Справа № 200/13726/18-а
Суддя: Зеленов А.С.
Дата ухвалення: 2019-02-22 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний суд
Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

22 лютого 2019 р. Справа№200/13726/18-а

приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1

Донецький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Зеленов А.С., розглянувши в порядку письмового провадження в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000грн,-

В С Т А Н О В И В:

05 грудня 2018 року шляхом надсилання поштою позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, звернулося до суду з адміністративним позовом до відповідача, ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000грн/а.с.3-7/.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20 листопада 2012 року № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 року за № 2112/22424, у межах своїх повноважень Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг від 20 серпня 2018 року №1012/16-3/13. Встановлено порушення пункту 2.6 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 за №2740, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за №1482/10081, а саме відповідачем на дату складання акту не надано до Нацкомффінпослуг аудиторський висновок за 2017 рік.

Постановою від 07 вересня 2018 року № 694/1012/16-3/14-П до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг з вимогою письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін виключно до 28 вересня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату. Відповідачем не сплачено штраф. Просить суд стягнути з Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Форте" до Державного бюджету України штраф у сумі 17000,00 грн.

Відзив на позовну заяву у встановлений строк подано не було. Пояснень щодо поважних причин його неподання - до суду не подано.

Ухвалою Донецького окружного адміністративного суду від 07 грудня 2018 року відкрито провадження по справі. Встановлено відповідачу строк для подання відзиву на позовну заяву протягом п'ятнадцяти днів з дня отримання ухвали про відкриття провадження у справі.

26 грудня 2018 року відкладено підготовче засідання на 25 січня 2019 року у зв'язку із неявкою представника відповідача.

Ухвалою суду від 25 січня 2019 року закрито підготовче провадження по справі №200/13726/18-а за позовною заявою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000грн. Розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження в межах строків, визначених Кодексу адміністративного судочинства України для розгляду справи.

Дослідивши докази і письмові пояснення, викладені у заявах по суті справи, суд встановив наступне.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені відповідачем на ринку фінансових послуг від 20 серпня 2018 року №1012/16-3/13. Встановлено порушення порушення пункту 2.6 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 за №2740, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за №1482/10081, а саме відповідачем на дату складання акту не надано до Нацкомффінпослуг аудиторський висновок за 2017 рік/а.с.12-13/.

Постановою від 07 вересня 2018 року № 694/1012/16-3/14-П до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг з вимогою письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін виключно до 28 вересня 2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату/а.с.15-16/.

20.08.2018 Нацкомфінпослуг рекомендованим листом (вх.№5575/16-8) навило відповідачу копію акту перевірки та повідомило про розгляд справи, що відбудеться 07.09.2018/а.с.14/.

07.09.2018 супроводним листом №6133/16-8 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на адресу ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 07 вересня 2018 року № 694/1012/16-3/14-П /а.с.17/.

Вказані поштові відправлінення були повернуті відправникові /а.с.18/.

Як зазначено позивачем в позовній заяві на момент пред'явлення позову сума штрафу у розмірі 17000 грн не була перерахована до Державного бюджету України.

Спірні правовідносини врегульовані Конституцією України, законами України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон N 2664-III).

Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Частиною першою статті 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно пункту 3 частини першої статті 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно з пунктом 2 частини 1 ст.41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (нрім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, у тому числі за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації у розмірі від 100 до 2000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частини третьої статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Згідно з п.36 Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з наланням фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених Постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 року № 913, відповідально до якого фінансова установа зобов'язана виконувати нормативно-правові акти, якими встановлені умови провадження діяльності з надання фінансових послуг, вимоги та рішення Нацкомфінпослуг, що відповідають її повноваженням, визначеним законом, зокрема надавати на такі вимоги та рішення інформацію і звітність у встановлений строк.

Доказів на підтвердження сплати ПОВНИМ ТОВАРИСТВОМ "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" штрафу чи оскарження постанови або розпорядження в судовому порядку, станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.

Відповідно до частини першої статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Згідно частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

Так, відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Сплачений позивачем за подання даного адміністративного позову до суду судовий збір у розмірі 1 762,00 гривень згідно платіжного доручення №1326 від 29 жовтня 2018 року не підлягає поверненню Національнійї комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг в силу приписів 2 статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України.

Керуючись статтями 2, 5, 6, 90, 132, 139, 193, 242-246, 255 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

В И Р І Ш И В:

Позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (адреса: вул. Б.Грінченка, буд.3, м. Київ, 01001, ) до ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" (адреса: пр-т. Адмірала Луніна, 85, м. Маріуполь, 87510, ) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000грн - задовольнити повністю.

Стягнути з ПОВНОГО ТОВАРИСТВА "ЛОМБАРД "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" КОМПАНІЇ "АВЕРС ІНТЕРТРЕЙД ЛТД" (адреса: пр-т. Адмірала Луніна, 85, м. Маріуполь, 87510, ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 17000(сімнадцять тисяч) гривень.

Рішення прийнято в нарадчій кімнаті в порядку письмового провадження 22 лютого 2019 року.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення суду може бути оскаржено до Першого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення (ухвали) суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення. Учасник справи, якому повне рішення або ухвала суду не були вручені у день його (її) проголошення або складення, має право на поновлення пропущеного строку на апеляційне оскарження: 1) на рішення суду - якщо апеляційна скарга подана протягом тридцяти днів з дня вручення йому повного рішення суду. Строк на апеляційне оскарження також може бути поновлений в разі його пропуску з інших поважних причин, крім випадків, визначених частиною другою статті 299 цього Кодексу.

Апеляційна скарга згідно положень статті 297 КАС України подається безпосередньо до суду апеляційної інстанції. Відповідно до підпункту 15.5 пункту 1 Розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи до Першого апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд.

Суддя Зеленов А.С.