826/4115/17
Суддя: Літвінова А.В.
Дата ухвалення: 2019-03-14 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

місто Київ

14 березня 2019 року №826/4115/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Літвінової А.В., при секретарі судового засідання Огнивому Д.П., розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження (у письмовому провадженні) адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
дотовариства з обмеженою відповідальністю "Рікус"
про стягнення штрафу у розмірі 200 000, 00 грн.,
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до товариства з обмеженою відповідальністю "Рікус" про стягнення штрафу у розмірі 200 000, 00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 23.03.2017 відкрито скорочене провадження у справі та запропоновано відповідачу, в разі невизнання адміністративного позову, у строк до 17.04.2017 надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяви про визнання позову також до суду не надходило. Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою, зазначеною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

Разом з тим, ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 23.10.2017 зупинено провадження в адміністративній справі №826/4115/17 до набрання законної сили судовим рішенням в адміністративній справі №826/2085/17.

Відповідно до пункту 10 частини першої Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства в редакції Закону України «Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів» № 2147-VIII від 03.10.2017, справи у судах першої та апеляційної інстанцій, провадження у яких відкрито до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14.03.2019 поновлено провадження у справі №826/4115/17 та продовжено розгляд адміністративної справи №826/4115/17 за правилами спрощеного позовного провадження без проведення судового засідання (письмового провадження).

Відповідно до частини першої статті 257 Кодексу адміністративного судочинства України за правилами спрощеного позовного провадження розглядаються справи незначної складності.

Частиною п'ятою статті 262 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що суд розглядає справу в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами, за відсутності клопотання будь-якої із сторін про інше.

Пунктом 4 частини першої статті 263 Кодексу адміністративного судочинства України визначено, що суд розглядає за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) справи щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Оцінивши повідомлені позивачем обставини справи, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд -

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно частини першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Як вбачається з матеріалів справи, 05.08.2016 начальником управління правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Москаленко С.В. на підставі рішення від 11.09.2012 №1239 за результатами аналізу інформації у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі з цінними паперами - дисконтними облігаціями публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Агрохолдінг Полісся" складено Акт №570-ЦА-УП-Т, відповідно до висновків якого в діях товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» з облігаціями публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Агрохолдінг Полісся" 04.06.2015, 06.06.2015, 08.06.2015, 09.06.2015, 10.06.2015, 17.06.2015, 18.06.2015, 22.06.2015, 30.06.2015, 14.07.2015, 24.07.2015 та 31.07.2015 на публічному акціонерному товаристві «Київська міжнародна фондова біржа» вбачаються ознаки маніпулювання цінами на фондовому ринку.

Також, 05.08.2016 начальником управління правозастосування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Москаленко С.В. на підставі рішення від 11.09.2012 №1239 за результатами аналізу інформації у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі з цінними паперами - дисконтними облігаціями публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент" складено Акт №571-ЦА-УП-Т, відповідно до висновків якого в діях товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» з цінними паперами публічного акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Хайграунд Кепітал Менеджмент" 31.07.2015, 17.08.2015, 26.08.2015, 31.08.2015, 23.09.2015, 30.09.2015, 21.10.2015, 30.10.2015 та 05.11.2015 на публічному акціонерному товаристві «Київська міжнародна фондова біржа» вбачаються ознаки маніпулювання цінами на фондовому ринку.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.09.2016 про об'єднання справ про правопорушення на ринку цінних паперів в одне провадження, справи №570-ЦА-УП-Т та №571-ЦА-УП-Т про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» об'єднано в одне провадження.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами Комісії за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку у відношенні відповідача було винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.2016 №543-ЦА-УП-Т, відповідно до якої до товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» застосовано штрафну санкцію у розмірі 200 000, 00 грн.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 101 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" маніпулюванням цінами на фондовому ринку є здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

Правомірність постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 21.09.2016 №543-ЦА-УП-Т встановлена рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 24.12.2018 у справі №826/2085/17 за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Рікус» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов, яким в задоволенні позовних вимоги було відмовлено повністю.

Як вбачається з Діловодства спеціалізованого суду (ДСС) зазначене судове рішення в апеляційному порядку не оскаржувалось, а тому на підставі статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України набрало законної сили.

Відповідно до частини четвертої статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Таким чином, обставини, які встановлені у судовому рішенні від 24.12.2018 у справі №826/2085/17, не потребують додаткового встановлення у справі №826/4115/15.

Згідно пункту 11 частини першої статті 11 України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

Згідно статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки відповідач у добровільному порядку не сплатив суму штрафу визначену постановою від 21.09.2016 №543-ЦА-УП-Т, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу у судовому порядку.

Як зазначено вище, рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 24.12.2018 у справі №826/2085/17 встановлено правомірність постанови від 21.09.2016 №543-ЦА-УП-Т, поряд з цим, доказів сплати визначеного постановою штрафу відповідач суду не надав.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, проаналізувавши матеріали справи та надані сторонами докази, а також усні та письмові доводи сторін, суд дійшов до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись статтями 72-77, 143, 241-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Рікус" (04050, м. Київ, вул. Глибочицька, буд. 72, офіс 320-Б, ) штраф у розмірі 200 000, 00 грн. (двісті тисяч гривень 00 коп.) до державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» по коду бюджетної класифікації 21081100 «адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду набирає законної сили в порядку, визначеному статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статями 292-297 Кодексу адміністративного судочинства України, із урахуванням положень пункту 15.5 Перехідних положень (Розділу VII) Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Літвінова А.В.