Справа № 620/81/19
Суддя: Клопот С.Л.
Дата ухвалення: 2019-02-25 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 лютого 2019 року м.Чернігів Справа № 620/81/19

Чернігівський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Клопота С.Л.

розглянувши в письмовому провадженні справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Імперіал Фінанс" про стягнення штрафу,

У С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Імперіал Фінанс" (далі - ТОВ "Імперіал Фінанс" ) та просить стягнути з відповідача штраф у сумі 17000,00 грн.

Свої вимоги мотивує тим, що Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг проведено перевірку відповідача, якою встановлено, що Товариством не надано звітні дані за II квартал 2018 року з урахуванням вимог пунктів 1 та 2 розділу V Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за № 1294/3116 (далі - Порядок), що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме: підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II, підпункту 3 пункту 9 та пункту 10 розділу III Порядку, в частині неподання звітних даних за II квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг.

Ухвалою судді від 28.01.2019 відкрито провадження у справі за правилами спрощеного провадження (письмового провадження). Також установлено відповідачу 15-денний строк з дня отримання вказаної ухвали для надання відзиву на позов.

Своїм правом на надання відзиву на позов відповідач не скористався, заяв клопотань суду не направляв. За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за наявними у ній матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов належить задовольнити з наступних підстав.

Судом встановлено, що ТОВ "Імперіал Фінанс" є юридичною особою, зареєстрованою у встановленому законом порядку до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (код ЄДРПОУ - 39916517) за адресою: 14005, м. Чернігів, просп. Миру, 49А

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулюваїшя у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, (далі - Положення № 2319) у межах своїх повноважень. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, за результатами аналізу звітних даних складено Акт відносно Відповідача, про правопорушення вчинені товариством на ринку фінансових послуг від 10.09.2018 № 1173/16-2/13 (далі - Акт).

Товариством не надано звітні дані за II квартал 2018 року з урахуванням вимог пунктів 1 та 2 розділу V Порядку надання звітності фінансовими компаніями, фінансовими установами - юридичними особами публічного права, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 26.09.2017 № 3840, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.10.2017 за № 1294/3116 (далі - Порядок), що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме: підпункту 1 пункту 2, підпункту 2 пункту 4 розділу II, підпункту З пункту 9 та пункту 10 розділу III Порядку, в частині неподання звітних даних за II квартал 2018 року до Нацкомфінпослуг.

За результатами перевірки звітних даних Товариства за 1 квартал 2018 року, що надані до Нацкомфінпослуг (вх. від 24.04,2018) було встановлено порушення вимог:

підпункту 2 пункту 10 розділу III Порядку, в частині неподання Додатку 15 "Інформація щодо активів фінансової установи" та Додатку 16 "Інформація про великі ризики фінансової установи".

Вказаний Акт про правопорушення було в установленому порядку направлено на адресу Товариства листом від 10.09.2018 № 6180/16-8. шо підтверджується копією згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів відправлених 11.09.2018 і штемпелем Укрпошти (копія додається) з пропозицією особисто з'явитись керівнику Товариства або уповноваженому представнику ітля надання пояснень та документів стосовно невиконання вимог законодавства.

Керуючись ст. 39, пункту З частини першої статті 40, пункту 2 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту З пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3,2 розділу III, абзацу другого пункту 4.21 розділу IV Положення, уповноважена особа Нацкомфінпослуг вирішила застосувати штрафну санкцію.

Згідно пункту 2.4 розділу II Положення № 2319 рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Постанова, крім іншого, повинна містити строк, протягом якого учасник ринку фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг! зобов'язаний повідомити Нацкомфінпослуг про добровільне виконання або про відмову від добровільного виконання постанови.

Відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 01.10.2018 №816/1173/16-2/13-П (далі - Постанова) до Товариства застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг та постановлено вимогу письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 01.11.2018 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату (оригінал квитанції або іншого платіжного документа).

02.10.2018 (вих. № 6756/16-8) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкпії за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, що підтверджується копією поштового конверту та поштовим штемпелем Укрпошти.

Таким чином, підставою, що дає суб'єкту владних повноважень право на пред'явлення позовних вимог до учасників ринку фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг), є постанова Нацкомфінпослуг про застосування штрафної санкції до Товариства за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.

Згідно пункту 1.7 розділу І Положення № 2319 у разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку.

Згідно Постанови строк для добровільного її виконання Товариством встановлений до 01.11.2018. Отже, саме з наступної дати у Нацкомфінпослуг виникає право звернення до суду про стягнення штрафу з Товариства за Постановою, у разі його несплати у добровільному порядку.

На момент пред'явлення цього позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

Як вбачається з матеріалів справи постанова від 01.10.2018 № 816/1173/16-2/13_П відповідачем до суду не оскаржувалась, отже на час винесення вказаного рішення вона залишається чинною.

Згідно п. 5.9 Положення №2319 рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ними чинності є обов'язковими для виконання особами. У разі невиконання особами рішень про застосування заходів впливу Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо виконання рішень у порядку, визначеному законодавством.

Згідно ч. 3 ст. 41 Закону №2664-III штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

На підставі наявних у справі доказів та їх оцінки під час розгляду справи, суд приходить до висновку про доведеність Нацкомфінпослуг підстав виникнення заборгованості зі сплати штрафу у розмірі 17000,00 грн., визначеної постановою від 01.10.2018 № 816/1173/16-2/13_П, що дає підстави для задоволення позову у повному обсязі.

Відповідачем не надано доказів оскарження вищезазначеної постанови та доказів сплати штрафних санкцій. Враховуючи викладене, суд вважає за необхідне стягнути з ПТ "Імперіал Фінанс" штраф у сумі 17000,00 грн.

Відповідно до ч. 2 ст. 139 Кодексу адміністративного судочинства України підстави для розподілу судових витрат відсутні.

Керуючись статтями 227, 241-246, 257, 262 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

В И Р І Ш И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (, вул. Б. Грінченка, 3, м. Київ, 01001) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Імперіал Фінанс" (пр.Миру,49А, м.Чернігів,14005) про стягнення штрафу - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Імперіал Фінанс" (код ЄДРПОУ - 39916517) зареєстрованого за адресою: 14005, м. Чернігів, просп. Миру, 49А до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок).

Рішення суду може бути оскаржене до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня виготовлення повного тексту. Апеляційна скарга, з урахуванням положень підпункту 15.5 пункту 15 Розділу VII ''Перехідні положення'' Кодексу адміністративного судочинства України, подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Повний текст рішення виготовлено 25 лютого 2019 року.

Суддя С.Л. Клопот